收尾項目管理制度(試行)

1、收尾項目管理制度（試行）第一章總則第一條 為規(guī)范公司工程項目收尾管理、加快收尾進度，調(diào)動收尾人員的工作積極性、能動性和創(chuàng)造性，快速完成公司預(yù)期目標(biāo)和資金回收，全面履行承包合同和社會責(zé)任，維護公司信譽， 結(jié)合公司實際，特制訂本制度。第二條 收尾項目是指已完成全部施工和交工驗收任務(wù)，并由工程管理部按照本制度規(guī)定移交給風(fēng)險控制辦公室（簡稱“風(fēng)控辦” ）牽頭管理的工程項目。第三條 收尾項目管理是指工程項目進入收尾階段后，由風(fēng)控辦牽頭各單位對項目人員、變更、計量、支付、竣工資料等各方面進行統(tǒng)一管控。第二章收尾責(zé)任主體及權(quán)責(zé)第四條在集團風(fēng)險控制委員會領(lǐng)導(dǎo)下，風(fēng)控辦作為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門， 負責(zé)牽頭各單位對各收尾

2、項目及相關(guān)責(zé)任人的收尾工作進行過程管理（工程部牽頭結(jié)算管理）并承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。第五條 集團職能部門（工程部、財務(wù)部、機料部、人資部等）根據(jù)公司制度和管理職責(zé)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。第六條各子公司在風(fēng)控辦等部門指導(dǎo)下對其下屬收尾項目收尾情況承擔(dān)責(zé)任（人員或項目部目前歸該子公司的，均由該子公司負責(zé)管理） 。若無子公司管理的，則由集團對應(yīng)歸口職能部門負責(zé)管理。 各子公司和集團對應(yīng)歸口職能部門負責(zé)人為收尾項目管理第一責(zé)任人。第七條 各項目部自行負責(zé)項目收尾具體工作，包括但不限于變更、計量、索賠、施工隊工程和財務(wù)結(jié)算、債權(quán)債務(wù)清理、糾紛處置、竣工結(jié)算、竣工資料文件、技術(shù)總結(jié)等工作并對收尾結(jié)果全面負責(zé)。原則上

3、項目經(jīng)理為收尾結(jié)果的第一責(zé)任人，其余人員為收尾工作直接責(zé)任人。若項目經(jīng)理因特殊原因不能履職，則報經(jīng)風(fēng)控辦同意后可指定收尾第一責(zé)任人，但項目經(jīng)理對收尾結(jié)果仍承擔(dān)連帶管理責(zé)任。若項目經(jīng)理離職，則由風(fēng)控辦請示集團領(lǐng)導(dǎo)任命收尾第一責(zé)任人。第八條 各項目部在收尾工作中存在巨大困難（非自身原因）時，可申請子公司、集團對應(yīng)歸口職能部門、甚至集團領(lǐng)導(dǎo)給予必要支持。根據(jù)實際情況，風(fēng)控辦決定是否牽頭相關(guān)單位和人員給予其支持、幫助。第九條 對嚴重虧損等特殊項目，子公司或責(zé)任單位可成立收尾領(lǐng)導(dǎo)小組，制定專項扭虧方案和獎懲措施，報集團領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。第三章收尾工作程序第十條 在工程項目完成交工驗收后 7 日內(nèi)，工程部等

4、職能部門向風(fēng)控辦做好收尾管理工作交接（結(jié)算除外） ，并對后續(xù)工作給予必要配合和支持。同時，項目部向子公司和集團職能部門書面報送收尾項目基本情況報告 、收尾項目工作目標(biāo)和計劃等，詳細報告項目現(xiàn)狀及后續(xù)收尾工作計劃。第十一條 子公司審查第十條規(guī)定的項目收尾項目工作目標(biāo)和計劃后報風(fēng)控辦，由風(fēng)控辦牽頭集團職能部門會審定稿。子公司督導(dǎo)項目部按集團審定的收尾項目工作目標(biāo)和計劃迅速推進收尾工作。在集團職能部門審定收尾項目工作目標(biāo)和計劃后，風(fēng)控辦牽頭各單位對項目進行過程管理并承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。第十二條 根據(jù)收尾項目工作目標(biāo)和計劃 ，各收尾項目部收尾負責(zé)人每月向子公司、風(fēng)控辦報送月度收尾目標(biāo)和計劃。風(fēng)控辦牽頭各

5、單位召開月度工作會時向責(zé)任人下達月度收尾目標(biāo)任務(wù)。第十三條 風(fēng)控辦牽頭集團職能部門、子公司和項目收尾責(zé)任人原則上每月召開一次收尾月度工作會，考核上月目標(biāo)、溝通下達下月目標(biāo)并就資源整合、協(xié)調(diào)等事宜作出安排、部署。第十四條 在項目收尾階段，子公司應(yīng)督導(dǎo)項目部及時妥善處置內(nèi)外債權(quán)債務(wù)、各類糾紛及風(fēng)險。經(jīng)子公司書面申請，集團可提供司法、律師等支持。第十五條項目完工且工程部與財務(wù)部就盈虧核對一致后， 將相關(guān)資料移交審計監(jiān)察辦公室審核和確認。第十六條子公司和項目部對盈虧審計結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十七條完成盈虧審計后，項目部將公章交回風(fēng)控辦統(tǒng)一管理。第四章收尾工作管理第十八條 風(fēng)控辦牽頭集團職能部門、子公司對

6、收尾項目進行全面管理，制定、落實獎懲方案，讓收尾工作處于可控狀態(tài)。第十九條風(fēng)控辦可根據(jù)實際情況對項目部收尾情況進行調(diào)研、檢查、督導(dǎo)，項目部相關(guān)人員應(yīng)積極配合并提供真實信息、數(shù)據(jù)、文件資料等。第二十條風(fēng)控辦下設(shè)收尾項目管理員，具體負責(zé)日常管理工作：1. 負責(zé)具體開展收尾項目日常工作并過程督導(dǎo)；2. 負責(zé)收尾各類工作會議籌備、召開、跟蹤落實；3. 負責(zé)收尾項目各類報告、報表擬定和報送；4. 負責(zé)過程督導(dǎo)收尾項目變更、計量、索賠、工程資料、資金回收等工作；5. 負責(zé)收尾項目后備人才培養(yǎng)和對收尾項目人員的培訓(xùn)；6. 負責(zé)收尾項目的非訴訟糾紛處置和風(fēng)險控制；7. 負責(zé)風(fēng)控辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第二十一條

7、收尾項目報送的收尾項目基本情況報告內(nèi)容如下：1. 項目概況及工程任務(wù)完成情況；2. 與業(yè)主總承包合同履行情況，可否索賠；3. 工程驗工計價及尚未計驗項目的預(yù)期計驗情況 （含變更、計量等，須附有明細）；4. 工程款撥款及余款的預(yù)期撥付情況；5. 項目累計成本；6. 項目收支等財務(wù)狀況；7. 與勞務(wù)協(xié)作方、供貨方等外部的債權(quán)債務(wù)情況；8. 竣工技術(shù)資料的準(zhǔn)備情況；9. 收尾人員配置狀況。10. 其它重要相關(guān)內(nèi)容。第二十二條收尾項目報送的收尾項目工作目標(biāo)和計劃至少包括如下關(guān)鍵目標(biāo)的進度和計劃并應(yīng)有明確責(zé)任人和相關(guān)保障措施。1. 剩余工程等尾工清收計劃（含撤場、項目部撤離） ；2. 與業(yè)主等合同文件收

8、尾計劃；3. 協(xié)作隊伍、供應(yīng)商等結(jié)算（工程、財務(wù)等）及支付計劃；4. 項目內(nèi)外部債權(quán)債務(wù)了結(jié)方案；5. 竣工文件資料（含技術(shù)總結(jié)等） 、竣工交驗完成計劃；6. 變更、計量、索賠計劃（若虧損，則含扭虧方案） ；7. 竣工決算、終期計量計劃；8. 收尾人員調(diào)動、撤離或配置計劃；9. 風(fēng)險預(yù)測及應(yīng)對措施。第二十三條收尾項目工作計劃 的制訂：1. 剩余工程的收尾計劃：在項目進入收尾階段前，項目經(jīng)理組織人員對施工項目進行檢查，檢查項目合同或圖紙規(guī)定的主體工程工作是否已經(jīng)完成、是否達到交付要求，盡早讓業(yè)主和監(jiān)理工程師介入，確定未完清單工作內(nèi)容、缺陷修復(fù)項目、合同中規(guī)定的責(zé)任（比如料場、便道恢復(fù)） ，編制剩

9、余工作清單和施工計劃并迅速完成。2. 合同收尾計劃：與業(yè)主的工程結(jié)算、竣工決算，向業(yè)主等索賠；與協(xié)作方等的最終結(jié)算和支付（工程末次結(jié)算等） ；項目經(jīng)營盈虧分析；合同糾紛和訴訟處理；公章回收等計劃。3. 竣工資料計劃：業(yè)主及公司要求的竣工資料、與業(yè)主計量變更資料、合同文件結(jié)算資料、工程總結(jié)的收集、編制等。4. 財務(wù)清算、結(jié)算計劃：按照集團相關(guān)制度開展，包括但不限于：與施工隊、協(xié)作方、供應(yīng)商等的最終對賬結(jié)算簽認（每月 1 次）；工程尾款的回收；履約保函、保留金保函或其他保函回收；賬戶清理；移交賬務(wù)；財務(wù)審計等。5. 撤場、撤離計劃：要有詳細工作計劃和報表。包括但不限于：監(jiān)理工程師車輛移交；工程師營

10、地、辦公室、實驗室移交；設(shè)備、剩余物資、配件退場；臨時雇員遣散；項目部撤離；廢棄物資等處置。6. 對于收尾期間的生產(chǎn)、財產(chǎn)、人身安全、合同糾紛、工程索賠、訴訟等風(fēng)險，提出處置方案和支持需求。第二十四條 集團各職能部門對收尾項目基本情況報告和收尾項目工作目標(biāo)和計劃內(nèi)容的工作分工協(xié)作大致如下：集團職能部門審核收尾工作內(nèi)容牽頭、組織集團職能部門共同開展審核工作；審定內(nèi)容后，牽頭風(fēng)控辦集團職能部門和子公司開展收尾管理工作尾工清收計劃；與業(yè)主等合同文件收尾計劃；協(xié)作隊伍、分包方的結(jié)算及支付計劃；項目內(nèi)外部債權(quán)債務(wù)了結(jié)方案；竣工文件資工程部料（含技術(shù)總結(jié)等）、竣工交驗完成計劃；變更、計量、索賠計劃（若虧損

11、，則含扭虧方案）；竣工決算、終期計量計劃；工程糾紛處理計劃；其它與工程相關(guān)的工作撤場計劃；設(shè)備、庫存及周轉(zhuǎn)材料、配件、物資等處置計劃；項機料部目內(nèi)外部的機料相關(guān)債權(quán)債務(wù)處置計劃 （含最終結(jié)算與支付）；其它與機料管理相關(guān)工作人資部收尾人員調(diào)動、撤離或配置計劃財務(wù)部財務(wù)清算計劃的審核和其他相關(guān)指導(dǎo)性意見其它職能部門根據(jù)收尾工作需要，風(fēng)控辦牽頭協(xié)調(diào)支持集團職能部門和子公司應(yīng)相互協(xié)作支持收尾管理工作， 不得以大致的分工內(nèi)容相互推諉。第二十五條項目部收尾人員應(yīng)遵守項目部原來的工作紀(jì)律、作息時間、考勤等制度，確保按時出勤和工作順利開展；項目部收尾人員統(tǒng)一在集團總部辦公的，還應(yīng)遵守集團總部的相關(guān)規(guī)定。若收尾

12、人員外出辦事的，應(yīng)做好登記工作，出差的應(yīng)告知風(fēng)控辦收尾項目管理員。第二十六條 項目部收尾人員均應(yīng)每天記錄工作日志，注明工作具體內(nèi)容，并于每月月度會議時攜帶至?xí)h室接受集團及子公司檢查。第二十七條 除接受集團和子公司管理人員監(jiān)督外，項目部收尾人員有義務(wù)對收尾工作開展情況嚴格保密，尤其是對施工隊、合作方等嚴格保密變更、計量、索賠等相關(guān)數(shù)據(jù)、資料。未經(jīng)風(fēng)控辦主任批準(zhǔn)，不得有對外提供出借、查閱、復(fù)制、照相等行為。第二十八條 在搞好收尾項目工作的同時，集團可安排收尾人員從事其它項目工作，收尾人員應(yīng)合理統(tǒng)籌安排時間，確保工作均不被耽誤。對未搞好收尾工作臨陣逃脫的人員，風(fēng)控辦將對其進行嚴肅獎懲、直至解除勞動

13、合同。第二十九條 風(fēng)控辦有權(quán)隨時抽查收尾人員出勤、工作日志、保密情況等工作開展事宜并視情況予以嚴肅獎懲。第三十條 收尾項目應(yīng)厲行節(jié)儉、嚴格控制支出，對合同或支出金額在 5000 元以上的開銷，除按財務(wù)制度辦理手續(xù)外，應(yīng)先報請風(fēng)控辦主任同意后方可支出。否則，風(fēng)控辦將對項目部責(zé)任人處以通報批評、罰款 500 元以上等處罰。第三十一條 收尾項目竣工資料（含竣工圖） 、試驗資料等因重大客觀原因需外包外部人員或單位實施的，項目部因先報請子公司及風(fēng)控辦主任同意。否則，風(fēng)控辦將對項目部責(zé)任人處以罰款 1000 元以上、通報批評等處罰。第三十二條收尾項目月度工作會議按月召開， 特殊情況下經(jīng)風(fēng)控辦分管領(lǐng)導(dǎo)同意可

14、相應(yīng)調(diào)整（開會頻率、時間、參會人員范圍等） 。第三十三條在召開收尾項目月度會議前，子公司應(yīng)專人匯總各收尾項目部的當(dāng)月目標(biāo)完成情況和次月目標(biāo)計劃（按集團統(tǒng)一表格），于每月 30 日前報送至風(fēng)控辦。第三十四條 收尾項目責(zé)任人均應(yīng)無條件按期參加收尾工作會議， 書面報告工作完成情況，接受集團領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)詢和集團獎懲。若遇特殊情況請假，責(zé)任人須于會議前報經(jīng)風(fēng)控辦主任同意方可缺席，否則風(fēng)控辦將根據(jù)會議制度予以處罰并有權(quán)對擅自缺席者的月度考核和次月目標(biāo)任務(wù)單方面作出決定；若獲請假許可，責(zé)任人可書面委托他人出席會議，但對會議結(jié)果無條件承擔(dān)全部責(zé)任。第三十五條 對月度考核和目標(biāo)任務(wù)有異議的，應(yīng)在會場當(dāng)場提出并于會后立

15、即溝通確定（最長不超過 24 小時）。若責(zé)任人逾期提出、考核結(jié)果已公布或目標(biāo)任務(wù)已下達的，集團公司均不再受理和處理異議，均應(yīng)嚴格執(zhí)行。第三十六條 在執(zhí)行收尾工作目標(biāo)任務(wù)時，客觀情況確發(fā)生重大變化的，責(zé)任人應(yīng)于召開月度考核會議 7 日前提出目標(biāo)調(diào)整申請， 并在召開月度會議前與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及時溝通，取得書面同意調(diào)整的資料。否則，風(fēng)控辦在月度考核時將仍按原目標(biāo)任務(wù)予以考核。若收尾項目工作進展緩慢或長期不能完成目標(biāo)任務(wù)， 則風(fēng)控辦有權(quán)對收尾責(zé)任人下達專項收尾目標(biāo)任務(wù)并嚴肅獎懲。收尾責(zé)任人對專項目標(biāo)無條件執(zhí)行。第三十七條 為加快收尾項目資金回收，各子公司可根據(jù)實際情況制定內(nèi)部的獎懲收款方案并報集團領(lǐng)導(dǎo)審批后

16、執(zhí)行。風(fēng)控辦對執(zhí)行情況進行監(jiān)督、抽查并有權(quán)予以獎懲。第三十八條 各子公司應(yīng)安排專人于每周五前和每月三十日前分別向風(fēng)控辦收尾管理員、副主任報送已匯總的收尾項目收款情況（按集團統(tǒng)一表格） 。第五章收尾工作獎懲第三十九條風(fēng)控辦有權(quán)根據(jù)各單位和個人在收尾項目管理過程中的履職情況或收尾目標(biāo)完成情況依據(jù)公司制度提出獎懲建議或決定。第四十條 收尾項目獎勵分為通報表揚、現(xiàn)金獎勵、記功、頒發(fā)榮譽證書、升職等；處罰分為通報批評、罰款、記過、記大過、留職查看、停職停薪、解除勞動合同等。獎懲又分為月度目標(biāo)獎懲、專項目標(biāo)獎懲、管理過程中的獎懲。獎懲方式均可合并適用。集團規(guī)定的其它獎懲方式，風(fēng)控辦根據(jù)實際情況亦可適用。第四十一條 風(fēng)控辦可根據(jù)完成收尾目標(biāo)任務(wù)的難易程度會同相關(guān)部門決定獎懲金額，按月度或?qū)ｍ椖繕?biāo)下達給收尾責(zé)任人執(zhí)行后兌現(xiàn)獎懲。第四十二條 負有報告或報送義務(wù)的單位和個人，未按公司制度履行報告或報送義務(wù)的，每逾期一日，對該單位和責(zé)任人罰款 200 元 / 天并通報批評；對質(zhì)量不符合要求的，處以 1000 元以上 10000 元以下罰款并通報批評。仍不執(zhí)行的，可適用其它加重處罰方式。第四十三條對違反有關(guān)出勤、工作日志、保密規(guī)定及本制度其它規(guī)定的單位