2021年度公司內(nèi)控(內(nèi)部控制)評價報告

1、2021年度公司內(nèi)控(內(nèi)部控制)評價報告 0 2021 年度 公司 內(nèi)控( ( 內(nèi)部控制) ) 評價報告 2021 年 xx 月 建立健全并有效實施內(nèi)部控制是公司的責(zé)任。本公司主要負(fù)責(zé)人保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。 本公司內(nèi)部控制設(shè)有檢查監(jiān)督機制，對內(nèi)部控制進(jìn)行定期或不定期的檢查監(jiān)督，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識別，本公司將采取相應(yīng)整改措施?，F(xiàn)對本公司內(nèi)部控制評價工作總結(jié)如下。 一、內(nèi)部控制建設(shè)情況 公司已成立了基礎(chǔ)管理標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司管理標(biāo)準(zhǔn)的編制修訂、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布。2021 年按照"版面凈、邏輯清、全覆蓋

2、、可執(zhí)行'的標(biāo)準(zhǔn)，形成了綜合管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、黨群紀(jì)檢管理、安全管理、生產(chǎn)管理 6 個分冊，共 337 項管理制度（標(biāo)準(zhǔn)），實現(xiàn)了對公司重要業(yè)務(wù)、事項和高風(fēng)險領(lǐng)域的全覆蓋。 二、專項內(nèi)部控制評價工作情況 2021 年以來公司開展了兩項關(guān)于內(nèi)部控制方面的工作。一是。根據(jù)提出問題，修訂了。二是公司開展的內(nèi)控專項審計。 三、年度內(nèi)部控制評價工作總體情況 按照文件要求，公司高度重視本次內(nèi)部控制評價工作，公司負(fù)責(zé)人牽頭主抓，公司審計部具體負(fù)責(zé)組織評價工作，制定 工作方案，下發(fā)工作通知，進(jìn)行細(xì)化分工。公司各部門對照風(fēng)險描述，填列了實際控制措施、剩余風(fēng)險等級、管理制度名稱、控制證據(jù)、控制

3、方式等內(nèi)容，形成了詳細(xì)的內(nèi)部控制自評工作底稿。 四、年度內(nèi)部控制評價范圍和內(nèi)容 （一）納入評價范圍的單位 公司，屬于行業(yè)，公司個部門業(yè)務(wù)事項全部納入內(nèi)控體系。 （二）納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項 本次內(nèi)控評價，對公司的內(nèi)部控制環(huán)境、重要的經(jīng)營活動，資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理及內(nèi)部信息與溝通等方面進(jìn)行了檢查。本公司在以下事項進(jìn)行披露。 1. 組織架構(gòu) 公司設(shè)置 12 個部室，分別為 2. 發(fā)展戰(zhàn)略 3. 人力資源管理 4. .責(zé)任 5. 企業(yè)文化 6. 資金活動 7. 采購業(yè)務(wù) 8. 資產(chǎn)管理 9. 銷售業(yè)務(wù) 10. 研究與開發(fā) 11. 工程項目管理 12.

4、 擔(dān)保業(yè)務(wù) 13. 業(yè)務(wù)外包 14. 財務(wù)報告 15. 全面預(yù)算 16. 合同管理 17. 內(nèi)部信息傳遞 18. 信息系統(tǒng)管理 19. "三重一大'決策管理 20. 生產(chǎn)管理 上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 五、 內(nèi)部控制缺陷及整改情況 根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評價指引中規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，發(fā)現(xiàn) 1 條一般缺陷（附件：2021 年內(nèi)控缺陷匯總表）。 1. 缺陷描述 2. 整改情況 六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論 通過對公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的檢查和評價，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進(jìn)行客觀評 價。對于檢查評價

5、中發(fā)現(xiàn)的缺陷，進(jìn)行了整改。由于內(nèi)部控制固有的局限性和持續(xù)改進(jìn)的特性，本公司將繼續(xù)加大內(nèi)部控制建設(shè)及其資源投入，不斷提升內(nèi)部控制管理水平。 七、內(nèi)控評價期后事項披露 公司對所有的事項均進(jìn)行了客觀公正的披露，沒有需要披露的內(nèi)部控制評價期后事項。 單位負(fù)責(zé)人（簽字）： 內(nèi)控審計部門負(fù)責(zé)人（簽字）： 以下內(nèi)容供參考： 公司內(nèi)控制度評價報告 一.公司聲明。按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。 公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保

6、證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。 此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停鶕?jù)內(nèi)部控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險。 二.內(nèi)部控制評價工作的總體情況。集團公司授權(quán)內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價。內(nèi)部控制工作組負(fù)

7、責(zé)具體組織開展內(nèi)部控制評價工作。內(nèi)部控制工作組負(fù)責(zé)現(xiàn)場測試工作。內(nèi)部控制工作組就內(nèi)部控制評價工作的進(jìn)展情況向董事會及集 團公司進(jìn)行匯報，董事會、集團公司根據(jù)職責(zé)劃分對內(nèi)部控制評價重大事項進(jìn)行決策。 三.內(nèi)部控制評價的范圍。納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項涵蓋內(nèi)部控制五要素所有業(yè)務(wù)及管理事項，包括：資金管理、資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護(hù)管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預(yù)算管理、合同管理、采購管理、財務(wù)報告等方面。納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 四.內(nèi)部控制評價的程序和方法。工作主要分為內(nèi)控評價培訓(xùn)、前期準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場測試階段、匯總評價結(jié)果及出具報告階段、缺陷

8、整改階段、工作底稿歸檔階段。 五.內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個別管理制度修訂不及時，局部內(nèi)容不適用及執(zhí)行不嚴(yán)格等情況。為了保證財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確，提升財務(wù)報告相關(guān)工作效率和效果，公司將繼續(xù)強化、優(yōu)化各業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。 六.內(nèi)部控制缺陷的整改情況。已按照內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，制定制度體系及業(yè)務(wù)程序修訂計劃，以風(fēng)險和內(nèi)控建設(shè)框架為基礎(chǔ)，及時修訂和完善制度，并抓緊推進(jìn)制度管理的機制建設(shè)，規(guī)范制度管理的相關(guān)活動。同時，通過日常監(jiān)督檢查、審計、內(nèi)控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹執(zhí)行。公司將持續(xù)關(guān) 注制度體系的建立、健全，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。 七.內(nèi)部控制有效性的結(jié)論。根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范