第十六章二審

1、 第十六章 二審程序本章重點(diǎn)： 1.第二審程序與第一審程序的關(guān)系 2.上訴的條件 3.上訴的撤回 本章難點(diǎn)： 1.上訴的條件 2.上訴案件的裁判 本章教學(xué)時(shí)數(shù)：一學(xué)時(shí)第一節(jié) 第二審程序概述一、第二審程序的概念 （一）第二審程序概念 第二審程序，是指當(dāng)事人不服地方各級(jí)人民法院尚未生效的一審判決或裁定而依法向上一級(jí)人民法院提起上訴，上一級(jí)人民法院對(duì)案件進(jìn)行審判所適用的程序。由于我國(guó)民事訴訟法規(guī)定實(shí)行兩審終審制，所以第二審程序又稱為終審程序；同時(shí)，第二審程序是基于當(dāng)事人的上訴而發(fā)動(dòng)的，因此又可稱為上訴審程序。（二）第二審程序與第一審程序的關(guān)系 第二審程序是第一審程序的繼續(xù)和發(fā)展，第一審程序是第二審程

2、序的前提和基礎(chǔ)，兩者的聯(lián)系非常密切。 但二審程序與一審程序畢竟是兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的訴訟程序，兩者之間也有著明顯的不同，表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1性質(zhì)不同 第一審程序是民事訴訟的最基本程序，是初審；是任何民事案件的必經(jīng)程序；而第二審程序不是民事案件的必經(jīng)程序，是續(xù)審。 2程序的功能不同 第一審程序的功能主要是審判，是確認(rèn)民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系，解決民事紛爭(zhēng)，制裁民事違法行為。第二審程序的功能是審判加監(jiān)督，即除依法完成上訴案件的審判之外，還擔(dān)負(fù)有對(duì)下級(jí)法院工作的監(jiān)督任務(wù)。3程序的發(fā)生根據(jù)不同 第一審程序，是基于原告的起訴權(quán)和法院的管轄權(quán)而產(chǎn)生的，第二審程序是基于當(dāng)事人的上訴權(quán)和法院的審判監(jiān)督權(quán)啟動(dòng)的4適用范圍

3、不同 第一審程序是各級(jí)人民法院均可適用的初審程序，第二審程序是中級(jí)以上人民法院才可能適用的終審程序。 5審理的方式不同。適用第一審程序?qū)徖戆讣?，人民法院必須開(kāi)庭審理；適用第二審程序?qū)徖砩显V案件的方式，包括開(kāi)庭審理和不開(kāi)庭審理即逕行判決兩種。6裁判的效力不同 地方各級(jí)人民法院所作出的允許上訴的一審判決和裁定送達(dá)當(dāng)事人后，在上訴期內(nèi)不發(fā)生法律效力；第二審人民法院作出的判決或裁定，一經(jīng)送達(dá)，則發(fā)生法律效力，是終審的判決、裁定。 7審限不同 第一審普通程序的審理期限一般為6個(gè)月，簡(jiǎn)易程序?yàn)?個(gè)月。適用第二審程序?qū)徖戆讣?，?duì)判決不服的，審限為3個(gè)月；對(duì)裁定不服的，審限為30日。第二審程序的審限與第一審程

4、序的審限相比，明顯更短。 二、上訴 上訴，是指當(dāng)事人不服地方各級(jí)人民法院第一審未生效裁判，在法定期間內(nèi)向上一級(jí)人民法院提出審理請(qǐng)求，要求撤銷或變更一審裁判的一種訴訟行為。 當(dāng)事人提起上訴，發(fā)動(dòng)第二審程序，必須符合下列條件： （一）必須有法定的上訴對(duì)象 所謂法定的上訴對(duì)象，是指法律規(guī)定的可以提起上訴的裁判。根據(jù)我國(guó)民事訴訟法的規(guī)定，地方各級(jí)人民法院通過(guò)普通程序、簡(jiǎn)易程序?qū)徖砗笞鞒龅呐袥Q，其中包括上級(jí)法院發(fā)回重審后所作出的判決，都可以提起上訴。對(duì)于民事裁定，則只有不予受理的裁定、駁回起訴的裁定和管轄權(quán)異議的裁定等三種裁定才可以上訴。 （二）主體必須適格 上訴人和被上訴人均必須是一審程序中的當(dāng)事人，

5、包括原告、被告、共同訴訟人、訴訟代表人、有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人以及判決承擔(dān)民事義務(wù)的無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。盡管無(wú)訴訟行為能力當(dāng)事人的法定訴訟代理人，以及有相應(yīng)特別授權(quán)的委托代理人也都可以實(shí)施提起上訴的行為，但他們作為訴訟代理人的參加人身份仍然沒(méi)有改變。（注意必要共同訴訟人中一人或部分人提出上訴時(shí)，其訴訟地位的確定）（三）必須在法定期內(nèi)提出 當(dāng)事人不服第一審判決、裁定而提起上訴的，上訴期間分別為15天和10天。計(jì)算上訴期間應(yīng)當(dāng)從一審判決書、裁定書送達(dá)當(dāng)事人后的第二日起算。各方當(dāng)事人收到裁判書的時(shí)間不同的，從各自收到裁判書的第二日起算。最后收到裁判書的當(dāng)事人的上訴期限屆滿后無(wú)人提出上訴的，判決書和裁

6、定書才發(fā)生法律效力。 （四）必須提交上訴狀 當(dāng)事人提起上訴，必須向人民法院提交上訴狀。一審宣判時(shí)或判決書、裁定書送達(dá)時(shí)，當(dāng)事人口頭表示上訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知其必須在法定的上訴期內(nèi)提出上訴狀。如果未在法定期限內(nèi)提交上訴狀的，視為沒(méi)有上訴。上訴原則上應(yīng)當(dāng)通過(guò)原審人民法院提出，并且按照對(duì)方當(dāng)事人或者代表人的人數(shù)提出副本。如果當(dāng)事人直接向第二審人民法院提出上訴的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將上訴狀發(fā)交原審人民法院。原審法院收到上訴狀后，應(yīng)在5日內(nèi)將上訴狀副本送交對(duì)方當(dāng)事人，對(duì)方當(dāng)事人在收到后15日內(nèi)提交答辯狀，法院在收到答辯狀之日起5日內(nèi)將副本送達(dá)上訴人，原審法院收到上訴狀和答辯狀之后5日內(nèi)將全部案

7、卷和證據(jù)報(bào)送二審法院。 第二節(jié) 對(duì)上訴案件的審理 一、審理范圍 二審法院應(yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人上訴請(qǐng)求的范圍進(jìn)行，當(dāng)事人沒(méi)有提出請(qǐng)求的，不予審查。但判決違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會(huì)公共利益或者他人利益的除外。被上訴人在答辯中要求變更或者補(bǔ)充第一審判決內(nèi)容的，第二審人民法院可以不予審查。 第二審法院審理的內(nèi)容是與上訴請(qǐng)求有關(guān)的事實(shí)和法律問(wèn)題，既是事實(shí)審，又是法律審。二、審判組織 第二審人民法院審理上訴案件，負(fù)有審判和監(jiān)督雙重任務(wù)，所以必須由審判員組成合議庭進(jìn)行審判，嚴(yán)把法律關(guān)和事實(shí)關(guān)三、審理方式 人民法院依據(jù)第二審程序?qū)徖砻袷掳讣膶徖矸绞接袃煞N：開(kāi)庭審理和逕行裁判。其中開(kāi)庭審理是原則，逕行裁判是例外。

8、根據(jù)最高人民法院關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定第37條的規(guī)定，第二審人民法院在審理上訴案件時(shí)，需要對(duì)原證據(jù)重新審查或者當(dāng)事人提出新證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭審理。對(duì)事實(shí)清楚、適用法律正確和事實(shí)清楚，只是定性錯(cuò)誤或者適用法律錯(cuò)誤的案件，可以在詢問(wèn)當(dāng)事人后逕行裁判。我國(guó)民事訴訟中的逕行判決，并非國(guó)外民事訴訟中的“書面審判”制度，后者是指在既不開(kāi)庭審理，又不詢問(wèn)當(dāng)事人或作任何調(diào)查核實(shí)的情況下，直接根據(jù)雙方當(dāng)事人的上訴意見(jiàn)、答辯意見(jiàn)和案卷材料，適用法律，作出判決的審理方式。根據(jù)適用意見(jiàn)的規(guī)定，第二審人民法院對(duì)下列上訴案件，可以逕行判決、裁定： 1.一審就不予受理、駁回起訴和就管轄權(quán)異議作出裁定的案件；

9、2.當(dāng)事人提出的上訴請(qǐng)求明顯不能成立的案件； 3.原審裁判認(rèn)定事實(shí)清楚，但是適用法律錯(cuò)誤的案件； 4.原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決，需要發(fā)回重審的案件。 第二審人民法院審理上訴案件，既可以在本院進(jìn)行，也可以在案件發(fā)生地或者原審人民法院所在地進(jìn)行。 四、上訴的撤回 上訴的撤回，是指上訴人在第二審人民法院受理上訴后、裁判宣告送達(dá)前主動(dòng)放棄訴訟請(qǐng)求的一種訴訟行為。 撤回上訴必須符合以下條件： （一）能夠撤回上訴的主體限于上訴人或其法定代理人 （二）撤回上訴的時(shí)間必須是在受理上訴后至第二審法院宣判前的時(shí)間內(nèi) （三）撤回上訴系出于自愿撤回上訴，體現(xiàn)了第二審程序中當(dāng)事人處分權(quán)的行使，但是否準(zhǔn)許

10、，應(yīng)由第二審人民法院進(jìn)行審查并作出裁定。裁定可以采取書面和口頭兩種形式。經(jīng)審查，認(rèn)為一審判決確有錯(cuò)誤，或者雙方當(dāng)事人惡意患通損害國(guó)家、集體或第三人合法權(quán)益的，或者規(guī)避法律、逃避制裁的，應(yīng)裁定駁回申請(qǐng)，不準(zhǔn)撤回上訴。裁定也可以采用口頭形式，并記入筆錄。如果準(zhǔn)予撤回上訴，則一般應(yīng)采用書面形式。 上訴一經(jīng)撤回，將產(chǎn)生如下法律后果： 1撤回上訴的當(dāng)事人喪失對(duì)本案的上訴權(quán) 2若再無(wú)其他當(dāng)事人提起上訴，第二審程序終結(jié)，一審裁判生效 3撤回上訴的當(dāng)事人承擔(dān)第二審訴訟費(fèi)用注意與撤回起訴的不同：撤回起訴視為從未起訴，在訴訟時(shí)效內(nèi)，還可以再次起訴。撤回上訴，即使其上訴期間尚未屆滿，也不得再行上訴。 第三節(jié) 上訴案

11、件的裁判一、第二審裁判的類型 （一）對(duì)第一審判決提起上訴案件的裁判 1、駁回上訴，維持原判。 二審法院經(jīng)過(guò)審理，認(rèn)為原判決對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)認(rèn)定清楚，適用法律正確的，判決駁回上訴，維持原判。 2、依法改判。 （1）二審法院經(jīng)過(guò)審理，認(rèn)為原判決對(duì)上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)認(rèn)定清楚，但適用法律錯(cuò)誤的，二審法院在確認(rèn)一審判決認(rèn)定的事實(shí)的同時(shí)，依法改判。（2）原審判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，或者認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足，二審法院可以在查清事實(shí)后依法改判。3、撤銷原判，發(fā)回重審。 （1）二審法院經(jīng)過(guò)審理，認(rèn)為原審法院的判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，或者認(rèn)定事實(shí)不清或證據(jù)不足的，原則上發(fā)回重審，也可以在查清事實(shí)后依法改判。（注意只能發(fā)

12、回重審一次）（2）原判決違反民事訴訟法規(guī)定的程序，可能影響案件正確判決的。主要有以下幾種情形：審理本案的審判人員、書記員應(yīng)當(dāng)回避未回避的；未經(jīng)開(kāi)庭審理而做出判決的；適用普通程序?qū)徖淼陌讣?dāng)事人未經(jīng)傳票傳喚而缺席判決的；其他嚴(yán)重違反法定程序的。（3）對(duì)當(dāng)事人在一審中已經(jīng)提出的訴訟請(qǐng)求，原審法院未作審理、判決，經(jīng)二審法院調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議的。（4）必須參加訴訟的當(dāng)事人在一審中未參加訴訟，在二審中參加訴訟，經(jīng)二審調(diào)解，不能達(dá)成協(xié)議的。（5）一審判決不準(zhǔn)離婚的案件，上訴后，第二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚的，經(jīng)二審法院調(diào)解，不能達(dá)成調(diào)解協(xié)議的。對(duì)發(fā)回重審的案件，原審人民法院應(yīng)當(dāng)按照第一審程序另行組成合議庭

13、。原審法院對(duì)發(fā)回重審案件所做的判決屬于第一審判決，當(dāng)事人不服的有權(quán)提出上訴。 （二）對(duì)第一審裁定提起上訴案件的裁定 當(dāng)事人對(duì)不予受理的裁定、對(duì)管轄權(quán)有異議的裁定和駁回起訴的裁定，可以依法上訴。二審法院對(duì)不服一審法院裁定的上訴案件的處理，也一律使用裁定。對(duì)于原裁定認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)充分、適用法律正確的，裁定駁回上訴，維護(hù)原裁定；原裁定認(rèn)定事實(shí)不清或證據(jù)不足，適用法律錯(cuò)誤的，裁定撤銷原裁定，作出正確的裁定。 由于上訴的三個(gè)裁定涉及的是純程序問(wèn)題，并未涉及實(shí)體權(quán)利義務(wù)的認(rèn)定，所以不存在發(fā)回原審法院重新裁定的問(wèn)題。（三）第二審法院調(diào)解結(jié)案第二審程序中可以根據(jù)自愿合法的原則進(jìn)行調(diào)解，并制作調(diào)解書。（一審

14、中有部分案件可不用制作調(diào)解書）二、第二審法院裁判的一些特殊程序問(wèn)題1、在二審程序中，原審原告增加獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求和原審被告提起反訴的，二審法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則就新增加的訴訟請(qǐng)求和反訴進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，告知當(dāng)事人另行起訴。2、人民法院依照第二審程序?qū)徖淼陌讣?，如果認(rèn)為不應(yīng)由法院受理的，可以由二審法院直接裁定撤銷原判，駁回起訴。3、當(dāng)事人在二審中達(dá)成和解協(xié)議的，二審法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求，對(duì)雙方達(dá)成的和解協(xié)議進(jìn)行審查并制作調(diào)解書送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人因和解而申請(qǐng)撤回上訴符合條件的，二審法院應(yīng)當(dāng)裁定批準(zhǔn)。三、第二審裁判的效力 其一、第二審法院的裁判是對(duì)當(dāng)事人之間實(shí)體權(quán)利義務(wù)的最終確認(rèn)，一經(jīng)送

15、達(dá)當(dāng)事人，即發(fā)生法律效力，當(dāng)事人不得就此再行上訴。如果當(dāng)事人認(rèn)為第二審法院的裁判確有錯(cuò)誤，只能按照審判監(jiān)督程序向法院申請(qǐng)?jiān)賹?。其二、不得就同一訴訟標(biāo)的，以同一事實(shí)和理由重新起訴。但是，判決不準(zhǔn)離婚、調(diào)解和好的離婚案件以及判決維持收養(yǎng)關(guān)系的案件、調(diào)解維持收養(yǎng)關(guān)系的案件除外。 第三、具有強(qiáng)制執(zhí)行的效力。第二審法院具有給付內(nèi)容的裁判，如果義務(wù)人拒不履行義務(wù)，對(duì)方當(dāng)事人有權(quán)向法院申請(qǐng)執(zhí)行，人民法院也可以視情況依職權(quán)采取強(qiáng)制措施，以促使義務(wù)人履行義務(wù)，保證權(quán)利人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。本章思考題 1第二審程序與第一審程序的區(qū)別是什么？ 2怎樣把握第二審程序的審理范圍？ 3.第二審法院對(duì)不服一審判決提起的上訴案件應(yīng)如何處理？本章案例分析（一）某離婚案件的當(dāng)事人甲與乙系一對(duì)年青夫妻，二人因一時(shí)斗氣，甲提出離婚。某市區(qū)法院一審判決準(zhǔn)予雙方離婚后，乙不服上訴。在市中級(jí)法院審理過(guò)程中，甲乙雙方經(jīng)親友勸解，表示愿意和好。一天，甲與乙二人來(lái)到中級(jí)人民法院找到承辦人說(shuō)明情況，申請(qǐng)撤回起訴和上訴。 問(wèn)題：為了滿足本案當(dāng)事人和好的要求，中級(jí)法院可否同意他們的撤訴申請(qǐng)？簡(jiǎn)