證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》分章練習(xí)1500題（含參考答案）

1、2011年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷分章練習(xí)1500題（含參考答案）第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題1.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法案是( )。 a.證券法 b.格拉斯-斯蒂格爾法 c.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案 d.證券交易法 2.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。 a.國民銀行法 b.麥克法頓法 c.格拉斯?斯蒂格爾法 d.金融法 3.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。 a.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模 b.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 c.發(fā)行速度

2、和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 d.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 4.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )。 a.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 b.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查 c.規(guī)章制度的檢查 d.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查 5.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會計(jì)年度。 a.1，2 b.2，1 c.1，1 d.2，2 6.證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中

3、國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 a.20 b.12 c.36 d.40 7.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 a.20 b.12 c.36 d.40 8.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自( )起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。 a.2006年12月 b.2006年11月 c.2006年10月 d.2006年9月 9.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)

4、。 a.20 b.25 c.30 d.35 10.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。 a.20 b.40 c.60 d.80 11.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。 a.4名 b.5名 c.6名 d.7名 12.在修訂后的證券法實(shí)施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )。 a.1億元，5億元 b.2億元，5億元 c.1億元

5、，10億元 d.5億元，10億元 13.在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有( )。 a.高盛 b.摩根斯坦利 c.貝爾斯登和雷曼兄弟 d.花旗 14.修訂后的公司法和證券法已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于( )起施行。 a.2005年10月27日 b.2005年l2月27日 c.2006年1月1日 d.2006年3月1日 15.2005年10月9日，( )兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。 a.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 b.國際金融公司和亞洲開發(fā)

6、銀行 c.國際貨幣基金組織和世界銀行 d.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行 16.根據(jù)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法，資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。 a.證券公司 b.中國證監(jiān)會 c.一般企業(yè) d.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 17.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照短期融資券管理辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )的有價(jià)證券。 a.90天 b.半年 c.365天 d.2年 18.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(

7、 )。 a.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 b.證券公司短期融資券 c.證券公司發(fā)行的次級債券 d.證券公司資產(chǎn)支持證券 19.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于( )。 a.1990年 b.1985年 c.1983年 d.1981年 20.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。 a.中國銀監(jiān)會 b.中國證監(jiān)會 c.中國人民銀行 d.國家發(fā)展和改革委員會 21.有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，l999年發(fā)布了( )。 a.關(guān)于堅(jiān)決制止國債賣空行為的通知 b.關(guān)于進(jìn)行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知 c.中國人民銀行關(guān)于銀行問債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問

8、題的通知 d.憑證式國債質(zhì)押貸款辦法 22.2005年1月1日試行( )，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立。 a.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度 b.上市保薦制度 c.股票定價(jià)制度 d.上市審核制度 23.2003年l2月28日，中國證監(jiān)會頒布了( )，于2004年2月1日開始實(shí)施。 a.證券法 b.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 c.公司法 d.金融法 24.根據(jù)中華人民共和國中國人民銀行法和全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，中國人民銀行于( )發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。 a.2005年7月8日 b.2006年4月2日 c.2006年9月6日

9、 d.2007年5月10日 25.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。 a.決定權(quán) b.注冊權(quán) c.審核權(quán) d.定價(jià)權(quán) 26.投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20世紀(jì)( )年代前后。 a.10 b.20 c.30 d.40 27.投資銀行業(yè)的起源可以追溯到( )世紀(jì)。 a.17 b.18 c.19 d.20 28.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自( )起施行。 a.2009年6月1日 b.2009年6月14日 c.2009年7月1日 d.2009年7月15日 29.銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引(2009第15號)，于( )發(fā)布施行。 a

10、.2009年l0月1日 b.2009年10月9日 c.2009年11月1日 d.2009年11月9日 30.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程，自( )起施行。 a.2009年5月1日 b.2009年5月10日 c.2009年5月15日 d.2009年6月1日 31.2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過( )，自2008年12月1日起施行。 a.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 b.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 c.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知 d.股票發(fā)售與認(rèn)購辦法 32.2008年3月，在

11、首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。 a.上網(wǎng)競價(jià) b.網(wǎng)下發(fā)行電子化 c.上網(wǎng)定價(jià) d.上網(wǎng)資金申購 33.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開發(fā)行股票。 a.上網(wǎng)競價(jià) b.發(fā)行認(rèn)購證 c.上網(wǎng)定價(jià) d.上網(wǎng)資金申購 34.2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者( )的辦法。 a.交易注冊 b.配售新股 c.配售登記 d.交易核準(zhǔn) 35.最近( )受到中國證監(jiān)會行政處罰的個(gè)人不能申請注冊登記為保薦代表人。 a.6個(gè)月 b.12個(gè)月 c.24個(gè)

12、月 d.36個(gè)月 36.( )依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 a.財(cái)政部 b.中國人民銀行 c.中國銀監(jiān)會 d.中國證監(jiān)會 37.1998年通過的證券法對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。 a.注冊制 b.審核制 c.審批制 d.核準(zhǔn)制 38.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 a.20 b.26 c.36 d.40 39.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。 a.30 b.45 c.50 d.60 40.證券公

13、司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。 a.2 000萬元 b.5 000萬元 c.1億元 d.2億元 41.1998年( )出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。 a.公司法 b.證券法 c.證券交易法 d.國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知 二、不定項(xiàng)選擇題1.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個(gè)方面。 a.發(fā)行監(jiān)管 b.發(fā)行方式 c.發(fā)行定價(jià) d.發(fā)行種類 2.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指

14、一級市場上的( )的財(cái)務(wù)顧問。 a.承銷業(yè)務(wù) b.并購業(yè)務(wù) c.基金管理 d.融資業(yè)務(wù) 3.中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。 a.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露 b.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備 c.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試 d.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對人員的管理 4.對20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 a.制造業(yè) b.商業(yè)銀行 c.證券業(yè) d.保險(xiǎn)業(yè) 5.政策性金融債

15、券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購或市場化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。 a.國有商業(yè)銀行 b.城市合作銀行 c.農(nóng)村信用社 d.商業(yè)保險(xiǎn)公司 6.證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。 a.營利性 b.合規(guī)性 c.正常性 d.安全性 7.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。 a.證券公司的年度報(bào)告 b.董事會報(bào)告 c.制度與人員的檢查 d.財(cái)務(wù)報(bào)表附注 8.保薦期間分為( )。 a.持續(xù)推薦階段 b.盡職調(diào)查階段 c.持續(xù)督導(dǎo)階段 d.盡職推薦階段 9.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。 a.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任 b.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營

16、的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模 c.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核 d.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià) 10.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。 a.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券 b.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票 c.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 d.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息 11.保薦制度主要包括( )。 a.建立獨(dú)立董事制度 b.明確保薦期限 c.確立保薦責(zé)任 d.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度 12.證券

17、公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。 a.稅務(wù)事務(wù)所 b.律師事務(wù)所 c.會計(jì)師事務(wù)所 d.評估機(jī)構(gòu) 13.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其( )進(jìn)行審計(jì)。 a.年度凈資本計(jì)算表 b.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表 c.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表 d.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 14.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。 a.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0 b.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40 c.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20 d.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8 15.2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了證券公司內(nèi)部控制指引，要

18、求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。 a.法律風(fēng)險(xiǎn) b.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) c.道德風(fēng)險(xiǎn) d.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 16.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。 a.凈資本為人民幣4 000萬元 b.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行 c.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 d.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人 17.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在( )上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。 a.證券交易所債券市場 b.全國銀行間債券市場 c.證券交易所股票市場 d.全國銀行間股票市場 18.修訂后的公司法對公司

19、的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。 a.法人人格否認(rèn) b.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范 c.累積投票 d.獨(dú)立董事 19.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。 a.商業(yè)銀行 b.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 c.大型工商企業(yè) d.其他金融機(jī)構(gòu) 20.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。 a.發(fā)行環(huán)節(jié)多 b.認(rèn)購成本高 c.社會工作量大、效率低 d.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯 21.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的

20、有( )。 a.上網(wǎng)競價(jià)方式 b.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞?c.上網(wǎng)定價(jià)方式 d.儲蓄存款掛鉤方式 22.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的證券法在發(fā)行監(jiān)管方面（ ）。 a.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限 b.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督 c.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能 d.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能 23.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。 a.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月 b.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月 c.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人 d.情節(jié)特別嚴(yán)重的

21、，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格 24.發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。 a.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 b.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 c.證券上市當(dāng)年累計(jì)50以上募集資金的用途與承諾不符 d.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏 25.國債承銷團(tuán)的組建須遵循( )。 a.公開原則 b.公平原則 c.公正原則 d.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰 26.集合票據(jù)，是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以( )方式共同

22、發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。 a.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì) b.統(tǒng)一券種冠名 c.統(tǒng)一信用增進(jìn) d.統(tǒng)一發(fā)行注冊 27.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取( )等監(jiān)管措施。 a.監(jiān)管談話 b.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) c.出具警示函 d.認(rèn)定為不適當(dāng)人選 28.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。 a.成長性 b.信息披露質(zhì)量 c.獨(dú)立性 d.持續(xù)經(jīng)營能力 29.中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情

23、況，對不同類別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。 a.治理結(jié)構(gòu) b.收益水平 c.內(nèi)控水平 d.風(fēng)險(xiǎn)控制 30.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評估與處理機(jī)制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。 a.事先評估 b.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案 c.建立獎懲機(jī)制 d.擴(kuò)大分銷渠道 31.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括( )。 a.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人 b.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況 c.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況 d.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況 32.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任

24、職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料( )。 a.變更登記申請報(bào)告 b.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 c.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 d.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函 33.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。 a.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu) b.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好 c.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力 d.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 34.在年度報(bào)告“董事會報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。 a.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商

25、和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入 b.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況 c.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣 d.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況 35.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交( )等規(guī)定的資料。 a.協(xié)議文本 b.可行性分析報(bào)告 c.驗(yàn)資報(bào)告 d.招募說明書 36.2008年4月16日，( )和銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。 a.銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引 b.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

26、注冊規(guī)則 c.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則 d.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則 37.個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)( )。 a.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 b.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 c.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰 d.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù) 38.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了關(guān)于將次級定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知，規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。 a.國有獨(dú)資商業(yè)銀行 b.股份制商業(yè)銀行 c.城市商業(yè)銀行 d.農(nóng)村合作信用社 39.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。 a.中國建設(shè)銀行 b.國家開發(fā)銀行 c.中國農(nóng)業(yè)銀行 d.中國工商銀行 40.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為( )等。 a.可轉(zhuǎn)債 b.國債 c.企業(yè)債 d.金融債 41.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。 a.中國證監(jiān)會 b.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) c.中國證券業(yè)協(xié)會 d.中國證券登記結(jié)算公司 三、判斷題1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是l929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。