安全管理體系內(nèi)部審核程序

1、SP1201TDC安全管理體系內(nèi)部審核程序11/9安全管理體系內(nèi)部審核程序1目的和適用范圍1.1 通過開展安全管理體系內(nèi)部審核，來評價(jià)安全管理體系運(yùn)行的有效性，安全 管理活動是否持續(xù)滿足安全管理體系文件規(guī)定的要求。1.2 本程序適用于公司安全管理體系的內(nèi)部審核。2定義和縮寫本程序采用公司安全管理手冊的有關(guān)定義和縮寫。3職責(zé)3.1總經(jīng)理對公司SMS的建立和實(shí)施進(jìn)行決策，是公司安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。3.2指定人員負(fù)責(zé)對安全管理體系年度內(nèi)審工作計(jì)劃、審核計(jì)劃和內(nèi)審報(bào)告的批 準(zhǔn)；負(fù)責(zé)選擇或承擔(dān)內(nèi)審工作的審核組長以及對體系辦公室選擇內(nèi)審員的審定；負(fù)責(zé) 對安全管理體系內(nèi)部工作計(jì)劃的實(shí)施，給予監(jiān)督與指導(dǎo)，對體

2、系的運(yùn)行實(shí)施監(jiān)控。3.3體系辦公室負(fù)責(zé)組織編制安全管理體系年度內(nèi)審工作計(jì)劃；選擇內(nèi)審員，組 建審核組；向被審核單位發(fā)出審核通知，協(xié)助審核組實(shí)施審核計(jì)劃；發(fā)放審核報(bào)告； 組織對制定出的不符合項(xiàng)糾正措施的審查，以及糾正措施完成情況的跟蹤驗(yàn)證；整理 并歸檔全部內(nèi)部審核記錄。3.4相關(guān)部門、船舶負(fù)責(zé)按照審核計(jì)劃的要求，做好接受審核的準(zhǔn)備工作；負(fù)責(zé) 對不符合項(xiàng)制定糾正措施和實(shí)施計(jì)劃，并組織實(shí)施，提供不符合項(xiàng)驗(yàn)證的記錄。3.5 審核組長負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃，指導(dǎo)內(nèi)審員編制檢查表和實(shí)施審核，主持首、 末次會議，提交內(nèi)審報(bào)告。3.6內(nèi)審員負(fù)責(zé)按照審核組長的要求編制檢查表，按照內(nèi)審計(jì)劃，實(shí)施審核。4工作程序4.1年

3、度審核的策劃4.1.1 體系辦公室在每年初，對本年度內(nèi)審進(jìn)行策劃，制定安全管理體系年度工 作計(jì)劃，報(bào)指定人員審核、批準(zhǔn)實(shí)施，1月底前下發(fā)至公司岸基部門和船舶；4.1.2 所制定的年度內(nèi)審工作計(jì)劃，要確保在12個月內(nèi)，對安全管理體系涉及 到的公司最高領(lǐng)導(dǎo)層、相關(guān)部門、船舶，最少進(jìn)行一次內(nèi)部審核；4.1.3 體系辦公室決定具體的審核方式；可以采取在一段時間內(nèi)集中進(jìn)行，也可 分散到月進(jìn)行；可以組成一個審核組進(jìn)行審核，也可組成多個審核組同時進(jìn)行，當(dāng)對 船舶無法進(jìn)行內(nèi)審時，可由船舶自行組織實(shí)施內(nèi)審，參照公司岸基內(nèi)審流程4.5進(jìn)行；4.1.4 體系辦公室可根據(jù)體系運(yùn)行中出現(xiàn)問題的大小、多少，以及對安全影響

4、的 重要性，來調(diào)整年度內(nèi)審工作計(jì)劃與審核頻次，并報(bào)指定人員批準(zhǔn)。4.2組建審核組4.2.1 體系辦公室按照年度內(nèi)審工作計(jì)劃的時間，提前10天組建審核組；4.2.2審核組成員，在經(jīng)過培訓(xùn)取得SMS內(nèi)審員資格證書并在人資部門進(jìn)行了 SMS 內(nèi)審員登記（SP120仃DC-A 表）的內(nèi)審員之中挑選，并經(jīng)指定人員批準(zhǔn)任命，同時提 名審核組長；4.2.3 所選審核組成員，應(yīng)當(dāng)由與被審核的部門無直接責(zé)任和關(guān)系的人員組成；4.2.4 由體系辦公室將審核組長和審核員名單，報(bào)指定人員審定后，通知其所在 部門和每位審核員。4.3審核計(jì)劃的制定4.3.1 審核計(jì)劃由審核組長制定，體系辦公室給予協(xié)助；4.3.2 審核計(jì)

5、劃的內(nèi)容包括：審核日期、目的、范圍、依據(jù)、審核組成員、審核 日程安排；4.3.3 在制定審核計(jì)劃的過程中，對審核日程安排，要與被審單位和船舶予以溝 通確認(rèn)；4.3.4當(dāng)無法對船舶進(jìn)行審核時，由體系辦公室通知被審的船舶，自行組織實(shí)施 內(nèi)審，參照岸基內(nèi)審流程4.5進(jìn)行，并將簽到表、檢查表、不符合報(bào)告和審核報(bào)告等 提交體系辦公室審閱存檔。4.3.5 審核計(jì)劃應(yīng)報(bào)指定人員審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由體系辦公室以通知的形式 下發(fā)并實(shí)施。4.4 審核準(zhǔn)備4.4.1 審核組長應(yīng)在審核計(jì)劃實(shí)施前，組織審核員召開審核準(zhǔn)備會；4.4.2 審核準(zhǔn)備會的主要內(nèi)容，包括：介紹審核分工、審核重點(diǎn)，熟悉安全管理 體系文件，編制內(nèi)

6、審檢查表；4.4.3 被審單位應(yīng)作好工作安排，準(zhǔn)備好相關(guān)記錄備查；4.5 審核實(shí)施4.5.1審核組長組織召開首次會議，介紹審核的目的、范圍、日程安排、審核方 法和程序、澄清不明確的內(nèi)容和有關(guān)事項(xiàng)，確定配合審核員工作的聯(lián)絡(luò)員；4.5.2 審核員根據(jù)審核日程安排實(shí)施具體審核；4.5.2.1 審核組長負(fù)責(zé)對公司最高領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行審核，可以通過座談的方式進(jìn)行；4.522 通過與被審核部門領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的溝通，查閱文件和記錄、現(xiàn)場檢查 驗(yàn)證等方法收集客觀證據(jù)。簡明扼要記載于內(nèi)審檢查記錄表中；4.523 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)作好詳細(xì)記錄，以確?？蓮?fù)查性；4.5.2.4 每天現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長組織召開審核組

7、內(nèi)部會議，審核員匯報(bào) 審核結(jié)果及其跟蹤的活動，審核組長確定不符合項(xiàng)；4.5.2.5 經(jīng)審核組長確定的不符合項(xiàng)，應(yīng)由被審核部門領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)；4.526審核組現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長召開審核組總結(jié)會，就審核結(jié)果對安全管理體系進(jìn)行評價(jià)。4.5.3 審核組長主持召開末次會議，宣布審核結(jié)果和結(jié)論，闡述存在的問題和不 符合項(xiàng)，以及有關(guān)的建議；4.5.4自行實(shí)施內(nèi)審的船舶，由船長組建審核組實(shí)施審核。首、末次會議由船長 主持。審核中要作好內(nèi)審檢查記錄，由船長確定不符合項(xiàng)；4.5.5 參加首、末次會議的人員，應(yīng)在會議簽到表上簽名。4.6編寫審核報(bào)告4.6.1 審核結(jié)束后，由審核組長編寫審核報(bào)告，格式SP1201

8、TDC-E內(nèi)審報(bào)告。 自行實(shí)施內(nèi)審的船舶，由船長編寫；4.6.2 由審核組長或船長編寫的審核報(bào)告，經(jīng)簽名，報(bào)公司體系辦公室，交指定 人員閱審，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，發(fā)放給公司相關(guān)部門、船舶；相關(guān)部門和船舶應(yīng)及時傳達(dá) 落實(shí)內(nèi)審報(bào)告，組織對不符合和問題按照規(guī)定程序進(jìn)行整改；4.6.3 審核報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)包括：a. 審核的日期；b. 審核的目的；c. 審核的范圍；d. 審核中發(fā)現(xiàn)的問題；e. 審核綜述；f. 有效性評價(jià)；g. 審核結(jié)論；h. 對存在的問題的改進(jìn)建議等。4.7糾正措施的實(shí)施及驗(yàn)證4.7.1經(jīng)被審核部門或船舶簽字確認(rèn)的不符合規(guī)定情況，由責(zé)任部門或船舶進(jìn)行 原因分析，制定糾正措施，在一星期內(nèi)交審核

9、組長；原因分析和糾正措施的制定參照 公司SP0901TDC執(zhí)行；4.7.2 審核組長對制定的糾正措施進(jìn)行評審和確定糾正措施的完成期限；4.7.3 責(zé)任部門或船舶應(yīng)在規(guī)定的時間，將完成的糾正措施的相關(guān)記錄報(bào)體系辦 公室，不符合情況的糾正措施確須現(xiàn)場驗(yàn)證的，由指定人員派內(nèi)審員到現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證， 體系辦負(fù)責(zé)保存相關(guān)的記錄。5記錄和歸檔5.1體系辦公室對內(nèi)審中形成的所有文件和記錄，進(jìn)行收集、整理、保存，在本 部門保管五年；5.2被審核的責(zé)任部門和船舶收集、整理、保存不合格項(xiàng)糾正措施的相關(guān)記錄。 6附錄6.1 SP1201TDC-A內(nèi)審計(jì)劃表6.2 SP1201TDC-B內(nèi)審檢查表6.3 SP1201TD

10、C-C會議簽到表6.4 SP1201TDC-D不符合規(guī)定情況、報(bào)告、糾正、驗(yàn)證表6.5 SP1201TDC-E內(nèi)審報(bào)告SP1201TDC-A船舶公司年第 次內(nèi)審計(jì)劃項(xiàng) 目內(nèi)容審核日期審核目的審核依據(jù)審核范圍審核組成員審核日程安排備注編制：年 月曰審核：年 月日批準(zhǔn)：年 月日SP1201TDC-B內(nèi)審檢查表第 頁共 頁受審核 部門審核 依據(jù)序 號審核內(nèi)容審核 方法審核記錄結(jié)果（Y/N）審核員： 日期：審核組長： 日期：SP1201TDC-C會議簽到表首次會議日期地點(diǎn)首次會議出席人員內(nèi)審員參加會議人員：末次會議日期地點(diǎn)末次會議出席人員內(nèi)審員參加會議人員：SP1201TDC-D不符合規(guī)定情況報(bào)告糾正、驗(yàn)證表被審核單位/船舶陪同人員審核日期審核依據(jù)不符合事實(shí)描述：不符合條款：不符合性質(zhì)：一般不符