中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司海外投資管理規(guī)定

1、中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司海外投資管理暫行規(guī)定2001-11-14為加強(qiáng)中遠(yuǎn)集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)”）海外投資管理工作，提高投資決策的科學(xué)性和資金使用效益，規(guī)范集團(tuán)海外各公司的投資行為，充分發(fā)揮集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政府有關(guān)部門(mén)的規(guī)定及集團(tuán)海外的實(shí)際情況，制訂本規(guī)定。 本暫行規(guī)定所涵蓋的投資管理范圍包括固定資產(chǎn)投資（包括購(gòu)置房產(chǎn)、設(shè)備更新、設(shè)備改造）、設(shè)立各類(lèi)公司、投資入股、兼并收購(gòu)、重組、分立、轉(zhuǎn)讓股權(quán)和主要資產(chǎn)、變更經(jīng)營(yíng)范圍、增減注冊(cè)資金、與投資相關(guān)的重大貸款和貸款擔(dān)保、解散公司、公司休眠、撥備損失、車(chē)船箱購(gòu)置等投資活動(dòng)及其他投資活動(dòng)。 本暫行規(guī)定中的海外公司系指集團(tuán)境外（含

2、港、澳、臺(tái)）的獨(dú)資企業(yè)和合資控股企業(yè)（包括與國(guó)內(nèi)企業(yè)的聯(lián)營(yíng)合資）及合作企業(yè)。合資非控股企業(yè)的投資活動(dòng)參照本暫行規(guī)定的相應(yīng)程序執(zhí)行。第一章 總則第一條 集團(tuán)的海外投資活動(dòng)必須遵循集團(tuán)整體戰(zhàn)略，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向、量力而行、嚴(yán)格程序、控制規(guī)模、追求效益的原則。第二條 中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)總公司”）是集團(tuán)海外投資的決策管理中心，負(fù)責(zé)制定集團(tuán)海外發(fā)展戰(zhàn)略，審批集團(tuán)海外投資項(xiàng)目，監(jiān)管集團(tuán)海外在建項(xiàng)目，進(jìn)行投資的監(jiān)督管理和項(xiàng)目后評(píng)估。第三條 集團(tuán)總公司企劃部根據(jù)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)海外投資項(xiàng)目進(jìn)行論證和比選，提出投資計(jì)劃；集團(tuán)總公司財(cái)金部根據(jù)集團(tuán)的總體負(fù)債能力、現(xiàn)金流量情況和盈利情況

3、及預(yù)測(cè)，制訂投資資金計(jì)劃；集團(tuán)總裁辦公會(huì)對(duì)企劃部提出的投資計(jì)劃進(jìn)行決策。未納入集團(tuán)投資計(jì)劃的項(xiàng)目不得擅自投資。第四條 集團(tuán)總公司對(duì)各海外區(qū)域公司的投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。在項(xiàng)目立項(xiàng)前，集團(tuán)總公司根據(jù)集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃及生產(chǎn)力布局，對(duì)海外區(qū)域公司逐級(jí)上報(bào)的項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估、審定，然后報(bào)國(guó)家主管部門(mén)審批。經(jīng)集團(tuán)總公司批準(zhǔn)后，海外區(qū)域公司方可向有關(guān)國(guó)家或地區(qū)主管部門(mén)提出正式申請(qǐng)。第五條 海外區(qū)域公司下屬各級(jí)公司原則上不得作為投資主體（上市公司除外），需以下屬各級(jí)公司名義進(jìn)行投資的，視同海外區(qū)域公司投資項(xiàng)目，投資項(xiàng)目的申請(qǐng)立項(xiàng)、可行性研究以及批準(zhǔn)后的實(shí)施均由海外區(qū)域公司負(fù)責(zé)。海外區(qū)域

4、公司對(duì)區(qū)域內(nèi)投資要有規(guī)劃、有計(jì)劃，盡可能在年度計(jì)劃中體現(xiàn)，如在年度中產(chǎn)生的投資項(xiàng)目，也應(yīng)盡早與集團(tuán)總公司溝通，以便有關(guān)各方有充足的時(shí)間進(jìn)行論證。第二章 投資決策管理 第六條 集團(tuán)海外投資規(guī)模在一百萬(wàn)美元以上的，其投資管理實(shí)行二次審批制，海外區(qū)域公司將項(xiàng)目建議書(shū)報(bào)集團(tuán)總公司，總公司批準(zhǔn)立項(xiàng)后，海外區(qū)域公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目可行性研究，并提交可行性研究報(bào)告。集團(tuán)總公司企劃部協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)研，并對(duì)可行性研究報(bào)告提出相關(guān)意見(jiàn)，報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審定。海外投資規(guī)模在一百萬(wàn)美元以下的，其投資管理實(shí)行一次審批，直接上報(bào)可行性研究報(bào)告。第七條 投資項(xiàng)目須進(jìn)行周密細(xì)致的市場(chǎng)調(diào)研和嚴(yán)密的可行性論證，各海外區(qū)域公司的投資決

5、策（投資決定），必須以書(shū)面文件形式，由區(qū)域公司總經(jīng)理簽署后，報(bào)集團(tuán)總公司。第八條 集團(tuán)總公司直接投資的項(xiàng)目，執(zhí)行如下決策程序：1、集團(tuán)總公司企劃部根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型，協(xié)同集團(tuán)有關(guān)部門(mén)，一起進(jìn)行項(xiàng)目的前期工作，包括調(diào)研、論證、談判、起草意向等，海外公司協(xié)助集團(tuán)有關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)研，了解當(dāng)?shù)氐姆?、政策?guī)定，共同研究完成項(xiàng)目建議書(shū)，集團(tuán)總公司財(cái)金部、總裁辦及其他相關(guān)部門(mén)參加提出意見(jiàn)后，報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審定。2、項(xiàng)目建議書(shū)獲批準(zhǔn)后，集團(tuán)總公司企劃部牽頭，運(yùn)輸部、財(cái)金部、監(jiān)督部等有關(guān)部門(mén)參加，組織可行性論證，形成可行性分析報(bào)告（有關(guān)部門(mén)可以通過(guò)組織專(zhuān)家或委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研，在海外公司的協(xié)助下，形成數(shù)據(jù)

6、準(zhǔn)確、情況詳實(shí)、分析全面、觀點(diǎn)明確的可行性研究報(bào)告），同時(shí)提出項(xiàng)目法人的組建方案，商集團(tuán)相關(guān)部門(mén)后，報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審批。3、集團(tuán)總裁辦公會(huì)同意后，由企劃部正式行文報(bào)送外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家計(jì)委等投資審批主管部門(mén)。4、可行性研究報(bào)告獲得國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)后，集團(tuán)總公司企劃部牽頭會(huì)商人事等部門(mén)正式成立項(xiàng)目公司，確立項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、工程建設(shè)、初步竣工驗(yàn)收、經(jīng)營(yíng)管理等工作。5、項(xiàng)目公司原則上歸屬地區(qū)域公司管理。第九條 各海外區(qū)域公司的投資項(xiàng)目，執(zhí)行如下決策程序：1、海外區(qū)域公司在經(jīng)過(guò)廣泛的調(diào)研和論證，確認(rèn)了項(xiàng)目的必要性、可行性、盈利性后，將項(xiàng)目建議書(shū)報(bào)集團(tuán)總公司立項(xiàng)審批。

7、2、集團(tuán)總公司企劃部根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和類(lèi)別，牽頭會(huì)商集團(tuán)總公司有關(guān)職能部門(mén)和相關(guān)下屬公司，對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行評(píng)價(jià)，從集團(tuán)的整體利益出發(fā)，提出評(píng)審意見(jiàn)。3、集團(tuán)總公司企劃部將評(píng)審意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行立項(xiàng)審批，集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由集團(tuán)總公司企劃部批復(fù)區(qū)域公司，由區(qū)域公司組織可行性論證，形成正式的可行性報(bào)告。4、集團(tuán)企劃部牽頭，集團(tuán)總公司相關(guān)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)公司、中介機(jī)構(gòu)參加，對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià)，并形成項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)總裁辦公會(huì)審批。5、可行性研究報(bào)告經(jīng)總裁辦公會(huì)批復(fù)同意后，由總公司企劃部負(fù)責(zé)向國(guó)家有關(guān)部委報(bào)批。6、國(guó)家有關(guān)部委批準(zhǔn)后，由海外區(qū)域公司負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目公司，確立項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)進(jìn)行項(xiàng)目的

8、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、工程建設(shè)、初步竣工驗(yàn)收、經(jīng)營(yíng)管理等工作。無(wú)需成立新的項(xiàng)目法人的投資項(xiàng)目，海外區(qū)域公司即為項(xiàng)目法人。7、海外區(qū)域公司向集團(tuán)總公司報(bào)送的文件須包括：（1）請(qǐng)示件。包括第一階段的項(xiàng)目建議書(shū)請(qǐng)示件和第二階段的可行性研究報(bào)告請(qǐng)示件；（2）項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告（紙面和電子版各一份），必要時(shí)附風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告應(yīng)符合國(guó)際規(guī)范（可行性報(bào)告必須包括現(xiàn)金流量分析、投資回報(bào)分析、是否符合環(huán)保要求等內(nèi)容）；（3）海外區(qū)域公司及各審核單位有關(guān)批準(zhǔn)該項(xiàng)目的總經(jīng)理辦公會(huì)決議或主管領(lǐng)導(dǎo)簽署的有關(guān)決策文件；（4）法律意見(jiàn)書(shū)；（5）集團(tuán)總公司根據(jù)具體情況所需要的其他文件。8、集團(tuán)

9、總公司向國(guó)家主管部門(mén)報(bào)送的文件包括（部分需由區(qū)域公司協(xié)助準(zhǔn)備）：項(xiàng)目可行性報(bào)告。境外企業(yè)中、外方合資合同（中、外文）。境外企業(yè)章程（中、外文）。中方內(nèi)部協(xié)議。我駐外使（領(lǐng)）館經(jīng)商處（室）意見(jiàn)。外管局外匯風(fēng)險(xiǎn)審查意見(jiàn)。外方銀行資信證明。外方背景情況。國(guó)內(nèi)申辦單位有關(guān)情況。申辦單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照。外經(jīng)貿(mào)部賦予申辦單位對(duì)外經(jīng)營(yíng)權(quán)的批件（復(fù)印件）。申辦單位企業(yè)概況。申辦單位在擬設(shè)立辦事處或公司的國(guó)家、地區(qū)的業(yè)績(jī)證明材料。其它材料。9、投資規(guī)模在一百萬(wàn)美元以下的投資項(xiàng)目直接上報(bào)可行性研究報(bào)告，從本條第4款開(kāi)始執(zhí)行。第十條 投資規(guī)模（項(xiàng)目總投資）500萬(wàn)美元以下的直接投資項(xiàng)目，集團(tuán)總公司可在必要時(shí)組織人員赴現(xiàn)場(chǎng)

10、調(diào)研；投資規(guī)模（項(xiàng)目總投資）在500萬(wàn)美元以上的直接投資項(xiàng)目，集團(tuán)總公司必須組織人員赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研。第十一條 集團(tuán)總公司下屬不同海外區(qū)域公司或境內(nèi)外企業(yè)共同投資的項(xiàng)目，由投資額比例大的公司，或集團(tuán)總公司指定的公司牽頭，按規(guī)定的程序報(bào)批。如需向外經(jīng)貿(mào)部報(bào)批，海外公司須協(xié)助提供相關(guān)材料。第十二條 經(jīng)集團(tuán)總公司審批的項(xiàng)目，凡以實(shí)物及無(wú)形資產(chǎn)投資的，應(yīng)在集團(tuán)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，預(yù)先進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，經(jīng)集團(tuán)總公司資產(chǎn)管理部門(mén)審核認(rèn)定后，方可折價(jià)投入。如果涉及評(píng)估資產(chǎn)較大，評(píng)估費(fèi)用較高時(shí)，可在立項(xiàng)后初評(píng)，在可行性報(bào)告批準(zhǔn)后，再進(jìn)行評(píng)估。第十三條 設(shè)立各類(lèi)公司、投資入股（含境外企業(yè)境內(nèi)投資）、兼并收購(gòu)、重組、分立、轉(zhuǎn)讓股權(quán)

11、和大額資產(chǎn)、重大貸款和貸款擔(dān)保等事宜及其他投資活動(dòng)參照上述規(guī)定執(zhí)行。第十四條 集團(tuán)各海外區(qū)域公司的車(chē)船箱購(gòu)置須報(bào)集團(tuán)總公司審批，執(zhí)行集團(tuán)車(chē)船購(gòu)置程序。第十五條 合資企業(yè)的中遠(yuǎn)方董事必須維護(hù)集團(tuán)的利益。合資企業(yè)涉及本暫行規(guī)定所指投資活動(dòng)時(shí)，分以下兩種情況處理：1、集團(tuán)所屬合資控股企業(yè)（絕對(duì)控股、相對(duì)控股、代管公司），事先必須向我方股東單位報(bào)告，我方股東單位（我方股東單位為多個(gè)時(shí)，由投資額大或集團(tuán)總公司指定的股東單位牽頭）須按第八、九條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)批，經(jīng)批準(zhǔn)后方可提請(qǐng)董事會(huì)審議。2、集團(tuán)所屬合資非控股企業(yè)，我方股東單位應(yīng)按所在國(guó)有關(guān)法律和企業(yè)的章程，要求合資企業(yè)在召開(kāi)董事會(huì)前提前將有關(guān)材料報(bào)送我方

12、董事，我方董事及股東單位要從維護(hù)中遠(yuǎn)集團(tuán)的利益出發(fā)，進(jìn)行認(rèn)真研究，并由我方董事在董事會(huì)上按我方意見(jiàn)表決，董事會(huì)形成決議后，要將決議逐級(jí)上報(bào)集團(tuán)總公司。第十六條 集團(tuán)參股、控股上市公司的投資，凡根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢?guī)定、證券管理部門(mén)規(guī)定或上市公司章程規(guī)定需由股東會(huì)、董事會(huì)研究批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，參加表決人員在接到可行性研究報(bào)告等材料后，按照本規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，最終由集團(tuán)總公司審批后，由參加表決人員按照股東意愿行使表決權(quán)。上述法律、法規(guī)、章程未做明確規(guī)定的，參照本規(guī)定執(zhí)行。 第三章 投資項(xiàng)目的投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及后評(píng)估第十七條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)進(jìn)行。運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理要嚴(yán)格遵守所在國(guó)家和地區(qū)的有關(guān)法律

13、、法規(guī)和集團(tuán)總公司有關(guān)規(guī)定。海外區(qū)域公司要注意加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目公司的監(jiān)督管理，并對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的效果負(fù)責(zé)。第十八條 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后的利潤(rùn)分配要按照所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)法律和公司章程的規(guī)定及集團(tuán)總公司的有關(guān)要求進(jìn)行。第十九條 投資后評(píng)估工作在項(xiàng)目竣工投產(chǎn)一年后進(jìn)行，大型項(xiàng)目的投資后評(píng)估工作可適當(dāng)延遲，但最多不能超過(guò)三年。第二十條 投資后評(píng)估工作由集團(tuán)總公司后評(píng)估辦公室負(fù)責(zé)，也可由集團(tuán)總公司后評(píng)估辦公室委托海外區(qū)域公司相關(guān)部門(mén)或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。后評(píng)估工作結(jié)束后，要形成項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告。第二十一條 投資后評(píng)估是對(duì)項(xiàng)目準(zhǔn)備、立項(xiàng)決策、實(shí)施直至投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)全過(guò)程的投資活動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng)的客觀評(píng)價(jià)，從中總結(jié)成績(jī)，汲取教訓(xùn)。項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)

14、告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1、前期工作評(píng)價(jià)（包括決策程序和方法的評(píng)價(jià)等）、項(xiàng)目實(shí)施階段工作評(píng)價(jià)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段工作評(píng)價(jià)；2、項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)價(jià)、生產(chǎn)建設(shè)條件評(píng)價(jià)、技術(shù)方案評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；3、可供其它項(xiàng)目借鑒的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)；4、本項(xiàng)目當(dāng)前存在問(wèn)題及改進(jìn)建議、措施；5、對(duì)有關(guān)責(zé)任人獎(jiǎng)勵(lì)或處罰的建議。第二十二條 項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告提交集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審議，研究解決項(xiàng)目存在的問(wèn)題，作出有關(guān)獎(jiǎng)懲決定。項(xiàng)目的年度效益納入海外區(qū)域公司年度考核指標(biāo)范圍。 第四章 公司的解散與清算第二十三條 由于公司章程或法律規(guī)定的原因，區(qū)域公司擬對(duì)所屬公司進(jìn)行解散或清算時(shí)，必須報(bào)集團(tuán)總公司審批，詳細(xì)說(shuō)明解散與清算的具體原因及公司的財(cái)務(wù)狀況。海外投資

15、項(xiàng)目出現(xiàn)決策失誤、項(xiàng)目損失而進(jìn)行清算時(shí)，應(yīng)由總公司組織進(jìn)行審計(jì)，清算確認(rèn)，并調(diào)查分析其原因，確定有關(guān)責(zé)任。第二十四條 集團(tuán)總公司企劃部根據(jù)海外公司的具體情況，牽頭會(huì)商集團(tuán)總公司有關(guān)職能部門(mén)和專(zhuān)業(yè)公司，從集團(tuán)的整體利益出發(fā)，提出意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)總裁辦公會(huì)審議。須向國(guó)家有關(guān)部委報(bào)批的，由總公司企劃部負(fù)責(zé)。第二十五條 集團(tuán)總公司同意公司解散與清算后，公司董事會(huì)確定組成清算組人員，清算組中必須有總公司或區(qū)域公司人員參加。在清算過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行所在國(guó)家的法律規(guī)定，維護(hù)中遠(yuǎn)利益。第二十六條 清算組在清算結(jié)束后，應(yīng)形成完整的清算報(bào)告，上報(bào)集團(tuán)總公司，由集團(tuán)企劃部負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的情況進(jìn)行總結(jié)與評(píng)價(jià)。第五章 公司的其它變更情況和報(bào)批事宜第二十七條 海外公司更改公司名稱(chēng)、增減注冊(cè)資本金、變更營(yíng)業(yè)范圍參照第四章規(guī)定執(zhí)行。第二十八條 海外公司休眠和長(zhǎng)期投資損失準(zhǔn)備參照第四章規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 海外公司設(shè)立代表處參照本辦法執(zhí)行。第三十條 海外在建項(xiàng)目追加投資參照本辦法執(zhí)行。第三十一條 海外購(gòu)置除辦公房外的非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)（含辦公車(chē)輛），須納入年度預(yù)算，經(jīng)總公司財(cái)金部批準(zhǔn)后執(zhí)行。第六章 違規(guī)責(zé)任第三十二條 對(duì)于違反中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司海外投資管