雙效濃縮器風(fēng)險評估

1、XX制藥有限公司 風(fēng)險評估頁碼：1文件編碼：F-GCSBB-2015-019-00版本號：00題目：RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估制訂人：審核人：批準(zhǔn)人：頒發(fā)部門：工程設(shè)備部制定日期：審核日期：批準(zhǔn)日期：生效日期：分發(fā)部門：質(zhì)量部、生產(chǎn)技術(shù)部、工程設(shè)備部文件編寫/修訂歷史：本文件為首次制定RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估一、概述：公司設(shè)備RZF2-1500雙效濃縮器，安裝于前處理車間濃縮間，用于提取液濃縮操作。二、評估目的：對雙效濃縮可能存在的質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行評估，以采取必要的風(fēng)險控制措施， 降低雙效濃縮可能存在的質(zhì)量風(fēng)險。三、風(fēng)險評估應(yīng)用失敗模式影響分析（FMEA對風(fēng)險進(jìn)行評估風(fēng)險的嚴(yán)

2、重程度（S）嚴(yán)重程度（S）描述3造成人員死亡。嚴(yán)重影響產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的風(fēng)險。直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險可導(dǎo)致產(chǎn)品召回或退回。未能符合一些 GMP原則，或直接影響 GMP原則，可能引起檢查或?qū)徲?jì)中產(chǎn)生偏差。危害生產(chǎn)廠區(qū)活動。2嚴(yán)重的副作用對產(chǎn)品質(zhì)量有一定影響的風(fēng)險。盡管不存在對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)的相關(guān)影響，但仍間接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù) 的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險可能造成資源的極度浪費(fèi)或?qū)ζ髽I(yè)形象產(chǎn)生較壞影響。1是指對產(chǎn)品質(zhì)量沒有/較小影響的風(fēng)險。風(fēng)險發(fā)生概率（P）可能性（P）描述XX制藥有限公司 風(fēng)險評估頁碼：2文件編碼：F-GCSBB-20

3、15-019-00版本號：00題目：RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估3極易發(fā)生，如：復(fù)雜手工操作中的人為失誤。2偶爾發(fā)生，如：簡單手工操作中因習(xí)慣造成的人為失誤。1發(fā)生可能性極低，如：標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備進(jìn)行的自動化、需要初始配置或調(diào)整的自動化操作失敗可檢測性（D）可檢測性（D描述3不存在能夠檢測到錯誤的機(jī)制2通過周期性手動控制可檢測到錯誤1通過應(yīng)用于每批的常規(guī)手動控制或分析可檢測到錯誤或自動控制裝置到位，監(jiān)測錯誤（例：警報(bào)）或錯誤明顯（例：錯誤導(dǎo)致不能繼續(xù)進(jìn)入下一階段工藝）風(fēng)險評價準(zhǔn)則：RPN（風(fēng)險優(yōu)先系數(shù)）計(jì)算：RPN = S X PX D高風(fēng)險水平：RPN> 9。此為不可接受風(fēng)險。必須盡快

4、采用控制措施，通過提高可檢測性及/或降低風(fēng)險產(chǎn)生的可能性來降低最終風(fēng)險水平。驗(yàn)證應(yīng)首先集中于確認(rèn)已采用控制措施且持續(xù)執(zhí)行。中等風(fēng)險水平：RPN=6-8。此風(fēng)險要求采用控制措施，通過提高可檢測性及/或降低風(fēng)險產(chǎn)生的可能性來降低最終風(fēng)險水平。所采用的措施可以是規(guī)程或技術(shù)措施，但均應(yīng)經(jīng)過驗(yàn)證。 低風(fēng)險水平：RPNC 6。此風(fēng)險水平為可接受，無需采用額外的控制措施。四、雙效濃縮風(fēng)險點(diǎn)識別表：風(fēng)險程序編號風(fēng)險項(xiàng)目名稱風(fēng)險點(diǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)GCSBB-SXLS生產(chǎn)能力無法滿足實(shí)際需要F001設(shè)備不進(jìn)行選型論證GCSBB-SXLS對藥液造成污染F002設(shè)備材質(zhì)不符合 GMP要 求設(shè)備安裝GCSBB-SXLS污染所濃

5、縮浸膏或損失F003安裝不當(dāng)使設(shè)備漏液GCSBB-SXLS可能造成設(shè)備無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)F004真空連接不正確F005蒸汽管道不合理GCSBB-SXLS設(shè)備無法正常工作或維修F006安裝不穩(wěn)固GCSBB-SXLS濃縮器（配）件損壞，可能造成設(shè)備損傷或不 易徹底清潔、消毒F007濃縮器部（配）件有碰傷、毛 刺或人為損壞GCSBB-SXLS設(shè)備部件安裝不正確F008設(shè)備各部件不按說明書組 裝XX制藥有限公司風(fēng)險評估頁 碼： 3文件編碼：F-GCSBB-2015-019-00 版本號：00題 目：RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估GCSBB-SXLS設(shè)備管理失控，可靠性無法保證F009設(shè)備檔案資料不完善

6、F010不起草三效節(jié)能濃縮器使 用、維護(hù)保養(yǎng)及檢修等相應(yīng)SOP草案F011操作人員、維修人員等相 關(guān)人員培訓(xùn)效果差GCSBB-SXLS造成人員傷害F012設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)或危險部位安全 防護(hù)措施不健全F013人機(jī)工程不合理設(shè)備運(yùn)行GCSBB-SXLS導(dǎo)致誤操作F014開關(guān)等控制標(biāo)識不準(zhǔn)確、儀表校驗(yàn)不合格F015起草的 SOP等文件不適 用GCSBB-SXLS設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)不正常F016設(shè)備噪音大、振動大GCSBB-SXLS可能造成濃縮浸膏滲漏F017濃縮器管路接頭、 焊縫、閥 門滲漏設(shè)備性能GCSBB-SXLS影響生產(chǎn)能力F018不能達(dá)到生產(chǎn)要求GCSBB-SXLS質(zhì)量不穩(wěn)定F019穩(wěn)定性差五、風(fēng)險評估我們

7、對濃縮器存在的質(zhì)量風(fēng)險分別進(jìn)行評估。詳細(xì)內(nèi)容見以下質(zhì)量風(fēng)險評估記錄。XX制藥有限公司 風(fēng)險評估頁碼：4文件編碼：F-GCSBB-2015-019-00版本號：00題目：RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估風(fēng)險評估記錄風(fēng)險編號過程步驟可能的失敗/失效結(jié)果原因SPD起 始RPN起始風(fēng)險水平控制措施實(shí)施后預(yù)判SPDRPN風(fēng)險水平GCSBB-SXLS-F001設(shè)備設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力與 產(chǎn)量要求不 相匹配，無法 進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備不進(jìn)行選型論證33218高風(fēng)險根據(jù)GMP及公司生產(chǎn)要求對所需設(shè)備能力進(jìn)行論證3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F002設(shè)備設(shè)計(jì)設(shè)備對藥液造成污染設(shè)備材質(zhì)不符合GMP要求33218高風(fēng)險設(shè)

8、備為304不銹鋼材質(zhì)3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F003設(shè)備安裝污染所濃縮浸膏安裝不當(dāng)使設(shè)備漏液32212高風(fēng)險讓有資質(zhì)的施工單位 或人員嚴(yán)格按照設(shè)備 安裝規(guī)范施工；設(shè)備 動力部及QA要進(jìn)行 監(jiān)督檢查3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F004設(shè)備安裝設(shè)備無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)真空連接不正確2228中等風(fēng)險按要求施工；施工完 成后復(fù)查，確保與設(shè)2112低風(fēng)險XX制藥有限公司 風(fēng)險評估頁碼：5文件編碼：F-GCSBB-2015-019-00版本號：00題目：RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估備要求一致GCSBB-SXLS-F005設(shè)備安裝藥液無法正常升溫蒸汽管道不匹配2228中等風(fēng)險按要求施工；

9、施工完 成后復(fù)查，確保與設(shè) 備要求一致2112低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F006設(shè)備安裝設(shè)備無法正 常工作或維 修安裝不穩(wěn)固2316中等風(fēng)險嚴(yán)格按設(shè)計(jì)圖紙施 工；檢查地腳及安裝 螺栓的穩(wěn)固性；2112低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F007設(shè)備安裝濃縮器部（配） 件損壞，可能 造成設(shè)備損 傷或不易徹 底清潔、消毒濃縮器部（配）件有碰 傷、毛刺或 人為損壞2228中等風(fēng)險去除設(shè)備表面毛刺； 仔細(xì)檢查設(shè)備有無損 傷，及時維護(hù)更換2112低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F008設(shè)備安裝設(shè)備部件安 裝不正確設(shè)備各部件不按說明書組裝23212高風(fēng)險嚴(yán)格按設(shè)備說明書安裝各部件2112低風(fēng)險GCSBB-SXLS-

10、F009設(shè)備安裝設(shè)備管理失 控，可靠性無設(shè)備檔案資料不完33218高風(fēng)險專人收集并歸檔設(shè)備 相關(guān)文件，清理并完3113低風(fēng)險XX制藥有限公司 風(fēng)險評估頁碼：6文件編碼：F-GCSBB-2015-019-00版本號：00題目：RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估法保證善善各類文件，建立設(shè)備檔案；GCSBB-SXLS-F010設(shè)備安裝設(shè)備管理失 控，可靠性無 法保證不起草設(shè) 備使用、維 護(hù)與檢修 等相應(yīng)SOP草案23212高風(fēng)險起草設(shè)備相關(guān)文件，制定設(shè)備使用、維護(hù)保養(yǎng)及檢修SOP2112低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F011設(shè)備安裝設(shè)備管理失 控，可靠性無 法保證操作人員、 維修人員 等相關(guān)人 員培

11、訓(xùn)效田辛32212高風(fēng)險操作人員、維修人員 必須培訓(xùn)上崗；操作 人員、維修人員必須 學(xué)習(xí)本設(shè)備相關(guān)文件及SOP等3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F012設(shè)備安裝設(shè)備造成人員傷害設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn) 或危險部 位安全防 護(hù)措施不 健全32212高風(fēng)險檢查設(shè)備是否存在安 全隱患；采取適當(dāng)?shù)?措施對設(shè)備有安全隱 患的部位進(jìn)行防護(hù)， 避免安全事故的發(fā) 生；3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F0設(shè)備安裝操作造成人人機(jī)工程32212高風(fēng)檢查設(shè)備安裝是否給3113低風(fēng)XX制藥有限公司 風(fēng)險評估頁碼：7文件編碼：F-GCSBB-2015-019-00版本號：00題目：RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估13身傷害不

12、合理險造作造成不便或潛在 影響；采取適當(dāng)?shù)拇?施對操作工程進(jìn)行保 護(hù)，避免安全事故的 發(fā)生險GCSBB-SXLS-F014設(shè)備運(yùn)行導(dǎo)致誤操作開關(guān)等控 制標(biāo)識不 準(zhǔn)確、儀表 校驗(yàn)不合格32212高風(fēng)險制定設(shè)備維修計(jì)劃；加強(qiáng)巡檢，發(fā)現(xiàn)問題 及時處理、定期對設(shè) 備儀表進(jìn)行檢查、校 驗(yàn)；操作工應(yīng)隨時觀 察儀表讀數(shù)是否正 常；設(shè)備運(yùn)行確認(rèn)時 予以確認(rèn)3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F015設(shè)備運(yùn)行導(dǎo)致誤操作起草的SOP等文件不適用32212高風(fēng)險修改不適用的文件， 確認(rèn)文件的適用性， 對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn) 和考核3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F016設(shè)備運(yùn)行設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)不正常設(shè)備噪音 大、振動大22

13、28中等風(fēng)險每天巡檢；檢修設(shè)備、 及時排除故障；定期 緊固設(shè)備地腳2112低風(fēng)險XX制藥有限公司 風(fēng)險評估頁碼：8文件編碼：F-GCSBB-2015-019-00版本號：00題目：RZF2-1500雙效濃縮器風(fēng)險評估GCSBB-SXLS-F017設(shè)備運(yùn)行可能造成所濃縮浸膏污染嚴(yán)重濃縮器管 路接頭、焊 縫、閥門滲 漏32212高風(fēng)險制定設(shè)備維修計(jì)劃， 定期檢查濃縮器密封性；加強(qiáng)日常維護(hù) 保養(yǎng)；檢修設(shè)備、及 時排除故障；每天對 設(shè)備進(jìn)行一次巡檢， 發(fā)現(xiàn)問題及時處理3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F018設(shè)備性能影響生產(chǎn)能力不能達(dá)到生產(chǎn)要求33218高風(fēng)險對設(shè)備進(jìn)行確認(rèn)，并 起草驗(yàn)證報(bào)告；對設(shè) 備進(jìn)行檢修，查找原 因，使其達(dá)到正常生 產(chǎn)能力；更換設(shè)備3113低風(fēng)險GCSBB-SXLS-F019設(shè)備性能質(zhì)量不穩(wěn)定穩(wěn)定性差33218高風(fēng)險對設(shè)備進(jìn)行確認(rèn)，并 起草驗(yàn)證報(bào)告；對設(shè) 備進(jìn)行檢修，查找原 因，使其達(dá)到正常生 產(chǎn)能力；更換設(shè)備3113低風(fēng)險