質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審報(bào)告

1、質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審報(bào)告豫聯(lián)創(chuàng)企辦，2009? 2號(hào)記錄編號(hào)：LC/JL-16-10一、審核目的評(píng)價(jià)集團(tuán)質(zhì)量管理體系是否符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，環(huán)境管理體系是 否符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的要求，集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)行是否符合體系文件 的要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施，不斷改進(jìn)，促進(jìn)集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理體系有效運(yùn) 行。二、審核范圍集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過(guò)程、部門及公司管理層，即pvcW脂、燒堿、鹽酸、液氯、塑料編織袋、符合塑料編織袋的生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)。、審核依據(jù)1.ISO9001:2008 標(biāo)準(zhǔn)2.ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn)3 .集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)（含

2、程序文件）、各部門的作業(yè)指導(dǎo)書、部門制度4 .集團(tuán)管理制度執(zhí)行情況5 .有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 四、受審核部門公司領(lǐng)導(dǎo) 辦公室/綜合辦、企管辦、審計(jì)處、財(cái)務(wù)處/計(jì)財(cái)部、物管處、經(jīng)營(yíng) 公司/經(jīng)營(yíng)部、生產(chǎn)處/生產(chǎn)部、設(shè)備處、技術(shù)處、安環(huán)處、儀控處、質(zhì)檢處、司法 保衛(wèi)處、基建處、氯堿分廠、PVC分廠、水電氣分廠、塑料分公司五、審核組組成成立以管代常澤民為組長(zhǎng)，齊文海、朱小斌為副組長(zhǎng)，各內(nèi)審員為成員的集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審小組，分組如下：1組齊文海/劉海波一一氯堿分廠司法保衛(wèi)處審計(jì)處2組朱小斌/梁俊征一一樹脂分廠經(jīng)營(yíng)公司（部）辦公室（綜合辦）3組張理科/劉焦霞一一水電氣分廠設(shè)備處技術(shù)處4組楊向東/唐

3、 劉塑料力、公司 止官辦基建處5組鄭春艷/翟丹/趙建設(shè) 生產(chǎn)處（部） 物管處 財(cái)務(wù)處（計(jì)財(cái)部）6組劉愛(ài)香/原紅鋒/任家佳質(zhì)檢處 安環(huán)處 儀控處六、審核計(jì)劃實(shí)施情況7月1日至10日，內(nèi)審組按照內(nèi)審計(jì)劃的安排，分六個(gè)小組對(duì)體系范圍內(nèi)的 各個(gè)部門、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行了審核，由于各部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和配合， 使 審核工作順利進(jìn)行。本次審核內(nèi)審員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、 詢問(wèn)、與相關(guān)人員進(jìn)行交談、查閱記錄、文件 等形式查找客觀證據(jù)，發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，本次審核共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題116項(xiàng)，其中開出不符合項(xiàng)報(bào)告19項(xiàng)，均屬一般性不符合項(xiàng)。所出現(xiàn)的問(wèn)題在于體系范圍內(nèi)的相關(guān) 部門中，不符合項(xiàng)見不符合項(xiàng)分布匯表。審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，內(nèi)

4、審組都以書面 形式通知了受審核部門。七、本次內(nèi)審存在的主要問(wèn)題共八類1 .執(zhí)行制度不到位。如財(cái)務(wù)處固定資產(chǎn)臺(tái)帳顯示氯堿分廠四臺(tái)對(duì)講機(jī)，實(shí)際分廠使用的有40臺(tái)（28臺(tái)防爆、12臺(tái)不防爆）；物管處未能定期對(duì)廢舊物資進(jìn)行回收。技術(shù)處 7月2 日、3日、4日、5日、7日未按工藝指標(biāo)控制情況檢查規(guī)定進(jìn)行檢查；技術(shù)處、設(shè)備處部分 崗位人員對(duì)工藝技術(shù)質(zhì)量目標(biāo)、設(shè)備質(zhì)量目標(biāo)不熟悉；司法保衛(wèi)處未能按照消防管理制度 規(guī)定，每月對(duì)全公司消防設(shè)施進(jìn)行一次檢查和維護(hù)保養(yǎng)，將檢查情況記錄，以備查驗(yàn)；塑料 分公司未按復(fù)膜機(jī)作業(yè)指導(dǎo)書要求，對(duì)批次復(fù)合膜單位面積、重量、頻次進(jìn)行檢驗(yàn)。2 .崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)不夠細(xì)化，部分與工作

5、實(shí)際不符。普遍存在部分崗位職責(zé)與工作標(biāo)準(zhǔn)不精細(xì)，與實(shí)際不符合的問(wèn)題；如氯堿分廠未能提供電解槽技術(shù)員崗位職責(zé)； 安全員職責(zé)中未對(duì)計(jì)量管理、環(huán)境建設(shè)職責(zé)作出規(guī)定；工段長(zhǎng)、代班長(zhǎng)職責(zé)中應(yīng)增加“熟悉 本崗位環(huán)境因素、重大環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)控制”內(nèi)容；水電氣分廠崗位職責(zé)中未對(duì)崗位熟 悉水電氣運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的環(huán)境因素、環(huán)境影響做出規(guī)定；物管處職責(zé)中未體現(xiàn)環(huán)境因素管 理方面的職責(zé)；3 .電機(jī)等設(shè)備管理方面不精細(xì)。 如電機(jī)運(yùn)行最高溫度不大于75度，但分廠并不知道；乙快工段電機(jī)燒壞，設(shè)備處未采取有效控制措施；設(shè)備處外出維修臺(tái)帳不規(guī)范；氯堿分廠設(shè)備保養(yǎng)登記臺(tái)帳中未能顯示對(duì)普通電機(jī)、50KW以上重要電機(jī)的防塵、防潮

6、、防凍、防腐蝕等保養(yǎng)內(nèi)容。聚氯乙烯分廠未將二期設(shè)備列入壓力容器臺(tái)帳；生產(chǎn)部無(wú)設(shè)備拆卸、完好 設(shè)備保養(yǎng)數(shù)量計(jì)劃和實(shí)施依據(jù)。4 .環(huán)境因素、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)控制不到位。安全環(huán)保處未下發(fā)2009年度環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)與管理方案；其2008年10月下達(dá)的公司目標(biāo)指標(biāo)管理方案中顯示，離子膜制堿廢 水中和后外排，實(shí)際上分廠在沉淀后重新回收利用；安環(huán)處4月21日乙快次鈉清凈開車后清洗中和塔PH值偏堿，沒(méi)有對(duì)后續(xù)情況繼續(xù)監(jiān)控并記錄；氯堿分廠未識(shí)別2009年6月23日合成爐爆炸產(chǎn)生的環(huán)境影響；未識(shí)別2009年6月23日合成酸槽泵出口管道損壞，酸水噴出產(chǎn)生的環(huán)境影響；聚氯乙烯分廠無(wú)電石破碎除塵器濾袋更換規(guī)定和更換記錄。5

7、.對(duì)顧客異議處理不力。產(chǎn)品售后服務(wù)管理辦法執(zhí)行不力；技術(shù)處、聚氯乙烯分 廠工作滯后，質(zhì)?？瓶己瞬涣?；聚氯乙烯分廠1-6月份顧客投訴PVC質(zhì)量問(wèn)題四次，未見原因查找、反饋及采取的糾正措施。6 .應(yīng)急預(yù)案演練存在問(wèn)題未達(dá)到有效整改。如2009年3月25日，氯堿分廠對(duì)“液 氯泄漏專項(xiàng)救援預(yù)案”進(jìn)行演練，共發(fā)現(xiàn)14項(xiàng)問(wèn)題。演練后分廠一是未對(duì)預(yù)案的可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)；二是未能提供“無(wú)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)向標(biāo)”、“部分人員對(duì)救援器材使用不熟練”等問(wèn)題的改進(jìn)措施及驗(yàn)證結(jié)果。7 .學(xué)習(xí)培訓(xùn)效果欠佳。如生產(chǎn)分廠對(duì)其環(huán)境因素、環(huán)境影響及目標(biāo)指標(biāo)的控制不熟 悉；審計(jì)處未能提供ERP系統(tǒng)管理辦法等受控文件的學(xué)習(xí)證據(jù)；基建處對(duì)與部門有關(guān)

8、的 受控文件不熟悉；辦公室、企管辦等部門員工業(yè)績(jī)檔案培訓(xùn)記錄填寫不全面；綜合辦員工業(yè) 績(jī)檔案培訓(xùn)記錄不全面；經(jīng)營(yíng)部未能提供參加易制毒化學(xué)品購(gòu)買培訓(xùn)的證據(jù)；氯堿分廠二級(jí) 安全教育五項(xiàng)主要培訓(xùn)內(nèi)容與公司培訓(xùn)內(nèi)容完全相同，未體現(xiàn)分廠實(shí)際；無(wú)分廠級(jí)安全教育 臺(tái)帳；未見聚氯乙烯分廠生產(chǎn)事故案例學(xué)習(xí)方案及分階段學(xué)習(xí)考核記錄。8 .記錄管理應(yīng)加強(qiáng)。如檔案室資料移交表號(hào)與信息交流單共用一個(gè)記錄編號(hào) LC/JL-01-29 ;企業(yè)管理辦公室記錄清單中“內(nèi)審檢查表"LC/JL-16-09表樣名稱、編號(hào)與登記不相符；統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳 LC/JL-16-14只登記到1月份，未及時(shí)進(jìn)行更新；經(jīng)營(yíng)公司對(duì)電石運(yùn)輸 車輛司

9、機(jī)培訓(xùn)記錄不規(guī)范；生產(chǎn)處記錄清單沒(méi)有及時(shí)更新，如糾正和預(yù)防措施處理單已 不在所需范圍；設(shè)備處 6月21日聚氯乙烯分廠設(shè)備事故報(bào)告無(wú)記錄編號(hào)。八、對(duì)不符合項(xiàng)及問(wèn)題整改的要求對(duì)本次審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和開出的不符合報(bào)告 ，經(jīng)請(qǐng)示管理者代表同意，要求 各部門認(rèn)真分析原因，制定出可行的措施，于 7月30日前整改完畢。本次審核不 可能把所有的問(wèn)題都發(fā)現(xiàn)出來(lái)，各單位還要對(duì)照體系文件的要求進(jìn)行一次自查， 發(fā) 現(xiàn)問(wèn)題要舉一反三，下功夫解決，確保本單位體系有效運(yùn)行。九、體系運(yùn)行情況及有效性、符合性結(jié)論公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件基本符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001: 2004 標(biāo)準(zhǔn)的要求，全體人員依據(jù)體系文件開展各項(xiàng)質(zhì)量環(huán)境活動(dòng)，滿足顧客、社會(huì)、相關(guān)方及法律、法規(guī)要求的意識(shí)逐步提高，廣大員工的質(zhì)量環(huán)保意識(shí)進(jìn)一步提高，已初步具備持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，公司的各項(xiàng)質(zhì)量環(huán)境活動(dòng)基本符合質(zhì)量環(huán)境管理體系文 件的要求，公司產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，環(huán)境績(jī)效明顯，各項(xiàng)質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)能夠完成，體系 運(yùn)行基本有效，“五