江南大學(xué)階段性機(jī)考商法概論第3階段測試題4頁

1、一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1、（ ）原則是專門針對證券市場管理者而言的。A、公開 B、公平 C、公正 D、誠實(shí)信用2、證券交易所總經(jīng)理由（ ）任免。A、會員大會 B、理事會 C、專門委員會 D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3、公司股票屬于（ ）。A、物權(quán)證券 B、股權(quán)證券 C、知識產(chǎn)權(quán)證券 D、債權(quán)證券4、如果核準(zhǔn)或者審批機(jī)關(guān)在（ ）內(nèi)未作出決定，申請人可以向有關(guān)機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。A、1個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、9個(gè)月5、某證券公司使用自有資金以其客戶張某的名義買入某公司股票2000股，該行為屬于（ ）。A、內(nèi)幕交易 B、欺詐行為 C、操縱市場 D、誤導(dǎo)行

2、為6、（ ）是基本票據(jù)行為。A、出票 B、背書 C、承兌 D、保證7、本票提示付款的期限為自出票日起（ ）內(nèi)。A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、6個(gè)月8、承兌日期屬于（ ）。A、絕對應(yīng)記載事項(xiàng) B、相對應(yīng)記載事項(xiàng) C、任意記載事項(xiàng) D、有害記載事項(xiàng)9、匯票上（ ）是第一債務(wù)人。A、出票人 B、背書人 C、承兌人 D、保證人10、票據(jù)上的簽章屬于（ ）。A、絕對應(yīng)記載事項(xiàng) B、相對應(yīng)記載事項(xiàng) C、任意記載事項(xiàng) D、有害記載事項(xiàng)二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共12分）1、我國證券法調(diào)整（ ）的發(fā)行和交易。A、股票 B、公司債券 C、國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券D、政府債券 E、證券投資基金份額2、公

3、司債券上市交易后，公司有下列（ ）之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。A、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件C、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)E、公司最近1年虧損3、證券公司經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券自營C、證券投資咨詢D、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)E、證券承銷與保薦4、（ ）是本票的相對必要記載事項(xiàng)。A、收款人名稱 B、出票人簽章 C、付款地 D、出票日期 E、出票地5、背書的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)包括（ ）。A、背書人 B、不得轉(zhuǎn)讓 C、被背書人 D、

4、背書日期 E、所附條件6、匯票付款人在實(shí)施付款行為時(shí)負(fù)有審查（ ）的義務(wù)。A、背書真?zhèn)?B、背書連續(xù)性 C、提示付款人的合法身份證明D、持票人是否為真正權(quán)利人 E、原因關(guān)系三、判斷題（每題2分，共16分）1、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的為公開發(fā)行。2、發(fā)行人、上市公司違反信息披露義務(wù)承擔(dān)民事賠償責(zé)任屬于過錯(cuò)責(zé)任。3、我國證券交易所是營利性社團(tuán)法人。4、在“三公”原則中，公開原則是核心，公平與公正原則是輔助。5、票據(jù)權(quán)利人行使票據(jù)權(quán)利應(yīng)持有票據(jù)。6、付款人是票據(jù)債務(wù)人。7、出票人記載“不得轉(zhuǎn)讓”之后，持票人轉(zhuǎn)讓的不發(fā)生票據(jù)法上轉(zhuǎn)讓的效力。8、本票一經(jīng)出票，收款人即取得現(xiàn)實(shí)的付款請求權(quán)。四、

5、名詞解釋（每題5分，共20分）1、證券上市2、證券投資基金3、票據(jù)行為4、匯票五、問答題（每題10分，共20分）1、證券承銷商在承銷證券過程應(yīng)承擔(dān)哪些法律義務(wù)？2、一般轉(zhuǎn)讓背書有哪些效力？六、案例分析題（每題12分，共12分）1、A公司與B公司訂立一買賣合同，A公司據(jù)此簽發(fā)了一張以B公司為收款人，票面金額為20萬元，出票后3個(gè)月付款的銀行承兌匯票，并交付給B公司。一周后B公司不慎將匯票丟失，B公司立即與A公司聯(lián)系并通知銀行拒絕付款。匯票被個(gè)體服裝經(jīng)營戶張某拾得，張某在匯票背面假冒B公司的簽章和其法定代表人的簽章，背書轉(zhuǎn)讓給自己，此后張某又將匯票背書轉(zhuǎn)讓給C公司抵償其欠C公司的貨款。由于偽造簽章

6、逼真，C公司接受票據(jù)時(shí)未能識別真假，但于匯票到期日向銀行提示付款時(shí)被銀行拒絕。問：（1）張某能否取得票據(jù)權(quán)利?為什么?（2）C公司是否享有票據(jù)權(quán)利?為什么?（3）在我國失票人可以采取哪些救濟(jì)措施?B公司采取的救濟(jì)措施可否成為承兌銀行拒絕付款的合法理由?為什么?參考答案：一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1、C 2、D 3、B 4、B 5、B 6、A 7、B 8、B 9、C 10、A二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共12分）1、ABC 2、ABCD 3、ACD 4、CE 5、AC 6、BC三、判斷題（每題2分，共16分）1、對 2、錯(cuò) 3、錯(cuò) 4、對 5、對 6、錯(cuò) 7、對 8、對四、名詞解釋（每題

7、5分，共20分）1、證券上市是指發(fā)行人發(fā)行的證券依照法定的條件和程序，在證券交易所或其他證券交易場所公開掛牌交易的行為。2、證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。3、票據(jù)行為是能產(chǎn)生票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的要式法律行為。4、匯票是由出票人簽發(fā)的，委托付款人在見票時(shí)或者在指定期日無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)。五、問答題（每題10分，共20分）1、（1）不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不

8、正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。（2）核查公開發(fā)行募集文件的義務(wù)。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。（3）將承銷的證券優(yōu)先出售給認(rèn)購人的義務(wù)。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。（4）備案義務(wù)。公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。2、（1）權(quán)利轉(zhuǎn)移效力。當(dāng)背書行為有效成立后，即發(fā)生票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)移的效力，被背書人取得票據(jù)權(quán)利。被背書人取得的票據(jù)權(quán)利包括兩個(gè)方面：一個(gè)是對付款人或者承兌人的付款請求權(quán)；另一個(gè)是對出票人、背書人、保證人以及承兌人的追索權(quán)。（2）權(quán)利擔(dān)保效力。背書人對其所有后手均承擔(dān)擔(dān)保承兌和擔(dān)保付款的責(zé)任。在后手未獲承兌或者未獲付款時(shí)，背書人應(yīng)根據(jù)其要求償還一定的金額。（3）權(quán)利證明效力。權(quán)利證明效力，是指持票人所持票據(jù)上的背書，只要具有形式上的連續(xù)性，法律就推定他為正當(dāng)?shù)钠睋?jù)權(quán)利人。六、案例分析題（每題12分，共12分）1、（1）張某不能取得票據(jù)權(quán)利，因?yàn)槠淙〉闷睋?jù)屬于惡意取得。（2）C公司