證券市場基礎(chǔ)知識第7章練習(xí)

1、西明教育專業(yè)領(lǐng)先的證券/期貨從業(yè)輔導(dǎo)機構(gòu)第七章 證券中介機構(gòu)（答案分離版）一、單項選擇題1.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。 A.中信證券公司 B.深圳特區(qū)證券公司 C.海通證券公司 D.華泰證券公司 2.我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。 A.私營合伙企業(yè) B.私營獨資企業(yè) C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式 3.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。 A.100 B.106 C.158 D.170 4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為

2、人民幣( )。 A.5 000萬元 B.1億元 C.2億元 D.5億元 5.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。 A.3個月 B.6個月 C.9個月 D.1年 6.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。 A.中國人民銀行 B.財政部 C.中國銀監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會 7.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。 A.10 B.12 C.15 D.20 8.1998年后，( )的

3、證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。 A.財政部 B.中國人民銀行 C.中國銀監(jiān)會 D.國務(wù)院 9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。 A.日本 B.中國香港 C.美國 D.德國 10.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( )。 A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù) B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié) C.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣

4、、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格 D.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系 11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是( )。 A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.獨立性 12.對證券自營業(yè)務(wù)認識錯誤的是( )。 A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性 B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作 C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元 D.投資決策

5、機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等 13.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準描述錯誤的是( )。 A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元 B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元 C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元 D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

6、14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準備。 A.5 B.10 C.15 D.20 15.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。 A.0.5 B.1 C.3 D.5 16.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在( )億元以上。 A.50 B.60 C.70 D.80 17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是( )。 A.持有或控制該上市證券公司1以上股權(quán)的自然人 B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

7、人員 C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 18.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗。 A.1 B.2 C.3 D.5 19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。 A.10 B.15 C.20 D.30 20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。 A.獨立性 B.知情權(quán) C.必要的工作條件

8、 D.調(diào)查權(quán) 21.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前( )個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準。 A.3 B.6 C.9 D.12 22.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的( )。 A.30 B.25 C.20 D.10 23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。 A.1億元 B.2億元 C.3億元 D.5億元 24.按照證券法的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。 A.5 000萬

9、 B.1億 C.2億 D.3億 25.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是( )。 A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B.取得注冊會計師證書2年以上 C.不超過60周歲 D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為 26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 A.10 B.15 C.20 D.25 27.證券法對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條

10、件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、( )億元和5億元三個標(biāo)準等。 A.1 B.2 C.3 D.4 28.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前( )名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 A.10 B.15 C.20 D.30 29.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于( )萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于( )萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。 A.100，

11、50 B.200，100 C.200，50 D.300，100 30.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的( )計算風(fēng)險資本準備。 A.80 B.90 C.100 D.120 31.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。 A.500 B.100 C.30 D.5 32.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。 A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險 C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平 D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時 33.關(guān)于證券公司凈資本的敘

12、述，錯誤的是( )。 A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo) B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負債的風(fēng)險調(diào)整-+中國證監(jiān)會認定或核準的其他凋整項目 C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù) D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全 34.向客戶出借資金供其

13、買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。 A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營業(yè)務(wù) 35.( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。 A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券自營業(yè)務(wù) 36.證券公司將集合計劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時

14、向證券交易所報告。單個集合計劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金最高限額不得超過計劃資產(chǎn)凈值的( )。 A.3 B.5 C.10 D.15 37.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于( )。 A.1 000萬元 B.500萬元 C.300萬元 D.200萬元 38.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以( )。 A.責(zé)令停業(yè)整頓 B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 C.指定其他機構(gòu)托管、接管 D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可 39.證券公司單獨或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。 A.3 B.5 C.7 D.

15、10 二、不定項選擇題1.2006年實施的新證券法對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。 A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定 B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類 C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系 D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度 2.經(jīng)國務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。 A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制 B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強 C.證券

16、公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成 D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高 3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。 A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 4.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。 A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為

17、客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品 5.證券公司經(jīng)營( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。 A.證券經(jīng)紀 B.證券自營 C.證券承銷與保薦 D.證券投資咨詢 6.證券公司經(jīng)營( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 A.證券承銷與保薦 B.證券自營 C.證券資產(chǎn)管理 D.證券經(jīng)紀 7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。 A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金 D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)

18、期貨保證金 8.證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A.變更持有5以上股權(quán)的股東、實際控制人 B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) C.變更公司章程中的一般條款 D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本 9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。 A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人 C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正 D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保 10.股東出現(xiàn)( )

19、的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。 A.質(zhì)押所持有的股權(quán) B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行 11.關(guān)于證券公司的說法正確的是( )。 A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準 B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者 C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行 12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準包括( )。 A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于l00 B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40 C.凈資本與負債的

20、比例不得低于l0 D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20 13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。 A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5 B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0 C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20 D.按對客戶融資規(guī)模的5計算風(fēng)險準備 14.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。 A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100 B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300 C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30 D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5，但因包

21、銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列( )措施。 A.限制業(yè)務(wù)活動 B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 D.指定其他機構(gòu)托管、接管 16.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。 A.8 B.10 C.15 D.20 17.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。 A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為 B.60周歲以內(nèi)

22、注冊會計師不少于40人 C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元 D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬元 18.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。 A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元 B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度 C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形 D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄 19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列( )

23、信息。 A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 D.客戶開戶和交易流程、出入金流程 20.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。 A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù) B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng) C.禁止相互持股的情形 D.要求建立風(fēng)險隔離制度 21.對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括( )。 A.信息匯報制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告 B.信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求

24、定期報送公司日常信息和年報信息 C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露 D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段 22.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列( )措施。 A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施 B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平 C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響 D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 23.證券公司凈資本或其他

25、風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取以下( )措施。 A.停止批準新業(yè)務(wù) B.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu) C.限制分配紅利 D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個方面( )。 A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險 B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司 C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用

26、、規(guī)?？刂频男轮贫取⒆C券公司信息的公開披露制度等 D.積極推進了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新 25.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。 A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突 B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平 C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突 D.最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準，最近1年凈資本不低于12億元人

27、民幣 26.證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。 A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制 B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性 C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形 D.擬任負責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格 27.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。 A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險 B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員 C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的

28、經(jīng)營管理活動 D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益 28.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。 A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備 B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備 C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元 D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元 29.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機制。 A.相對集中 B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一 C.高度集中 D.權(quán)責(zé)分離 30.證券公司經(jīng)營( )等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣5 000

29、萬元。 A.證券經(jīng)紀 B.經(jīng)營證券承銷與保薦 C.證券自營 D.證券資產(chǎn)管理 31.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括( )。 A.獨立性 B.知情權(quán) C.調(diào)查權(quán) D.必要的工作條件 32.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有( )。 A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見 B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查 C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違

30、反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告 D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作 33.證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部分別按每家( )計算風(fēng)險資本準備。 A.2 000萬元、500萬元 B.2 000萬元、l 000萬元 C.5 000萬元、2000萬元 D.50 00萬元、l 000萬元 34.關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有( )。 A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù) B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C.律

31、師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù) D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見 35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。 A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱 B.對投資收益作充分估計 C.用個人真實姓名 D.對投資風(fēng)險作充分說明 36.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括( )。 A.從事證券工作5年以上 B.取得證券公司高級管理人員任職資格 C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的二號業(yè)知識和技能 D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷；或

32、在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上 37.我國證券法規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。 A.代理委托人從事證券投資 B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 38.關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是( )。 A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類 B.證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu) C.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu) D.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到

33、中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準 39.根據(jù)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。 A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人 B.凈資產(chǎn)不少于200萬元 C.資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年 D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元 40.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )。 A.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全 B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不

34、得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù) C.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券 D.業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理 41.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。 A.最近1年凈資本均在50億元以上 B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試 C.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價 D.最近一次證券公司分類評價為A類 42.下面

35、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的敘述，錯誤的是( )。 A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬元 B.集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金和債券形式的資產(chǎn) C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。參與1個集合計劃的自有資金不得超過計劃成立規(guī)模的5，并且不得超過2億元 D.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計劃設(shè)定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔(dān)風(fēng)險，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 43.下面關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，正確的是( )。 A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 B.

36、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準 C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度 44.證券公司提供中問介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。 A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶 B.證券

37、公司不得代客戶下達交易指令 C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 45.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。 A.8、8、5 B.10、8、8 C.10、8、5 D.8、5、5 46.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形有( )。 A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年 B.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日

38、止未滿5年 C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年 D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年 47.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。 A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部 B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù) C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù) D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 48.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點有( )。 A.建立了流動

39、負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制 B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制 C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制 D.建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制 49.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。 A.集合性，即證券公司與客戶是一對多 B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D.客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運作 三、判斷題1.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。 ( ) 對 錯 2.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。 ( ) 對 錯 3.20世紀80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，

40、一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 ( ) 對 錯 4.1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。 ( ) 對 錯 5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。 ( ) 對 錯 6.證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是與符合證券法規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。( ) 對 錯 7.按照證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，

41、不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。 ( ) 對 錯 8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( ) 對 錯 9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 ( ) 對 錯 10.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。 ( ) 對 錯 11.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在A類。 ( ) 對 錯 12.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦

42、資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。 ( ) 對 錯 13.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 ( ) 對 錯 14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責(zé)。 ( ) 對 錯 15.在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。 ( ) 對 錯 16.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準備。 ( ) 對 錯 17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)

43、不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。 ( ) 對 錯 18.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。 ( ) 對 錯 19.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( ) 對 錯 20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準備計算比例可適當(dāng)降低。 ( ) 對 錯 21.鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違

44、法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。 ( ) 對 錯 22.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準，但工作程序并不要求一致。 ( ) 對 錯 23.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業(yè)務(wù)。 ( ) 對 錯 24.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有500萬元人民幣以上的注冊資本。 ( ) 對 錯 25.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8計算融資融

45、券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。 ( ) 對 錯 26.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10計算風(fēng)險資本準備；對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30和20計算風(fēng)險資本準備。 ( ) 對 錯 27.同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。 ( ) 對 錯 28.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 ( ) 對 錯 29.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示

46、期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。( ) 對 錯 30.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。 ( ) 對 錯 31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。 ( ) 對 錯 32.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。 ( ) 對

47、 錯 33.2006年實施的證券法對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類；并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。 ( ) 對 錯 34.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理。 ( ) 對 錯 35.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。 ( ) 對 錯 36.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。 ( ) 對 錯 37.證券公司自營業(yè)務(wù)決

48、策機構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。 ( ) 對 錯 38.集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元；非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。 ( ) 對 錯 39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。( ) 對 錯 40.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

49、( ) 對 錯 41.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 ( ) 對 錯 42.證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊登記為保薦機構(gòu)。 ( ) 對 錯 43.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。 ( ) 對 錯 44.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。 ( ) 對 錯 45.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司

50、與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分；客戶資產(chǎn)無須托管；有專門賬戶投資運作；比較嚴格的信息披露。 ( ) 對 錯 46.證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負責(zé)。 ( ) 對 錯 47.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100；證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30；持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。( ) 對 錯 48.我國證券法還規(guī)定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面

51、總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。 ( ) 對 錯 49.中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準和風(fēng)險資本準備計算比例，但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面進行無區(qū)別對待。 ( ) 對 錯 50.證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。 ( ) 對 錯 51.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的30。( ) 對 錯 答案部分 一、單項選擇題1. 【正確答案】：

52、B【答案解析】：參見教材P272。 【答疑編號10083084】  2. 【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P274。 【答疑編號10083085】  3. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P273。 【答疑編號10083086】  4. 【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P274。 【答疑編號10083087】  5. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P275。 【答疑編號10083088】  6. 【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P275。 【答疑編號10083089】  7. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P276。 【答疑編號10083090】  8. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P279。 【答疑編號10083091】  9. 【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P294。 【答疑編號10083092】  10. 【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P283。 【答疑編號10083093】  11. 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P301。 【答疑編號10083094】  12. 【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P285。 【答疑編號10083095】  13. 【正確答