安全評價(jià)過程控制教材

1、高分子11-1、2安全評價(jià)過程控制安全評價(jià)過程控制高分子11-1、2 第一節(jié)第一節(jié) 安全評價(jià)過程控制概述安全評價(jià)過程控制概述 一、安全評價(jià)過程控制的含義go 二、二、 安全評價(jià)過程控制的內(nèi)容安全評價(jià)過程控制的內(nèi)容go 三、三、 安全評價(jià)過程控制的意義安全評價(jià)過程控制的意義go 第二節(jié) 安全評價(jià)過程控制體系 一、一、 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)建立過程控制體系的主安全評價(jià)機(jī)構(gòu)建立過程控制體系的主要依據(jù)要依據(jù)go 二、安全評價(jià)過程控制體系的主要內(nèi)容二、安全評價(jià)過程控制體系的主要內(nèi)容go 三、安全評價(jià)過程控制體系文件的構(gòu)成及編制go 四、安全評價(jià)過程控制體系的建立、運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)go高分子11-1、2第一節(jié)第一節(jié)

2、 安全評價(jià)過程控制概述安全評價(jià)過程控制概述 學(xué)習(xí)目標(biāo)： 掌握安全評價(jià)過程控制的含義及內(nèi)容； 了解安全評價(jià)過程控制的意義。高分子11-1、2一、安全評價(jià)過程控制的含義 安全評價(jià)過程控制是保證安全評價(jià)工作質(zhì)量的一系列文件。 安全評價(jià)作為一項(xiàng)有目的的行為，必須具備一定的質(zhì)量水平，才能滿足企業(yè)安全生產(chǎn)的需求。 安全評價(jià)的質(zhì)量是指安全評價(jià)工作的優(yōu)劣程度，也就是安全評價(jià)工作體現(xiàn)客觀公正性、合法性、科學(xué)性和針對性的程度。高分子11-1、2 安全評價(jià)質(zhì)量有廣義和狹義之分。 狹義的安全評價(jià)質(zhì)量僅指安全評價(jià)項(xiàng)目的操作過程和評價(jià)結(jié)果對安全生產(chǎn)發(fā)揮作用的優(yōu)劣程度。 廣義的安全評價(jià)質(zhì)量則以安全評價(jià)機(jī)構(gòu)為考察單位，是指安

3、全評價(jià)機(jī)構(gòu)全部工作的優(yōu)劣程度，包括安全評價(jià)操作和評價(jià)的作用、評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、安全評價(jià)管理工作對評價(jià)過程及評價(jià)結(jié)果的保障程度以及安全評價(jià)的社會(huì)效益等。高分子11-1、2 前者主要體現(xiàn)安全評價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行過程中技術(shù)性、規(guī)范性的要求。 如對法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)是否清楚；獲取的資料是否確鑿；評價(jià)是否公正；評價(jià)方法使用的是否準(zhǔn)確；評價(jià)單元?jiǎng)澐质欠窈侠?；措施建議是否可行等。 后者體現(xiàn)評價(jià)機(jī)構(gòu)在運(yùn)行中所要達(dá)到一定目標(biāo)的要求。 包括評價(jià)工作的深度，安全評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部職能部門分工協(xié)作，安全評價(jià)人員及專家的資格要求和配備，安全評價(jià)的信息反饋和綜合效益等。back高分子11-1、2二、二、 安全評價(jià)過程控制的內(nèi)容安全評價(jià)

4、過程控制的內(nèi)容 安全評價(jià)過程控制按其內(nèi)容可劃分為“硬件管理”和“軟件管理”。 硬件管理：主要指安全評價(jià)機(jī)構(gòu)建設(shè)的管理，包括： 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置； 各職能部門職責(zé)的劃定、相互間分工協(xié)作的關(guān)系； 安全評價(jià)人員及專家的配備等管理。高分子11-1、2 軟件管理：主要指“硬件”運(yùn)行中的管理，包括： 項(xiàng)目單位的選定； 合同的簽署； 安全評價(jià)資料的收集； 安全評價(jià)報(bào)告的編寫； 安全評價(jià)報(bào)告內(nèi)部評審； 安全評價(jià)技術(shù)檔案的管理； 安全評價(jià)信息的反饋； 安全評價(jià)人員的培訓(xùn)等一系列管理活動(dòng)。back高分子11-1、2三、三、 安全評價(jià)過程控制的意義安全評價(jià)過程控制的意義 安全評價(jià)是安全生產(chǎn)管理的一個(gè)重要組

5、成部分，是預(yù)測、預(yù)防事故的重要手段。 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)建立過程控制體系的重要意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： （1）強(qiáng)化安全評價(jià)質(zhì)量管理，提高安全評價(jià)工作質(zhì)量水平； （2）有利于安全評價(jià)規(guī)范化、法制化及標(biāo)準(zhǔn)化的建設(shè)和安全評價(jià)事業(yè)的發(fā)展； （3）提高了安全評價(jià)的質(zhì)量就能使安全評價(jià)在安全生產(chǎn)工作中發(fā)揮更有效的作用，確保人民生命安全、生活安定，具有重要的社會(huì)效益；高分子11-1、2 （4）有利于安全評價(jià)機(jī)構(gòu)管理層實(shí)施系統(tǒng)和透明的管理，學(xué)習(xí)運(yùn)用科學(xué)的管理思想和方法； （5）促進(jìn)安全評價(jià)工作的有序進(jìn)行，使安全評價(jià)人員在評價(jià)過程中做到各負(fù)其責(zé)，提高工作效率； （6）可加強(qiáng)對安全評價(jià)人員的培訓(xùn)，促進(jìn)其工作交流，持續(xù)

6、不斷地提高其業(yè)務(wù)技能和工作水平； （7）提高安全評價(jià)機(jī)構(gòu)的市場信譽(yù)，在市場競爭中取勝。back高分子11-1、2第二節(jié) 安全評價(jià)過程控制體系 學(xué)習(xí)目標(biāo)： 了解安全評價(jià)過程控制體系建立的依據(jù)； 掌握安全評價(jià)過程控制體系的主要內(nèi)容、文件的構(gòu)成與編制，以及體系的建立、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。高分子11-1、2一、一、 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)建立過程控制體系的主要依據(jù)安全評價(jià)機(jī)構(gòu)建立過程控制體系的主要依據(jù) 主要依據(jù)： 管理學(xué)原理； 國家對安全評價(jià)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理要求； 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)自身的特點(diǎn)。 安全評價(jià)過程控制體系以戴明原理、目標(biāo)原理和現(xiàn)場改善原理為基礎(chǔ)；遵循戴明原則PDCA管理模式，基于法制化的管理思想：預(yù)防為主、領(lǐng)導(dǎo)

7、承諾、持續(xù)改進(jìn)、過程控制；運(yùn)用了系統(tǒng)論、控制論、信息論的方法。高分子11-1、2 國家對安全評價(jià)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理是安全評價(jià)過程控制體系建立的根本基礎(chǔ)和依據(jù)。 分析國家對安全評價(jià)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理的相關(guān)法律法規(guī)，主要涉及以下內(nèi)容：人員基本要求和管理，組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)，安全評價(jià)過程控制程序，相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書和資料檔案管理等。高分子11-1、2 對于安全評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，一方面是對機(jī)構(gòu)的管理，另一方面是保證評價(jià)過程的質(zhì)量。 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)用管理學(xué)的原理全過程控制、強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)的PDCA循環(huán)原理和目標(biāo)管理原理，結(jié)合自身的特點(diǎn)，建立適合機(jī)構(gòu)自身發(fā)展的過程控制體系。back高分子11-1、2二、安全評價(jià)過程控制體系的

8、主要內(nèi)容二、安全評價(jià)過程控制體系的主要內(nèi)容（一）（一） 安全評價(jià)過程控制方針和目標(biāo)安全評價(jià)過程控制方針和目標(biāo) 1、安全評價(jià)過程控制方針 安全評價(jià)過程控制方針是評價(jià)機(jī)構(gòu)安全評價(jià)工作的核心，表明了評價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評安全評價(jià)工作的發(fā)展方向和行動(dòng)綱領(lǐng)。 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的安全評價(jià)過程控制方針，以闡明安全評價(jià)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量目標(biāo)和改進(jìn)安全評價(jià)績效的管理承諾。高分子11-1、2 方針在內(nèi)容上應(yīng)適合安全評價(jià)機(jī)構(gòu)安全評價(jià)工作的性質(zhì)和規(guī)模，確保其對具體工作的指導(dǎo)作用，應(yīng)包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾，并包括遵守現(xiàn)行的安全評價(jià)法律法規(guī)和其他要求的承諾。 方針需經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵(lì)員

9、工積極參與，文件化，付諸實(shí)施，予以保持，方針應(yīng)傳達(dá)到全體員工，可為相關(guān)方所獲取。 安全評價(jià)過程控制方針應(yīng)定期評審，以適應(yīng)評價(jià)機(jī)構(gòu)不斷變化的內(nèi)外部條件和要求，確保體系的持續(xù)適宜性。高分子11-1、2 2、安全評價(jià)過程控制目標(biāo) 評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的安全評價(jià)機(jī)構(gòu)過程控制目標(biāo)。 評價(jià)機(jī)構(gòu)在確立和評審其過程控制目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求，可選安全評價(jià)技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求。 目標(biāo)應(yīng)符合安全評價(jià)過程控制方針，并遵循過程控制體系對持續(xù)改進(jìn)的承諾。高分子11-1、2（二）機(jī)構(gòu)與職責(zé) 為了做好安全評價(jià)工作，必須對安全評價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)部門與人員的作用、職責(zé)和權(quán)限加以界

10、定，使之文件化并予以傳達(dá)。 而且，機(jī)構(gòu)應(yīng)提供充足的資源，以確保其能夠順利地完成安全評價(jià)任務(wù)。 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)要求有獨(dú)立的法人資格，即有明確的法定代表人。高分子11-1、2 評價(jià)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)確定評價(jià)機(jī)構(gòu)的過程控制方針，提供實(shí)施安全評價(jià)方案和活動(dòng)以及績效測量和監(jiān)測工作所需的人力、專項(xiàng)技能與技術(shù)、財(cái)力資源，并在安全評價(jià)活動(dòng)中起領(lǐng)導(dǎo)作用。 評價(jià)機(jī)構(gòu)還應(yīng)明確與評價(jià)資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全評價(jià)過程控制負(fù)責(zé)人。高分子11-1、2 明確安全評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)是安全評價(jià)過程控制體系運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 職責(zé)不清、權(quán)限不明，會(huì)造成許多問題。 評價(jià)機(jī)構(gòu)中只有每一個(gè)人按照規(guī)定做好自己的本職工作，

11、共同參與安全評價(jià)過程控制體系的建設(shè)與維護(hù)，過程控制體系才能真正實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和保證安全評價(jià)的工作質(zhì)量。高分子11-1、2 體系的建立、實(shí)施和維護(hù)均是以評價(jià)機(jī)構(gòu)為單位，按職能和層次展開，在體系運(yùn)行過程中明確各職能部門與層次間的相互關(guān)系，規(guī)定其作用、職責(zé)與權(quán)限是體系建立的必要條件，也是體系運(yùn)行的有力保障。 而且組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)的明確也為培訓(xùn)需求的確定、信息溝通的渠道與方式、文件的編寫與管理等若干環(huán)節(jié)的實(shí)施與保持提供基本的框架。高分子11-1、2（三）人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流 安全評價(jià)人員的水平對安全評價(jià)的質(zhì)量起著至關(guān)重要的作用。 定期的人員培訓(xùn)非常重要，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)與外部的業(yè)務(wù)交流。 人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流是保持

12、一支高質(zhì)量的安全評價(jià)隊(duì)伍的必要途徑。 具體要求如下： 1、根據(jù)評價(jià)人員的作用和職責(zé)，確定各類人員所必需的安全評價(jià)能力。 2、制定并保持確保各類人員具備相應(yīng)能力的培訓(xùn)計(jì)劃。高分子11-1、2 3、定期評審培訓(xùn)計(jì)劃，必要時(shí)予以修訂，以保證其適宜性和有效性。 4、在制定和保持培訓(xùn)計(jì)劃或方案時(shí)，其內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)針對以下領(lǐng)域： 機(jī)構(gòu)人員的作用與職責(zé)培訓(xùn)； 新員工的安全評價(jià)知識培訓(xùn)； 針對安全評價(jià)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文件的培訓(xùn)； 針對中高層管理者的管理責(zé)任和管理方法的培訓(xùn)； 針對分包方、委托方等所需要的培訓(xùn)。高分子11-1、2（四）合同評審 合同評審是安全評價(jià)工作非常重要的一部分，同時(shí)也是財(cái)務(wù)進(jìn)行合同監(jiān)

13、督的重要組成部分。 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)的合同評審要求市場開發(fā)人員、安全評價(jià)技術(shù)負(fù)責(zé)人等共同參與完成。 合同評審應(yīng)包括以下內(nèi)容： 客戶的各項(xiàng)要求是否明確； 合同要求與委托書內(nèi)容是否一致，所有與委托書不一致的要求是否得到解決； 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)能否滿足全部要求。高分子11-1、2 在簽訂了一個(gè)評價(jià)項(xiàng)目的合同之后，安全評價(jià)機(jī)構(gòu)便開始了一次針對某個(gè)企業(yè)的評價(jià)活動(dòng)，即啟動(dòng)了安全評價(jià)質(zhì)量保證程序，每一次評價(jià)活動(dòng)都將為下一次評價(jià)活動(dòng)提供新的經(jīng)驗(yàn)、新的技術(shù)支持和現(xiàn)場改進(jìn)的依據(jù)。高分子11-1、2（五）安全評價(jià)計(jì)劃編制 在安全評價(jià)項(xiàng)目簽訂之后，首先要制定安全評價(jià)計(jì)劃，以保證評價(jià)項(xiàng)目有效的實(shí)施，確保評價(jià)項(xiàng)目根據(jù)合同規(guī)定的進(jìn)

14、度和質(zhì)量要求如期完成。高分子11-1、2（六）編制安全評價(jià)報(bào)告 編制安全評價(jià)報(bào)告是安全評價(jià)工作的核心問題。 安全評價(jià)報(bào)告編制程序文件是編制各項(xiàng)目安全評價(jià)報(bào)告的通用程序規(guī)范。 對于不同的評價(jià)項(xiàng)目編制安全評價(jià)報(bào)告的具體操作的指導(dǎo)屬于作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)評價(jià)對象的不同編制安全評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書。高分子11-1、2（七）安全評價(jià)報(bào)告內(nèi)部評審 安全評價(jià)報(bào)告內(nèi)部評審是保證安全評價(jià)報(bào)告質(zhì)量的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。 在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，應(yīng)有計(jì)劃地對安全評價(jià)報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部評審。 安全評價(jià)報(bào)告內(nèi)部評審的主要內(nèi)容應(yīng)包括：報(bào)告的格式是否符合要求；報(bào)告文字是否準(zhǔn)確；報(bào)告的依據(jù)是否充分、有效；報(bào)告中危險(xiǎn)源辨識是否全面；報(bào)告的評價(jià)方法的選

15、擇是否適當(dāng)；報(bào)告的對策措施是否切實(shí)可行；報(bào)告的結(jié)論是否準(zhǔn)確等。高分子11-1、2 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)確定安全評價(jià)報(bào)告內(nèi)部評審的時(shí)機(jī)和選取的準(zhǔn)則，將內(nèi)部評審工作細(xì)致化和規(guī)范化，使內(nèi)部評審真正發(fā)揮質(zhì)量監(jiān)督的作用。高分子11-1、2（八）跟蹤服務(wù) 規(guī)定跟蹤服務(wù)的基本要求，對跟蹤服務(wù)各環(huán)節(jié)實(shí)施控制，妥善解決客戶提出的問題，提高服務(wù)質(zhì)量，密切與客戶的關(guān)系，保證為顧客提供滿意服務(wù)。 在合同規(guī)定的項(xiàng)目全部完成之后，對于評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，還應(yīng)進(jìn)行跟蹤服務(wù)，對評價(jià)報(bào)告中提出的對策措施與建議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，考察其適用性及有效性，及時(shí)為其調(diào)整安全措施。高分子11-1、2（九）檔案管理和數(shù)據(jù)庫管理 評價(jià)項(xiàng)目完成后，應(yīng)對評

16、價(jià)項(xiàng)目涉及的所有文件進(jìn)行歸檔，并在此基礎(chǔ)上生成數(shù)據(jù)庫，設(shè)專人管理，以便資料查詢，保證安全評價(jià)的質(zhì)量。 數(shù)據(jù)庫在為評價(jià)項(xiàng)目提供支持的同時(shí)，新的評價(jià)項(xiàng)目反過來又不斷充實(shí)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容。高分子11-1、2（十）糾正預(yù)防措施 糾正預(yù)防措施、投訴申訴是對過程控制運(yùn)行情況的監(jiān)督。 對發(fā)生偏離方針、目標(biāo)的情況應(yīng)及時(shí)加以糾正，預(yù)防不合格事件的再次發(fā)生。 糾正預(yù)防措施能幫助機(jī)構(gòu)防止問題的重復(fù)發(fā)生。 評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持投訴申訴處理程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以滿足以下要求：調(diào)查和處理事故和不符合事件；制定措施糾正和預(yù)防由事故和不符合事件產(chǎn)生的影響；采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效

17、性。高分子11-1、2 在策劃與啟動(dòng)糾正與預(yù)防措施時(shí)，應(yīng)考慮如下因素：國家法律法規(guī)、自愿計(jì)劃和共同協(xié)議；評價(jià)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量目標(biāo)；內(nèi)部審核的結(jié)果；管理評審的結(jié)果；評價(jià)機(jī)構(gòu)成員對持續(xù)改進(jìn)的建議；所有新的相關(guān)信息；有關(guān)安全評價(jià)報(bào)告質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃的結(jié)果。高分子11-1、2（十一）文件記錄 記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。 安全評價(jià)過程控制體系記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。 文件記錄規(guī)定了對各項(xiàng)工作過程中形成的各類記錄編目、歸檔、保存及處理實(shí)施控制，以確定記錄的完整有效。高分子11-1、2 1、對記錄的要求如下： （1）建立并保持程序以規(guī)范安全評價(jià)機(jī)構(gòu)記錄； （2

18、）記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并規(guī)定記錄保存期限； （3）記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并能追溯安全評價(jià)機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動(dòng)和能證明體系對機(jī)構(gòu)運(yùn)作的符合性。 2、安全評價(jià)過程控制體系記錄的主要內(nèi)容： （1）實(shí)施安全評價(jià)過程控制體系所產(chǎn)生的記錄； （2）有關(guān)安全評價(jià)過程的記錄。 back高分子11-1、2三、安全評價(jià)過程控制體系文件的構(gòu)成及編制（一）安全評價(jià)過程控制體系文件的構(gòu)成及層次關(guān)系 安全評價(jià)過程控制體系是安全評價(jià)機(jī)構(gòu)為保障安全評價(jià)工作的質(zhì)量而形成的文件化的體系，是安全評價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)其質(zhì)量管理方針、目標(biāo)和進(jìn)行科學(xué)管理的依據(jù)。 安全評價(jià)過程控制體系文件一般分為三個(gè)層次：管理手冊（一級）、程序文

19、件（二級）、作業(yè)文件（三級），其層次關(guān)系和內(nèi)容如圖1和圖2所示。高分子11-1、2圖1 安全評價(jià)過程控制體系文件的層次關(guān)系高分子11-1、2圖2 安全評價(jià)過程控制體系文件的內(nèi)容高分子11-1、2 1、過程控制管理手冊 過程控制管理手冊是評價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)安全評價(jià)過程控制的方針、目標(biāo)全面地描述安全評價(jià)過程控制體系的文件，主要供機(jī)構(gòu)中、高層管理人員和客戶以及第三方審核機(jī)構(gòu)時(shí)使用。 管理手冊應(yīng)表述本機(jī)構(gòu)的安全評價(jià)質(zhì)量保證能力。 管理手冊涉及以下內(nèi)容：方針目標(biāo)、職責(zé)權(quán)限、人員培訓(xùn)和安全評價(jià)過程控制的有關(guān)要求；關(guān)于程序文件的說明和查詢途徑；關(guān)于手冊的評審、修改和控制規(guī)定。高分子11-1、2 2、程序文件 程序

20、文件是機(jī)構(gòu)根據(jù)安全評價(jià)過程控制體系的要求，為達(dá)到既定的安全評價(jià)過程控制方針、目標(biāo)所需要的程序和對策，描述實(shí)施安全評價(jià)涉及的各個(gè)職能部門活動(dòng)的文件，供各職能部門使用。 程序文件處于安全評價(jià)過程控制體系文件的第二層，因此，程序文件起到一種承上啟下的作用：對上，它是管理手冊的展開和具體化，使得管理手冊中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開和落實(shí)；對下，它應(yīng)引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格等。高分子11-1、2 3、作業(yè)文件 作業(yè)文件是圍繞管理手冊和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項(xiàng)工作任務(wù)的具體做法，是一個(gè)詳細(xì)的操作性工作文件。 作業(yè)文件是第三層文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書、記錄

21、表格等。高分子11-1、2 （1）作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容。作業(yè)指導(dǎo)書通常包括三方面內(nèi)容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。 根據(jù)安全評價(jià)機(jī)構(gòu)申請的資質(zhì)類型及業(yè)務(wù)范圍的不同，需要編制的作業(yè)指導(dǎo)書種類也有所不同。 按評價(jià)類型的不同，作業(yè)指導(dǎo)書分為安全預(yù)評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書、安全驗(yàn)收評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書、安全現(xiàn)狀評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書、專項(xiàng)安全評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書等。 （2）記錄是體系文件的組成。記錄是體系文件的組成部分，是安全評價(jià)職能活動(dòng)的反映和載體，是驗(yàn)證安全評價(jià)過程控制體系的運(yùn)行結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的主要證據(jù)，是過程控制有效性的證明文件，具有可追溯性，為采取預(yù)防和糾正措施提供依據(jù)。高分子11-1、2 在編寫程序文件和作業(yè)文件的

22、同時(shí)，應(yīng)分別制定與各程序相適應(yīng)的記錄表格，附在程序文件和作業(yè)文件的后面。 需要指出的是：安全評價(jià)過程控制體系文件應(yīng)相互協(xié)調(diào)一致。 各評價(jià)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身的規(guī)模大小和實(shí)際情況來劃分體系文件的層次等級。高分子11-1、2（二）安全評價(jià)過程控制體系文件的編制 1、安全評價(jià)過程控制管理手冊的編寫 安全評價(jià)過程控制管理手冊的編寫要有系統(tǒng)性，避免面面俱到、冗長重復(fù)。 管理手冊不可能像具體工作標(biāo)準(zhǔn)或管理制度那樣詳盡，對各重要環(huán)節(jié)和控制要求只需概括地做出原則規(guī)定。 在編寫時(shí)，要求文字準(zhǔn)確、語言精練、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，還要通俗易懂，以便評價(jià)機(jī)構(gòu)全體員工能理解和掌握。高分子11-1、2 (1)編寫手冊時(shí)一般應(yīng)遵循下列原則

23、： 1）指令性原則 安全評價(jià)過程控制管理手冊應(yīng)由機(jī)構(gòu)最高管理者批準(zhǔn)簽發(fā)。 手冊的各項(xiàng)規(guī)定是機(jī)構(gòu)全體員工（包括最高管理者）都必須遵守的內(nèi)部法規(guī)，它能夠保證安全評價(jià)過程控制體系管理的連續(xù)性和有效性。 因此，手冊各項(xiàng)規(guī)定具有指令性。高分子11-1、2 2）目的性原則 手冊應(yīng)圍繞質(zhì)量方針、目標(biāo)，對為實(shí)現(xiàn)安全評價(jià)質(zhì)量方針、目標(biāo)所要開展的各項(xiàng)活動(dòng)做出規(guī)定。 3）符合性原則 手冊應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)、條例、標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)還要與外部環(huán)境條件相適應(yīng)。高分子11-1、2 4）系統(tǒng)性原則 手冊所闡述的安全評價(jià)質(zhì)量保障體系，應(yīng)當(dāng)具有整體性和層次性。 手冊應(yīng)就安全評價(jià)全過程中影響安全評價(jià)的技術(shù)、管理和人員的各環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。

24、手冊所闡述的安全評價(jià)過程控制體系，應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)合理、接口明確、層次清楚，各項(xiàng)活動(dòng)有序而且連續(xù)，要從整體出發(fā)，對安全評價(jià)機(jī)構(gòu)運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行闡述，做出明確規(guī)定。高分子11-1、2 5）協(xié)調(diào)性原則 手冊中各項(xiàng)規(guī)定之間，手冊與機(jī)構(gòu)其他安全評價(jià)文件之間，必須協(xié)調(diào)一致。 首先，手冊中各項(xiàng)規(guī)定要協(xié)調(diào)； 其次，手冊與機(jī)構(gòu)其他文件（管理程序、標(biāo)準(zhǔn)、制度）之間要協(xié)調(diào)。 無論是在手冊編寫階段，還是在體系運(yùn)行階段，都應(yīng)該及時(shí)記錄、處理手冊中的規(guī)定與目前管理制度中不一致的部分。高分子11-1、2 6）可行性原則 手冊中的規(guī)定，應(yīng)從機(jī)構(gòu)運(yùn)行的實(shí)際情況出發(fā)，能夠做到或經(jīng)過努力可以達(dá)到。 某些規(guī)定，盡管內(nèi)容先進(jìn)，如果組織不具

25、備實(shí)施條件，可暫不列入手冊中。 7）先進(jìn)性原則 手冊的各項(xiàng)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在總結(jié)機(jī)構(gòu)安全評價(jià)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，盡可能采用國內(nèi)外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)和方法，加以科學(xué)化、規(guī)范化。高分子11-1、2 8）可檢查性原則 手冊的各項(xiàng)規(guī)定不但要明確，而且要有定量的考核要求，便于實(shí)施監(jiān)督和審核，使編寫出來的手冊有可檢查性。 也只有具有可檢查性與可考核的手冊，方能真正被認(rèn)真實(shí)施。手冊內(nèi)容要簡練，重點(diǎn)要突出。高分子11-1、2 （2）手冊編寫程序 手冊應(yīng)當(dāng)按照評價(jià)機(jī)構(gòu)安全評價(jià)工作分析的結(jié)果，對體系的構(gòu)成，涉及的內(nèi)容及其相互之間的聯(lián)系做出系統(tǒng)、明確和原則的規(guī)定。 手冊編寫程序如圖3所示。高分子11-1、2 圖3 過程控

26、制管理手冊編寫流程圖高分子11-1、2 安全評價(jià)過程控制管理手冊一般應(yīng)包括如下內(nèi)容： （1）安全評價(jià)過程控制方針目標(biāo)； （2）組織結(jié)構(gòu)及安全評價(jià)管理工作的職責(zé)和權(quán)限； （3）描述安全評價(jià)機(jī)構(gòu)運(yùn)行中涉及的重要環(huán)節(jié)； （4）安全評價(jià)過程控制管理手冊的審批、管理和修改的規(guī)定。高分子11-1、22、程序文件的編寫 程序是為實(shí)施某項(xiàng)活動(dòng)而規(guī)定的方法。 安全評價(jià)過程控制體系程序文件是指為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的途徑。 由于程序文件是管理手冊的支持性文件，是手冊中原則性要求的進(jìn)一步展開和落實(shí)，因此，編制程序文件必須以安全評價(jià)管理手冊為依據(jù)，符合安全評價(jià)管理手冊的有關(guān)規(guī)定和要求，并從評價(jià)機(jī)構(gòu)的實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行系統(tǒng)編

27、制。高分子11-1、2 程序文件的編寫要求如下： （1）程序文件至少應(yīng)包括體系重要控制環(huán)節(jié)的程序。 （2）每一個(gè)程序文件在邏輯上都應(yīng)是獨(dú)立的，程序文件的數(shù)量、內(nèi)容和格式由機(jī)構(gòu)自行確定。程序文件一般不涉及純技術(shù)的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)通常在工作指令或指導(dǎo)書中規(guī)定。 （3）程序文件應(yīng)結(jié)合評價(jià)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和實(shí)際情況具體闡述。 （4）程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性。高分子11-1、2 機(jī)構(gòu)程序文件的多少，每個(gè)程序的詳略、篇幅和內(nèi)容，在滿足安全評價(jià)過程控制的前提下，應(yīng)做到越少越好。 每個(gè)程序之間應(yīng)有必要的銜接，但要避免相同的內(nèi)容在不同的程序之間重復(fù)。 在編寫程序文件時(shí)，應(yīng)明確每個(gè)環(huán)節(jié)包括的內(nèi)容，規(guī)定由誰干，干什么

28、，干到什么程度，達(dá)到什么要求，如何控制，形成什么樣的記錄和報(bào)告等；同時(shí)，應(yīng)針對可能出現(xiàn)的問題，采取相應(yīng)的預(yù)防措施，以及一旦發(fā)生問題應(yīng)采取的糾正措施。高分子11-1、2 程序文件的結(jié)構(gòu)和格式由機(jī)構(gòu)自行確定，文件編排應(yīng)與安全評價(jià)過程控制管理手冊和作業(yè)指導(dǎo)書以及機(jī)構(gòu)的其他文件形成一個(gè)完整的整體。 程序文件編寫的工作程序如圖4所示。高分子11-1、2 圖4 程序文件編寫流程圖高分子11-1、23 作業(yè)文件的編寫 作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。 為了使各項(xiàng)活動(dòng)具有可操作性，一個(gè)程序文件可能涉及幾個(gè)作業(yè)文件。 能在程序文件中交代清楚的活動(dòng)，不用再編制作業(yè)文件。 作業(yè)文件應(yīng)與程序文件相對應(yīng)，是對程序文件的

29、補(bǔ)充和細(xì)化。高分子11-1、2 評價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的許多制度、規(guī)定、辦法等文件，很多具有與作業(yè)文件相同的功能。 在編寫作業(yè)文件時(shí)，可按作業(yè)文件的格式和要求進(jìn)行改寫。 到目前為止，國家已經(jīng)陸續(xù)頒發(fā)了安全評價(jià)通則，安全預(yù)評價(jià)導(dǎo)則，安全現(xiàn)狀評價(jià)導(dǎo)則，安全驗(yàn)收評價(jià)導(dǎo)則，非煤礦山安全評價(jià)導(dǎo)則，危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營單位安全評價(jià)導(dǎo)則（試行），陸上及石油天然氣安全評價(jià)導(dǎo)則，民用爆破器材安全評價(jià)導(dǎo)則以及危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全評價(jià)導(dǎo)則（試行）等，用于指導(dǎo)安全評價(jià)工作。 評價(jià)機(jī)構(gòu)在建立評價(jià)過程控制體系過程中，應(yīng)將導(dǎo)則的要求與評價(jià)工作密切結(jié)合，編制具有指導(dǎo)意義的安全評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書。高分子11-1、24、記錄的編寫 記錄是為已完成

30、的活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，它是重要的信息資料，為證實(shí)可追溯性以及采取預(yù)防措施和糾正措施提供依據(jù)。 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的記錄覆蓋于過程控制的各個(gè)環(huán)節(jié)。高分子11-1、2 （1）記錄具有如下功能： 1）是安全評價(jià)過程控制體系文件的組成部分，是安全評價(jià)職能活動(dòng)的反映和載體。 2）是驗(yàn)證評價(jià)過程控制體系運(yùn)行結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的主要證據(jù)，具有可追溯性。記錄可以是書面形式，也可以是其他形式，如電子格式等。 3）安全評價(jià)質(zhì)量管理記錄為采取預(yù)防和糾正措施提供了依據(jù)。 記錄的設(shè)計(jì)應(yīng)與編制程序文件和作業(yè)文件同步進(jìn)行，應(yīng)使記錄與程序文件和作業(yè)文件協(xié)調(diào)一致、接口清楚。高分子11-1、2 （2）記錄編制要

31、求 根據(jù)管理手冊和程序文件的要求，應(yīng)對安全評價(jià)過程控制所需記錄進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，同時(shí)對表格的標(biāo)記、編目、表式、表名、審批程序等做出統(tǒng)一規(guī)定。 記錄可附在程序文件和作業(yè)文件的后面。 將所有的記錄表格統(tǒng)一編號，匯編成冊發(fā)布執(zhí)行。 必要時(shí)，對某些較復(fù)雜的記錄表格要規(guī)定填寫說明。高分子11-1、2 記錄編制要求如下： 1）應(yīng)建立并保持有關(guān)評價(jià)過程控制記錄的標(biāo)識、收集、編目、查閱、歸檔、貯存、保管、收集和處理的文件化程序。 2）記錄應(yīng)在適宜的環(huán)境中貯存，以減少編制或損壞并防止丟失，且便于查詢。 3）應(yīng)明確記錄所采用的方式。 4）按規(guī)定表格填寫或輸入記錄，做到記錄內(nèi)容準(zhǔn)確、真實(shí)。 5）應(yīng)根據(jù)需要規(guī)定記錄的保存

32、期限。一般應(yīng)遵循的原則是，需要永久保存的記錄應(yīng)整理成檔案，長期保管。 6）應(yīng)規(guī)定對過期或作廢記錄的處理方法。高分子11-1、2 （3）記錄的內(nèi)容 一般應(yīng)包括以下幾個(gè)方面： 1）記錄名稱：簡短反映記錄的對象； 2）記錄編碼：編碼是每種記錄的識別標(biāo)記，每種記錄只有一個(gè)編碼； 3）記錄順序號：順序號是某種記錄中每張記錄的識別標(biāo)記，如記錄為成冊票據(jù)，印有流水序號，可視為記錄順序號； 4）記錄內(nèi)容：按記錄對象要求，確定編寫內(nèi)容； 5）記錄人員：記錄填寫人、審批人等； 6）記錄時(shí)間：按活動(dòng)時(shí)間填寫，一般應(yīng)寫清年月日； 7）記錄單位名稱； 8）保存期限和保存部門。back高分子11-1、2四、安全評價(jià)過程控

33、制體系的建立、運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)（一） 安全評價(jià)過程控制體系的建立1 建立安全評價(jià)過程控制體系時(shí)應(yīng)考慮的因素 從圖5中我們可以很清楚地看出，安全評價(jià)過程控制體系是依據(jù)管理學(xué)原理、國家對評價(jià)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理要求及機(jī)構(gòu)自身的特點(diǎn)三方面因素而建立的。 就管理學(xué)原理而言，安全評價(jià)過程控制體系以戴明原理和目標(biāo)原理為基礎(chǔ)；遵循PDCA管理模式，預(yù)防為主、領(lǐng)導(dǎo)承諾、持續(xù)改進(jìn)、過程控制。 另一方面，體系的建立還應(yīng)考慮國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對安全評價(jià)機(jī)構(gòu)的要求。 國家主要從人員管理、機(jī)構(gòu)管理、質(zhì)量控制和內(nèi)部管理制度這四方面對安全評價(jià)機(jī)構(gòu)提出要求。 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)在考慮前兩個(gè)因素的基礎(chǔ)上，應(yīng)詳細(xì)分析機(jī)構(gòu)自身的特點(diǎn)，建立適合自己的安全評價(jià)體系。高分子11-1、2圖5 安全評價(jià)過程控制體系的確立高分子11-1、22 建立安全評價(jià)過程控制體系的原則 安全評價(jià)機(jī)構(gòu)建立質(zhì)量保證體系應(yīng)遵循以下原則： （1）領(lǐng)導(dǎo)層真正重視 任何管理模式的成功建立，任何管理方法的有效實(shí)施，任何改革措施的真正落實(shí)都離不開領(lǐng)導(dǎo)層的重視，尤其是最高管理者的重視和支持。 “重視”就是充分明白和理解在市場經(jīng)濟(jì)和競爭的大環(huán)境之下，質(zhì)量管理的重要性和迫切性，重視安全評價(jià)過程