知識點第一章

1、第一章 證券市場概述單項選擇題1.按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在證券交易所掛牌交易D2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。A.股票B.金融證券 C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券B3.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。A.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所B.證券市場是價值直接交換的場所C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所C4.按募集方式分類，有價證券可以分為（）。A.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券B.公募證券和私募證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和

2、其他證券B5.有價證券是（）的一種形式。A.真實資本B.商品資本C.貨幣資本D.虛擬資本D6.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式（）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。A.有限責(zé)任公司B.合伙制企業(yè)C.獨資制企業(yè)D.股份公司D7.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A.公司債券B.鐵路股票C.政府債券D.公司股票C8.世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A.英國的倫敦B.美國的紐約C.美國的華盛頓D.荷蘭的阿姆斯特丹D9.中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集

3、中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.國務(wù)院 B.全國人大C.全國人大常務(wù)委員會D.中國人民銀行A10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（）。A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B.紐交所一泛歐證交所公司C.CME集團有限公司D.泛歐交易所D11.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券服務(wù)機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)C12.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，不包括（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)B.資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)C.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)D13.（

4、）是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.合格境外機構(gòu)投資者B.證券經(jīng)營機構(gòu)C.保險公司D.商業(yè)銀行C14.下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（）。A.其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過

5、年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20C15.對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）。A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者B16.根據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣（）。A.政府機構(gòu)債券和金融債券B.政府債券和政府機構(gòu)債券C.政府債券和金融債券D.信托投資基金C17.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不

6、超過（）。A.33，49B.40，50C.55，45 D.33，50A18.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.國家外匯管理局C19.B股是指（）。A.境外上市外資股B.香港上市外資股C.紐約上市外資股D.我國境內(nèi)上市外資股D20.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A.二B.三C.四D.五B21.1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.上海證券物品交易所B.天津市企業(yè)交易所

7、C.青島物品交易所D.北平證券交易所D22.1999年11月4日，美國國會通過（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A.格拉斯一斯蒂格爾法案B.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案C.證券交易所法D.格林斯潘法B23.反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（）。A.股票市值占GDP的比率B.證券化率(證券市值GDP)C.證券市場價值D.證券市場指數(shù)B24.隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（）。A.主權(quán)財富基金B(yǎng).信托投資公司C.國家開發(fā)銀行D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司A25.1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億13元債券

8、，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。A.中國銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國工商銀行D.中國建設(shè)銀行A26.1982年1月，（）在日本債券市場發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A.中國國際信托投資公司B.中國信托投資公司C.中華信托投資公司D.國民信托投資公司A27.2007年10月，中國與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。A.美國B.法國C.德國D.英國D28.有價證券按（），可以分為股票、債券和其他證券。A.證券發(fā)行主體的

9、不同B.募集方式分類C.是否在證券交易所掛牌交易D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類D29.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。A.上海浦東新區(qū)B.深圳光明新區(qū)C.青島四方新區(qū)D.天津濱海新區(qū)D30.有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.資本證券D.貨幣證券 CC31.截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)（）家合格境外機構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A.60B.73C.83D.84C32.截至2010年3月，中國證監(jiān)會已相繼與（）個國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構(gòu)簽署了46個監(jiān)

10、管合作備忘錄。A.36B.40C.42D.46C33.中國證監(jiān)會在（）年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。A.1993B.1995C.1997D.1999B34.1872年設(shè)立的（）是我國第一家股份制企業(yè)。A.龍煙鐵礦公司B.上海眾業(yè)公所C.上海股份公所D.輪船招商局D35.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）。A.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代C.19291933年D.從20世紀(jì)70年代開始至今B36.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是（）和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中

11、介機構(gòu)。A.證券公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)A37.2006年6月，（）與泛歐證券交易所達(dá)成總價約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所泛歐證交所公司。A.東京證券交易所B.多倫多證券交易所C.悉尼期貨交易所D.紐約證券交易所(NYSE)D38.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為（）。A.低風(fēng)險證券B.高風(fēng)險證券C.風(fēng)險證券D.無風(fēng)險證券D39.依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

12、A.6B.10C.12D.l5B40.1993年9月，我國財政部首次在（）發(fā)行了300億該國貨幣債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。A.英國B.日本C.美國D.德國B 41.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由（）受理有關(guān)申請。A.國務(wù)院B.財政部C.中國證監(jiān)會D.證券交易所C42.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。A.20B.30C.36D.46C43.證券的基本功能不包括（）。A.籌資一投資功能B.規(guī)避風(fēng)險功能C.資本配置功能D.定價功能B44.（）的誕生是證券市場走向集中化

13、的重要標(biāo)志之一。A.基金市場B.有形市場C.無形市場D.衍生產(chǎn)品市場B45.按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A.10B.20C.50D.60C46.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護(hù)個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（）年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。A.4B.3C.2D.1D47.截至2008年年底，分別有（）家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)

14、在香港設(shè)立分支機構(gòu)。A.5B.8C.12D.15C48.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過（）。A.13B.15C.16D.17A二、不定項選擇題1.對非上市證券認(rèn)識正確的是（）。A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券ABD2.有價證券具有的主要特征是（）。A.風(fēng)險性B.收益性C.流動性D.期限性ABCD3.證券市場最基本和最主要的品種包括（）。A.基

15、金B(yǎng).股票C.金融期貨D.債券BD4.廣義的有價證券包括（）。A.資本證券B.商品證券C.貨幣證券D.金融證券ABC5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A.貨幣憑證B.法律憑證C.資本憑證D.書面憑證BD6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會C.根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)ABCD7.證券的機構(gòu)投資者主要包括（）。A.金融機構(gòu)B.各類基金C.企業(yè)和事業(yè)法人D.政府機構(gòu)A

16、BCD8.合格境外機構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括（）。A.證券投資基金B(yǎng).在證券交易所掛牌交易的債券C.在證券交易所掛牌交易的股票D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具ABCD9.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。A.金融債券B.政府機構(gòu)債券C.政府債券 D.公司債券AC10.證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用（）進(jìn)行證券投資。A.借貸資金B(yǎng).受托投資資金C.營運資金D.自有資本BCD11.現(xiàn)代股份制公司主要采?。ǎ┬问?。A.有限責(zé)任公司B.股份有限

17、公司C.無限責(zé)任公司D.合伙制公司AB12.證券市場的基本功能包括（）。A.定價功能B.籌資-投資功能C.風(fēng)險控制功能D.資本配置功能ABD13.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A.衍生證券投資基金B(yǎng).指數(shù)基金C.上市開放式基金D.交易所交易基金CD14.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（）。A.覆蓋公司類型B.區(qū)域分布C.監(jiān)管要求的多樣性D.上市交易制度ABCD15.下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（）。A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B.銀行證券屬于資本證券C.是有價證券的主要形式D.狹義有價證券即指資本

18、證券ACD16.關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（）。A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、寸能完善、運行安全的資本市場C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益D.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)ABCD17.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（）。A.提貨單B.購物券C.運貨單D.倉庫棧單ACD18.下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確

19、的是（）。A.證券交易所是實行自律管理的法人B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理ABCD19.為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了（），為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A.證券公司監(jiān)督管理條例B.期貨交易管理條例C.關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見D.證券公司風(fēng)險處置條例C20.在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為（）。A.從證券市場運行層面看，全球資本市場

20、之間的相關(guān)性顯著增強B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大ABCD21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（）。A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49B.對外國證券機構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券

21、公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過12D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易；外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員ABD22.2000年3月18日，（）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.巴黎交易所B.布魯塞爾交易所C.阿姆斯特丹交易所D.倫敦交易所ABC23.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（）。A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D.

22、新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分ABCD24.證券市場中介機構(gòu)主要包括（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券公司C.證券交易所D.證券服務(wù)機構(gòu)BD25.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（）。A.風(fēng)險回避型B.風(fēng)險中立型C.風(fēng)險偏好型D.風(fēng)險追逐型ABC26.證券市場的形成主要歸因于（）。A.股份制的發(fā)展B.信用制度的發(fā)展C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展D.國家政策的支持ABC27.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是（）。A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)

23、益B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場ABCD28.下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是（）。A.新中國資本市場的萌生是在19781992年B.1998年12月，我國證券法正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重

24、大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響ABCD29.目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機構(gòu)有（）。A.信托投資公司B.金融租賃公司C.主權(quán)財富基金D.企業(yè)集團財務(wù)公司B30.參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.主權(quán)財富基金C.銀行業(yè)金融機構(gòu)D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司ABCD31.證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（）。A.很容易變現(xiàn)B.本金保持相對穩(wěn)定C.變現(xiàn)的交易成本極小D.具有安全可靠的證券交易市場ABC32.證券交易所在性質(zhì)上不是（）。A.證券服務(wù)機構(gòu)B.證券監(jiān)管機構(gòu)C.證券投資人D.自律性組織ABC33.公司證券

25、是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是（）。A.股票B.金融債券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券ABCD34.證券市場的停滯階段是（）。A.20世紀(jì)初B.19291933年C.20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代B35.按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為（）。A.無形市場B.上市市場C.有形市場D.非上市市場AC36.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。A.基金市場B.債券市場C.股票市場D.衍生品市場ABCD37.之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由

26、于（）。A.加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所做出的承諾B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進(jìn)一步強化資本市場管理的必要階段D.加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物ABC38.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（）。A.證券市場一體化B.投資者個人化C.金融創(chuàng)新深化D.交易所重組與會員化AC39.關(guān)于證券市場的層次結(jié)構(gòu)，敘述不正確的是（）。A.指按證券進(jìn)入市

27、場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B.按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場C.證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場D.證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性B40.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。A.品種結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.多層次資本市場D.交易所結(jié)構(gòu) ABD41.下面屬于證券市場顯著特征的是（）。A.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所B.證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場C.證券市場是價值直接交換的場所D.證券市

28、場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所ACD42.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（）。A.金融證券B.政府證券C.公司證券D.政府機構(gòu)證券BCD43.從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在（）。A.金融機構(gòu)的去杠桿化B.國際金融合作的進(jìn)一步加強C.金融監(jiān)管的改革D.金融市場競爭更加自由化ABC44.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括（）。A.會計師事務(wù)所B.財務(wù)顧問機構(gòu)C.資信評級機構(gòu)D.證券投資咨詢機構(gòu)ABCD45.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場

29、基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30ABC46.QFII的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.30B.15C.20D.25C47.下面關(guān)于證券市場的敘述不正確的是（）。A.證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生

30、的市場B.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一D.從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所C三、判斷題1.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。（）錯2.債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（）對3.有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（）錯4.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。（）對5.非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（）錯6.狹

31、義的有價證券即指貨幣證券。（）錯7.證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易。（）對8.虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。（）對9.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）對10.證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險率的高低來決定的。（）錯11.有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。（）對12.證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。（）對13.在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金

32、公司管理的企業(yè)年金。（）對14.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。（）錯15.進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險對新興市場的影響不斷增大。（）對16.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。（）錯17.中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。（）對18.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。（）錯19.債券發(fā)行人通過

33、發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息。（）對20.有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險交換場所。（）錯21.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。（）對22.地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。（）錯23.截至2008年年底，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營機構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。（）對24.有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。（）對25.中華人民共和國證券法于1998年12

34、月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。（） 錯26.證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）對27.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。（）對28.經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動，還可運用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。（）對29.債券一般并無明確的還本付息期限，如股票通常被視為無期證券。（）錯30.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構(gòu)重新界定。（）錯31.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（）對32.債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩(wěn)定。（）對33.貨幣證券是有價證券的主要形式。（）錯34.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。（）對35.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。（）錯36.費城證券交易所是美國