第七講 集體行動、利益集團(tuán)與制度

1、講義結(jié)構(gòu)講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)目的和要求集體行動與利益集團(tuán)的問題集體行動與利益集團(tuán)的問題集體行動與制度選擇集體行動與制度選擇 利益博弈中的利益博弈中的“數(shù)量悖論數(shù)量悖論” 學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)目的和要求 建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對人建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對人類行為與制度的關(guān)系進(jìn)行了分析（如諾思類行為與制度的關(guān)系進(jìn)行了分析（如諾思等），也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家對國家與制度關(guān)系進(jìn)行等），也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家對國家與制度關(guān)系進(jìn)行了分析（如諾思、巴澤爾等），但是缺乏對了分析（如諾思、巴澤爾等），但是缺乏對集體行為與制度關(guān)系的分析，而奧爾森的分集體行為與制度關(guān)系的分析，而奧爾森的分析有利于這個問題的

2、解決。析有利于這個問題的解決。其實(shí)，人類社會許多制度是不同利益集團(tuán)博其實(shí)，人類社會許多制度是不同利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。在利益集團(tuán)理論的基礎(chǔ)上研究制弈的結(jié)果。在利益集團(tuán)理論的基礎(chǔ)上研究制度的起源與演變更接近于真實(shí)的世界。度的起源與演變更接近于真實(shí)的世界。本章需要掌握為什么會產(chǎn)生集體行動？集體本章需要掌握為什么會產(chǎn)生集體行動？集體行動有什么特點(diǎn)（或規(guī)律）？集體行動（或行動有什么特點(diǎn)（或規(guī)律）？集體行動（或利益集團(tuán)）是如何影響制度及制度選擇的？利益集團(tuán)）是如何影響制度及制度選擇的？講義結(jié)構(gòu)講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)目的和要求集體行動與利益集團(tuán)的問題集體行動與利益集團(tuán)的問題集體行動與制度選擇集體行動與制

3、度選擇 利益博弈中的利益博弈中的“數(shù)量悖論數(shù)量悖論” 為什么要研究集體行動？為什么要研究集體行動？新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了對集體行動的研究。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略了對集體行動的研究。 集體行動和個人行動一樣總是存在的，但是集體行動和個人行動一樣總是存在的，但是除了對工會的非難和對倫理道德或公共政策除了對工會的非難和對倫理道德或公共政策的討論外，從亞當(dāng)?shù)挠懻撏?，從亞?dāng)斯密到斯密到20世紀(jì)這段時間，世紀(jì)這段時間，集體行動被排除或忽視了。集體行動被排除或忽視了。其實(shí)，在社會經(jīng)濟(jì)生活中，除了新古典經(jīng)濟(jì)其實(shí)，在社會經(jīng)濟(jì)生活中，除了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所簡單分析的企業(yè)以外，還有類似于工會學(xué)所簡單分析的企業(yè)以外，還有類似于工會

4、的大量組織，這類組織也稱為第三部門。約的大量組織，這類組織也稱為第三部門。約翰翰康芒斯曾指出，制度是集體行動對個體行康芒斯曾指出，制度是集體行動對個體行動的控制。動的控制。 在康芒斯看來，在制度行為背后的一致原則在康芒斯看來，在制度行為背后的一致原則是執(zhí)行制度的集體的和有目的的行動。沒有是執(zhí)行制度的集體的和有目的的行動。沒有對集體行動的研究，我們就難以解釋歷史與對集體行動的研究，我們就難以解釋歷史與現(xiàn)實(shí)中許多制度的形成及其演化?，F(xiàn)實(shí)中許多制度的形成及其演化。門格爾對于制度產(chǎn)生的解釋非常不同。他將門格爾對于制度產(chǎn)生的解釋非常不同。他將制度看作無數(shù)個體經(jīng)濟(jì)行為人自利的相互作制度看作無數(shù)個體經(jīng)濟(jì)行為

5、人自利的相互作用的產(chǎn)物，其中每個人都追求他自己的私利。用的產(chǎn)物，其中每個人都追求他自己的私利。制度是以個體的方式，而不是按集體的設(shè)計(jì)制度是以個體的方式，而不是按集體的設(shè)計(jì)或意愿演化的?；蛞庠秆莼?。 現(xiàn)在的焦點(diǎn)問題是，制度與個體經(jīng)濟(jì)行為、現(xiàn)在的焦點(diǎn)問題是，制度與個體經(jīng)濟(jì)行為、集體行為的關(guān)系是什么樣的？用個人行動能集體行為的關(guān)系是什么樣的？用個人行動能否解釋一切制度現(xiàn)象？否解釋一切制度現(xiàn)象？什么制度是一個什么制度是一個“好好”制度？制度？“好好”的的標(biāo)準(zhǔn)是什么？標(biāo)準(zhǔn)是什么？制度超越個體的存在。制度超越個體的存在。 制度與集體行動有著內(nèi)在的聯(lián)系。制度與集體行動有著內(nèi)在的聯(lián)系。 在處理集體選擇過程，

6、尤其是處理牽涉在處理集體選擇過程，尤其是處理牽涉到政治派別、選票交易以及有組織的壓到政治派別、選票交易以及有組織的壓力集團(tuán)等內(nèi)容的復(fù)雜過程時，不難發(fā)現(xiàn)，力集團(tuán)等內(nèi)容的復(fù)雜過程時，不難發(fā)現(xiàn)，最后的結(jié)果來自眾多不同個人和群體的最后的結(jié)果來自眾多不同個人和群體的意圖和目標(biāo)的相互作用。意圖和目標(biāo)的相互作用。 利益集團(tuán)與政治行動利益集團(tuán)與政治行動什么是利益集團(tuán)？什么是利益集團(tuán)？杰弗利杰弗利貝利（貝利（Jeffrey Berry，1989）將其定義為將其定義為“一個由擁有某些共同目標(biāo)一個由擁有某些共同目標(biāo)并試圖影響公共政策的個體構(gòu)成的組織并試圖影響公共政策的個體構(gòu)成的組織實(shí)體。實(shí)體?！崩婕瘓F(tuán)最廣義的定義

7、既包括了自愿成利益集團(tuán)最廣義的定義既包括了自愿成員也包括了非自愿成員，還包括各類合員也包括了非自愿成員，還包括各類合法并機(jī)構(gòu)化的形式。法并機(jī)構(gòu)化的形式。 利益集團(tuán)之間在規(guī)模、資源、力量和政治導(dǎo)利益集團(tuán)之間在規(guī)模、資源、力量和政治導(dǎo)向上有顯著區(qū)別，但它們的共同點(diǎn)是成員間向上有顯著區(qū)別，但它們的共同點(diǎn)是成員間存在這某種程度的共享利益。存在這某種程度的共享利益。利益集團(tuán)代表消費(fèi)者、生產(chǎn)者、行業(yè)、選民、利益集團(tuán)代表消費(fèi)者、生產(chǎn)者、行業(yè)、選民、工人、政府、地區(qū)、江河流域、無家可歸者工人、政府、地區(qū)、江河流域、無家可歸者和幾乎人們能想象到的所有其他分類。和幾乎人們能想象到的所有其他分類。利益集團(tuán)又稱利益團(tuán)

8、體、壓力集團(tuán)、院外活利益集團(tuán)又稱利益團(tuán)體、壓力集團(tuán)、院外活動集團(tuán)等。動集團(tuán)等。按照奧爾森的看法按照奧爾森的看法, 為實(shí)現(xiàn)某種特定的群體為實(shí)現(xiàn)某種特定的群體利益而采取集體行動的組織就是利益集團(tuán)。利益而采取集體行動的組織就是利益集團(tuán)。 奧爾森認(rèn)為奧爾森認(rèn)為, 利益集團(tuán)的實(shí)質(zhì)在于最大限度利益集團(tuán)的實(shí)質(zhì)在于最大限度地追逐特殊利益。利益集團(tuán)為其成員謀取利地追逐特殊利益。利益集團(tuán)為其成員謀取利益的惟一途徑益的惟一途徑, 只能是盡量在社會的總利益只能是盡量在社會的總利益中爭取較大份額，即盡量切更大的蛋糕，而中爭取較大份額，即盡量切更大的蛋糕，而不顧社會的總利益是增加還是減少。不顧社會的總利益是增加還是減少。

9、 分利集團(tuán)分利集團(tuán)“ 如果杜會中的典型組織只代表其中一小部如果杜會中的典型組織只代表其中一小部分人的利益分人的利益, 則該組織必然不肯為增加全杜則該組織必然不肯為增加全杜會的利益而作出自我犧牲會的利益而作出自我犧牲” 它們在采取集體它們在采取集體行動時行動時, “ 不會關(guān)心社會總效益的下降或不會關(guān)心社會總效益的下降或 公共損失公共損失 ” 因此，奧爾森將這些組織因此，奧爾森將這些組織稱之為稱之為“分利集團(tuán)分利集團(tuán)”奧爾森認(rèn)為奧爾森認(rèn)為, 分利集團(tuán)的存在、擴(kuò)張和分利集團(tuán)的存在、擴(kuò)張和增多對一國的經(jīng)濟(jì)增長、社會平等與效增多對一國的經(jīng)濟(jì)增長、社會平等與效率、政治和諧與穩(wěn)定都會造成極大的阻率、政治和諧

10、與穩(wěn)定都會造成極大的阻礙作用。礙作用。分利集團(tuán)的瓦解、縮小和減少往往意味分利集團(tuán)的瓦解、縮小和減少往往意味著國家經(jīng)濟(jì)易于繁榮、社會易于平等、著國家經(jīng)濟(jì)易于繁榮、社會易于平等、政治易于穩(wěn)定。政治易于穩(wěn)定。分利集團(tuán)因而是影響國家興衰的重要因分利集團(tuán)因而是影響國家興衰的重要因素。素。利益集團(tuán)對政治行動的需求利益集團(tuán)對政治行動的需求供應(yīng)商或有組織的供應(yīng)商利益集團(tuán)（行供應(yīng)商或有組織的供應(yīng)商利益集團(tuán)（行會），為了減少他們的競爭壓力和節(jié)省會），為了減少他們的競爭壓力和節(jié)省他們的競爭成本，總是試圖獲取政治干他們的競爭成本，總是試圖獲取政治干預(yù)。即愿意付出代價謀取政治偏袒（采預(yù)。即愿意付出代價謀取政治偏袒（采取

11、尋租行動）。取尋租行動）。而政治代理人因代理人機(jī)會主義傾向自而政治代理人因代理人機(jī)會主義傾向自愿地通過管制市場和限制市場進(jìn)入機(jī)會愿地通過管制市場和限制市場進(jìn)入機(jī)會來做出回應(yīng)。來做出回應(yīng)。 在民主國家中，從事尋租的企業(yè)集團(tuán)有在民主國家中，從事尋租的企業(yè)集團(tuán)有能力求助于政治家，因?yàn)檎渭冶旧硪芰η笾谡渭?，因?yàn)檎渭冶旧硪獮檫B任、對黨的贊助或宣傳而競爭。為連任、對黨的贊助或宣傳而競爭。因此，追求利益最大化的廠商們會對靠因此，追求利益最大化的廠商們會對靠政治努力政治努力“強(qiáng)化強(qiáng)化”對他們有利的市場環(huán)對他們有利的市場環(huán)境形成一種很強(qiáng)的需求。境形成一種很強(qiáng)的需求。當(dāng)政府主體向生產(chǎn)者發(fā)放特許權(quán)或征收當(dāng)

12、政府主體向生產(chǎn)者發(fā)放特許權(quán)或征收關(guān)稅以設(shè)置市場進(jìn)入障礙時，會促使供關(guān)稅以設(shè)置市場進(jìn)入障礙時，會促使供應(yīng)商由經(jīng)濟(jì)競爭轉(zhuǎn)變?yōu)榭ㄌ貭柣驂艛?。?yīng)商由經(jīng)濟(jì)競爭轉(zhuǎn)變?yōu)榭ㄌ貭柣驂艛唷?議員、官僚和其他政治主體同樣有很強(qiáng)的動議員、官僚和其他政治主體同樣有很強(qiáng)的動力來提供偏袒，保護(hù)生產(chǎn)者利益集團(tuán)。力來提供偏袒，保護(hù)生產(chǎn)者利益集團(tuán)。這些政治權(quán)勢的掌控者們，通過立法、管制這些政治權(quán)勢的掌控者們，通過立法、管制或通過司法裁決降低一市場中供應(yīng)商之間的或通過司法裁決降低一市場中供應(yīng)商之間的競爭強(qiáng)度，可以證明他們自己對于那個行業(yè)競爭強(qiáng)度，可以證明他們自己對于那個行業(yè)中的少數(shù)供應(yīng)者和工人具有重要意義。中的少數(shù)供應(yīng)者和工人具有

13、重要意義。對競爭過程的政府干預(yù)一般都以供應(yīng)商利益對競爭過程的政府干預(yù)一般都以供應(yīng)商利益集團(tuán)為后盾，并有害于眾多無組織的購買者。集團(tuán)為后盾，并有害于眾多無組織的購買者。利益集團(tuán)的產(chǎn)生和激增，說明利益集團(tuán)確實(shí)利益集團(tuán)的產(chǎn)生和激增，說明利益集團(tuán)確實(shí)有向被選出的政治代理人轉(zhuǎn)達(dá)企業(yè)或公民偏有向被選出的政治代理人轉(zhuǎn)達(dá)企業(yè)或公民偏好的作用。好的作用。 政治行動的成本政治行動的成本 集體行動的代理人集體行動的代理人政府，為了履行其各政府，為了履行其各種職能，必須耗費(fèi)資源。這被稱為政府的代種職能，必須耗費(fèi)資源。這被稱為政府的代理成本。這部分成本必須彌補(bǔ)，通常是靠強(qiáng)理成本。這部分成本必須彌補(bǔ)，通常是靠強(qiáng)制征稅。而

14、征稅和管理公共資金又會進(jìn)一步制征稅。而征稅和管理公共資金又會進(jìn)一步引出各種代理成本。引出各種代理成本。 政府行政和法律的設(shè)計(jì)對服從成本的水平具政府行政和法律的設(shè)計(jì)對服從成本的水平具有很大的影響，為了對法律和管制措施進(jìn)行有很大的影響，為了對法律和管制措施進(jìn)行微調(diào)和重構(gòu)，往往會頻繁地變更程序性的管微調(diào)和重構(gòu)，往往會頻繁地變更程序性的管理指令，而這些也會抬高服從成本。理指令，而這些也會抬高服從成本。 在政治組織和行政組織中，委托在政治組織和行政組織中，委托代理問題代理問題存在于集體行動的每一個層面。因?yàn)?，代理存在于集體行動的每一個層面。因?yàn)?，代理人（官僚、政治家），作為?nèi)部人，比他們?nèi)耍ü倭?、政治?/p>

15、），作為內(nèi)部人，比他們的委托人，外部公民，更了解情況。的委托人，外部公民，更了解情況。然而，與代理人經(jīng)理要受競爭約束的企業(yè)然而，與代理人經(jīng)理要受競爭約束的企業(yè)不同，在政府里，對委托代理問題缺乏自不同，在政府里，對委托代理問題缺乏自動監(jiān)察，這就造成了更大的信息不對稱，并動監(jiān)察，這就造成了更大的信息不對稱，并最終為代理人機(jī)會主義造成了更多的機(jī)會。最終為代理人機(jī)會主義造成了更多的機(jī)會。 最優(yōu)規(guī)則的選擇最優(yōu)規(guī)則的選擇 如何選擇以及按什么標(biāo)準(zhǔn)選擇投票規(guī)則呢如何選擇以及按什么標(biāo)準(zhǔn)選擇投票規(guī)則呢?布坎南與塔洛克在布坎南與塔洛克在1962年出版的合著年出版的合著致致性的計(jì)算性的計(jì)算中，首先提出以成本分析為基礎(chǔ)

16、，中，首先提出以成本分析為基礎(chǔ)，考察最優(yōu)公共選擇規(guī)則的觀點(diǎn)?？疾熳顑?yōu)公共選擇規(guī)則的觀點(diǎn)。 這種集體決策的內(nèi)在強(qiáng)制性，使得每一個參這種集體決策的內(nèi)在強(qiáng)制性，使得每一個參與者在集體決策規(guī)則的選擇過程中，都面臨與者在集體決策規(guī)則的選擇過程中，都面臨著性質(zhì)完全不同的兩種成本：外在成本與決著性質(zhì)完全不同的兩種成本：外在成本與決策成本。策成本。所謂外在成本，是指在規(guī)則的選擇中，所謂外在成本，是指在規(guī)則的選擇中，由于其他人的行動而使單個參與者預(yù)期由于其他人的行動而使單個參與者預(yù)期個人所需承擔(dān)的成本。個人所需承擔(dān)的成本。決策成本則指單個參與者為了使集體決決策成本則指單個參與者為了使集體決策得到所需的同意人數(shù)規(guī)

17、模而耗費(fèi)的時策得到所需的同意人數(shù)規(guī)模而耗費(fèi)的時間與精力。這種時間與精力的耗費(fèi)，我間與精力。這種時間與精力的耗費(fèi)，我們統(tǒng)稱為決策成本。們統(tǒng)稱為決策成本。當(dāng)集體決策只需要一個人作出時，決策成本當(dāng)集體決策只需要一個人作出時，決策成本極其微小，可以忽略不計(jì)。極其微小，可以忽略不計(jì)。當(dāng)集體決策需要全體一致同意時，每一個參當(dāng)集體決策需要全體一致同意時，每一個參與者的偏好對最終的集體決策結(jié)果都起著決與者的偏好對最終的集體決策結(jié)果都起著決定性的作用，所以做出集體選擇的耗費(fèi)最大，定性的作用，所以做出集體選擇的耗費(fèi)最大，決策成本值最高。決策成本值最高。在所需贊同人數(shù)處于在所需贊同人數(shù)處于個到全部參與者人數(shù)個到全部

18、參與者人數(shù)之間時，集體決策的形成需要參與者之間不之間時，集體決策的形成需要參與者之間不同程度的討價還價，隨著人數(shù)的不斷增加，同程度的討價還價，隨著人數(shù)的不斷增加，討價還價行為發(fā)生的可能性也將成倍增加，討價還價行為發(fā)生的可能性也將成倍增加，從而使決策成本以遞增的比率上升。從而使決策成本以遞增的比率上升。這樣，決策成本與做出集體決策所需贊同人這樣，決策成本與做出集體決策所需贊同人數(shù)之間存在著一種增函數(shù)關(guān)系。數(shù)之間存在著一種增函數(shù)關(guān)系。 外在成本與決策成本之和構(gòu)成社會相互外在成本與決策成本之和構(gòu)成社會相互依賴成本。依賴成本。作為理性的選擇者，當(dāng)面臨決策規(guī)則的作為理性的選擇者，當(dāng)面臨決策規(guī)則的選擇時，

19、追求自身效用最大化的動機(jī)，選擇時，追求自身效用最大化的動機(jī)，將驅(qū)使他按最低的相互依賴成本進(jìn)行規(guī)將驅(qū)使他按最低的相互依賴成本進(jìn)行規(guī)則的選擇。則的選擇。用這時所對應(yīng)的集體決策所需要的贊同用這時所對應(yīng)的集體決策所需要的贊同人數(shù)，我們就能確定出投票規(guī)則所對應(yīng)人數(shù)，我們就能確定出投票規(guī)則所對應(yīng)的贊同比例。的贊同比例。講義結(jié)構(gòu)講義結(jié)構(gòu)學(xué)習(xí)目的和要求學(xué)習(xí)目的和要求集體行動與利益集團(tuán)的問題集體行動與利益集團(tuán)的問題集體行動與制度選擇集體行動與制度選擇 利益博弈中的利益博弈中的“數(shù)量悖論數(shù)量悖論” 集體行動集體行動分利集團(tuán)與經(jīng)濟(jì)增長分利集團(tuán)與經(jīng)濟(jì)增長搭便車與集體行動的困境搭便車與集體行動的困境 集體行動對制度的影

20、響集體行動對制度的影響如何減少集體行動困境對制度選擇的影如何減少集體行動困境對制度選擇的影響響 集體行動集體行動個人理性不等于集體理性。個人理性不等于集體理性。 奧爾森的奧爾森的集體行動的邏輯集體行動的邏輯一書的核心前一書的核心前提是建立在提是建立在“組織費(fèi)用組織費(fèi)用”這假設(shè)之上，組織這假設(shè)之上，組織費(fèi)用是一組不同的交易費(fèi)用，它們的重要性費(fèi)用是一組不同的交易費(fèi)用，它們的重要性隨著組織規(guī)模的增加而不斷地發(fā)生著變化。隨著組織規(guī)模的增加而不斷地發(fā)生著變化。 奧爾森把集團(tuán)利益區(qū)分為兩種：一種是相容奧爾森把集團(tuán)利益區(qū)分為兩種：一種是相容性的（性的（inclusive），另一種是排他性的），另一種是排他性

21、的（exclusive）。）。 少數(shù)人的利益集團(tuán)一般處于有利地位少數(shù)人的利益集團(tuán)一般處于有利地位 用分利聯(lián)盟解釋國家的或文明的興衰成敗。用分利聯(lián)盟解釋國家的或文明的興衰成敗。 分利集團(tuán)與經(jīng)濟(jì)增長分利集團(tuán)與經(jīng)濟(jì)增長奧爾森分利集團(tuán)理論的奧爾森分利集團(tuán)理論的9 個推論個推論: (1)“不存在這樣的國家，其中所有具有共同利益的人不存在這樣的國家，其中所有具有共同利益的人群都可能組成平等的集團(tuán)并通過全面協(xié)商而獲得最群都可能組成平等的集團(tuán)并通過全面協(xié)商而獲得最優(yōu)的結(jié)果優(yōu)的結(jié)果”； (2)“凡邊界不變的穩(wěn)定社會中，凡邊界不變的穩(wěn)定社會中， 隨著時間的推移，隨著時間的推移，將出現(xiàn)愈來愈多的集團(tuán)或組織將出現(xiàn)愈來

22、愈多的集團(tuán)或組織”；(3)“小型小型集團(tuán)的成員具有較強(qiáng)的組織集體行動的集團(tuán)的成員具有較強(qiáng)的組織集體行動的能力，而這種優(yōu)勢隨著社會穩(wěn)定時間的延長而遞能力，而這種優(yōu)勢隨著社會穩(wěn)定時間的延長而遞減減”；(4)“總的來說，社會中的特殊利益組織或集團(tuán)會降低總的來說，社會中的特殊利益組織或集團(tuán)會降低社會效率和總收入，并使政治社會中的分歧加劇社會效率和總收入，并使政治社會中的分歧加劇”；(5) 廣泛性組織一般都傾向于促使其所在的社廣泛性組織一般都傾向于促使其所在的社會更加繁榮昌盛，并力圖在為其成員增加收會更加繁榮昌盛，并力圖在為其成員增加收入份額的同時，盡可能地減輕其額外負(fù)擔(dān)，入份額的同時，盡可能地減輕其額

23、外負(fù)擔(dān)，從而只有當(dāng)國民收入在分配中所產(chǎn)生的利益從而只有當(dāng)國民收入在分配中所產(chǎn)生的利益與由此引起的全社會損失相比增大時與由此引起的全社會損失相比增大時, 才支才支持這種再分配行動持這種再分配行動”；(6)“分利集團(tuán)進(jìn)行決策較其中的個人與企業(yè)分利集團(tuán)進(jìn)行決策較其中的個人與企業(yè)決策遲緩，從而使議事及協(xié)商日程擁擠，其決策遲緩，從而使議事及協(xié)商日程擁擠，其決策多半傾向于固定價格而不固定數(shù)量決策多半傾向于固定價格而不固定數(shù)量”；(7)“分利集團(tuán)使全社會采用新技術(shù)延緩分利集團(tuán)使全社會采用新技術(shù)延緩以及在生產(chǎn)情況變化時阻礙重新分配資以及在生產(chǎn)情況變化時阻礙重新分配資源源, 從而降低了經(jīng)濟(jì)增長率從而降低了經(jīng)濟(jì)增

24、長率”；(8) 當(dāng)分利集團(tuán)發(fā)展到足以取得成功的當(dāng)分利集團(tuán)發(fā)展到足以取得成功的規(guī)模時規(guī)模時, 它必須采取排他性的政策它必須采取排他性的政策, 并力并力圖使其成員限制在收入相近與貢獻(xiàn)相近圖使其成員限制在收入相近與貢獻(xiàn)相近的范圍之內(nèi)的范圍之內(nèi)”；(9)“分利集團(tuán)的擴(kuò)大將增加法律的繁文分利集團(tuán)的擴(kuò)大將增加法律的繁文縟節(jié)縟節(jié), 強(qiáng)化政府的作用強(qiáng)化政府的作用, 造成協(xié)議的復(fù)雜造成協(xié)議的復(fù)雜性性, 并改變社會演化的方向并改變社會演化的方向” 分利集團(tuán)理論的觀點(diǎn)可概括為這樣幾個分利集團(tuán)理論的觀點(diǎn)可概括為這樣幾個方面方面第一，在不同的制度環(huán)境下，分利集團(tuán)第一，在不同的制度環(huán)境下，分利集團(tuán)的影響是不一樣的。的影響

25、是不一樣的。第二，分利集團(tuán)通過再分配等使一國制第二，分利集團(tuán)通過再分配等使一國制度僵化。度僵化。第三，假使其它情況均保持不變第三，假使其它情況均保持不變,一個一個國家的經(jīng)濟(jì)增長率與利益集團(tuán)的活動水國家的經(jīng)濟(jì)增長率與利益集團(tuán)的活動水平呈反向變化。平呈反向變化。 奧爾森為我們研究國家提供了一個有用的框奧爾森為我們研究國家提供了一個有用的框架架（1）為什么我們歷史上選擇的制度不是都）為什么我們歷史上選擇的制度不是都有效的，這可能與小利益集團(tuán)在社會中的話有效的，這可能與小利益集團(tuán)在社會中的話語權(quán)更大有關(guān)，對這些小利益集團(tuán)的有利的語權(quán)更大有關(guān)，對這些小利益集團(tuán)的有利的制度選擇，但全社會來講可能是低效的。

26、制度選擇，但全社會來講可能是低效的。（2）利益集團(tuán)的目標(biāo)是雙重的，一方面尋）利益集團(tuán)的目標(biāo)是雙重的，一方面尋求利潤的最大化，即尋利，另一方面，是尋求利潤的最大化，即尋利，另一方面，是尋求租金的最大化。求租金的最大化。（3）奧爾森利益集團(tuán)理論還可以解釋為什）奧爾森利益集團(tuán)理論還可以解釋為什么一些低效的制度長期存在，從而為我們分么一些低效的制度長期存在，從而為我們分析制度變遷中的析制度變遷中的“路徑依賴路徑依賴”問題提供了解問題提供了解釋。釋。 搭便車與集體行動的困境搭便車與集體行動的困境 傳統(tǒng)的利益集團(tuán)理論認(rèn)為傳統(tǒng)的利益集團(tuán)理論認(rèn)為, 追求自身利益最追求自身利益最大化的理性的集團(tuán)成員會從自身利益

27、出發(fā)采大化的理性的集團(tuán)成員會從自身利益出發(fā)采取一致的集體行動。但是許多集團(tuán)利益的集取一致的集體行動。但是許多集團(tuán)利益的集體行動并沒有發(fā)生。為什么沒有發(fā)生？體行動并沒有發(fā)生。為什么沒有發(fā)生？奧爾森指出奧爾森指出, 有理性、尋求自身利益最大化有理性、尋求自身利益最大化的個人不會采取行動來實(shí)現(xiàn)他們共同的或集的個人不會采取行動來實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益團(tuán)的利益, 主要原因在于集團(tuán)利益的公共性主要原因在于集團(tuán)利益的公共性會導(dǎo)致集團(tuán)成員普遍的搭便車會導(dǎo)致集團(tuán)成員普遍的搭便車(free rider ) 行為。行為。這在大集團(tuán)中尤其如此這在大集團(tuán)中尤其如此, 奧爾森由此把大集奧爾森由此把大集團(tuán)稱為潛在集團(tuán)團(tuán)

28、稱為潛在集團(tuán)(latent groups ) , 并稱這種并稱這種現(xiàn)象為現(xiàn)象為“集體行動的困境集體行動的困境”。 集體行動的邏輯的最大問題在于兩個方面：集體行動的邏輯的最大問題在于兩個方面： 一一是信息不對稱；是信息不對稱； 二是二是“搭便車搭便車”的機(jī)會主義行的機(jī)會主義行為傾向。為傾向?！按畋丬嚧畋丬嚒敝园l(fā)生還在于信息不對稱，之所以發(fā)生還在于信息不對稱， 所所以集體行動難以成達(dá)的根本原因在于信息不對稱。以集體行動難以成達(dá)的根本原因在于信息不對稱。對集團(tuán)成員的對集團(tuán)成員的“搭便車搭便車”是難以監(jiān)督的是難以監(jiān)督的, 也就是也就是說無法通過獲得準(zhǔn)確的信息來得到哪一個個體沒說無法通過獲得準(zhǔn)確的信

29、息來得到哪一個個體沒有為集體物品付出代價卻享有了它。正是由于這有為集體物品付出代價卻享有了它。正是由于這些方面的信息不對稱些方面的信息不對稱, 才導(dǎo)致了集體行動難以達(dá)才導(dǎo)致了集體行動難以達(dá)成。成?？傊?，信息不對稱阻止了集體行動的達(dá)成?？傊?，信息不對稱阻止了集體行動的達(dá)成。如果按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的對如果按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的對“交易費(fèi)用交易費(fèi)用”概念的概念的解釋，集體行動難以達(dá)成的根本原因在于交易費(fèi)解釋，集體行動難以達(dá)成的根本原因在于交易費(fèi)用的存在。過高的交易費(fèi)用使許多集體行動難以用的存在。過高的交易費(fèi)用使許多集體行動難以產(chǎn)生。產(chǎn)生。 搭便車是參與人通過算計(jì)自己參與行動搭便車是參與人通過算計(jì)自己參與行

30、動與否的成本收益后做出的選擇與否的成本收益后做出的選擇, 當(dāng)算計(jì)當(dāng)算計(jì)成為一習(xí)慣時，成為一習(xí)慣時， 集體行動的困境似乎集體行動的困境似乎無可避免。無可避免。奧爾森認(rèn)為，一個人是否參與集體行動，奧爾森認(rèn)為，一個人是否參與集體行動，是理性分析和選擇的結(jié)果。這一理性體是理性分析和選擇的結(jié)果。這一理性體現(xiàn)在為產(chǎn)生集體利益所做投入（成本）現(xiàn)在為產(chǎn)生集體利益所做投入（成本）和集體利益能夠給個人帶來的效益的比和集體利益能夠給個人帶來的效益的比較中。較中。 集體行動是一種困境集體行動是一種困境,是由集團(tuán)利益的是由集團(tuán)利益的公共性而導(dǎo)致的個體成員之間的公共性而導(dǎo)致的個體成員之間的“囚徒囚徒困境困境”及搭便車行為

31、。只有當(dāng)集團(tuán)中每及搭便車行為。只有當(dāng)集團(tuán)中每一成員都想搭便車的時候才會導(dǎo)致集體一成員都想搭便車的時候才會導(dǎo)致集體行動的失敗。行動的失敗。因此，搭便車的普遍程度是集體行動是因此，搭便車的普遍程度是集體行動是否成功的關(guān)鍵。否成功的關(guān)鍵。在囚徒困境中是某些人而不是每個人都搭便在囚徒困境中是某些人而不是每個人都搭便車，在不同情況下，搭便車的人數(shù)是不一樣車，在不同情況下，搭便車的人數(shù)是不一樣的；的； 當(dāng)博弈者缺乏其它博弈者個人貢獻(xiàn)的信息時，當(dāng)博弈者缺乏其它博弈者個人貢獻(xiàn)的信息時，如果是一次性博弈，發(fā)生搭便車的可能性較如果是一次性博弈，發(fā)生搭便車的可能性較小，但如果是重復(fù)博弈，搭便車的程度就會小，但如果是

32、重復(fù)博弈，搭便車的程度就會大大提高；大大提高；搭便車的程度還與參與博弈的人數(shù)有關(guān)，隨搭便車的程度還與參與博弈的人數(shù)有關(guān)，隨著博弈者人數(shù)的擴(kuò)大，搭便車現(xiàn)象會增加。著博弈者人數(shù)的擴(kuò)大，搭便車現(xiàn)象會增加。這些結(jié)論都很好地佐證了奧爾森關(guān)于集體行這些結(jié)論都很好地佐證了奧爾森關(guān)于集體行動理論的正確性。動理論的正確性。集體行動的困境表現(xiàn)為集體行動的困境表現(xiàn)為第一，集體決策很難，并且集體內(nèi)的任第一，集體決策很難，并且集體內(nèi)的任何一個人追求純粹的效用最大化都是不何一個人追求純粹的效用最大化都是不可能的?？赡艿?。第二，不同規(guī)模的集團(tuán)在社會經(jīng)濟(jì)中的第二，不同規(guī)模的集團(tuán)在社會經(jīng)濟(jì)中的影響并不與該集團(tuán)的人數(shù)成正比，社會

33、影響并不與該集團(tuán)的人數(shù)成正比，社會經(jīng)濟(jì)的多數(shù)規(guī)則的實(shí)施更多是形式上的。經(jīng)濟(jì)的多數(shù)規(guī)則的實(shí)施更多是形式上的。 第三，不同社會利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，第三，不同社會利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，并不總是能達(dá)到均衡，而往往形成特殊并不總是能達(dá)到均衡，而往往形成特殊利益集團(tuán)。利益集團(tuán)。集體行動對制度的影響集體行動對制度的影響奧爾森是第一個系統(tǒng)全面地研究利益集團(tuán)與制度變奧爾森是第一個系統(tǒng)全面地研究利益集團(tuán)與制度變遷關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。遷關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。利益集團(tuán)之所以對制度變遷具有決定作用利益集團(tuán)之所以對制度變遷具有決定作用,一方面是一方面是因?yàn)樗鼈兪侵贫茸冞w的推動主體因?yàn)樗鼈兪侵贫茸冞w的推動主體,制度變遷的方向和制度變遷

34、的方向和性質(zhì)取決于各個利益集團(tuán)的力量對比性質(zhì)取決于各個利益集團(tuán)的力量對比;另一方面是因另一方面是因?yàn)橹贫茸冞w具有利益誘導(dǎo)性。為制度變遷具有利益誘導(dǎo)性。任何一項(xiàng)制度變遷都是經(jīng)濟(jì)主體為了獲得因外部約任何一項(xiàng)制度變遷都是經(jīng)濟(jì)主體為了獲得因外部約束條件（如技術(shù)、資源稟賦、創(chuàng)新、制度供給等因束條件（如技術(shù)、資源稟賦、創(chuàng)新、制度供給等因素）素） 的變化而產(chǎn)生的潛在的利潤。利益集團(tuán)是這些的變化而產(chǎn)生的潛在的利潤。利益集團(tuán)是這些潛在利潤的分享者。潛在利潤的分享者。每一種制度變遷的結(jié)果都可以看成是集團(tuán)利益關(guān)系每一種制度變遷的結(jié)果都可以看成是集團(tuán)利益關(guān)系的的“均衡均衡”。中性制度與非中性制度中性制度與非中性制度中

35、性制度，即對社會的每一個人而言有益、中性制度，即對社會的每一個人而言有益、或至少不受損的制度；或至少不受損的制度；非中性制度，即給社會的部分成員帶來好處非中性制度，即給社會的部分成員帶來好處并以另一部分人受損失為代價的制度。并以另一部分人受損失為代價的制度。在中性制度下，沒有什么人的利益受損，卻在中性制度下，沒有什么人的利益受損，卻至少使一人獲益，從而使整個社會福利水平至少使一人獲益，從而使整個社會福利水平提高。提高。在非中性制度里，卻有人受損，有人獲利。在非中性制度里，卻有人受損，有人獲利。 制度的非中性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：制度的非中性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，制度可能只為部門利益服

36、務(wù)，而第一，制度可能只為部門利益服務(wù)，而且還可能損害其他群體或社會整體。且還可能損害其他群體或社會整體。第二，制度非中性表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)變化的再第二，制度非中性表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)變化的再分配效應(yīng)。分配效應(yīng)。第三，許多制度都是由獨(dú)裁者、強(qiáng)勢利第三，許多制度都是由獨(dú)裁者、強(qiáng)勢利益集團(tuán)和政治上的多數(shù)派創(chuàng)立的，他們益集團(tuán)和政治上的多數(shù)派創(chuàng)立的，他們建立這些制度的目的就是為了犧牲他人建立這些制度的目的就是為了犧牲他人利益從而使自己獲利。利益從而使自己獲利。制度變遷的進(jìn)程制度變遷的進(jìn)程新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為一個內(nèi)生變量來處新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為一個內(nèi)生變量來處理理, 其中其中, 繆勒繆勒(Muller) 、諾思、諾思(

37、North) 等學(xué)者等學(xué)者就專門研究了利益集團(tuán)之間的博弈對經(jīng)濟(jì)制就專門研究了利益集團(tuán)之間的博弈對經(jīng)濟(jì)制度變遷的影響度變遷的影響, 認(rèn)為制度的演進(jìn)方向是由社認(rèn)為制度的演進(jìn)方向是由社會中處于強(qiáng)勢地位的利益集團(tuán)決定的。會中處于強(qiáng)勢地位的利益集團(tuán)決定的。制度演進(jìn)的方向與一個社會中利益集團(tuán)之間制度演進(jìn)的方向與一個社會中利益集團(tuán)之間的博弈過程和結(jié)果相關(guān)。制度演進(jìn)的方向是的博弈過程和結(jié)果相關(guān)。制度演進(jìn)的方向是由社會中處于強(qiáng)勢地位的利益集團(tuán)決定的。由社會中處于強(qiáng)勢地位的利益集團(tuán)決定的。強(qiáng)勢集團(tuán)之所以能夠決定制度演進(jìn)的方向強(qiáng)勢集團(tuán)之所以能夠決定制度演進(jìn)的方向, 主要是通過獲得權(quán)利決策機(jī)構(gòu)的大多數(shù)席位主要是通過獲

38、得權(quán)利決策機(jī)構(gòu)的大多數(shù)席位來控制國家政權(quán)以影響制度的制定。來控制國家政權(quán)以影響制度的制定。 利益集團(tuán)既可能有益于制度調(diào)整，也可能不利益集團(tuán)既可能有益于制度調(diào)整，也可能不利于制度調(diào)整，這要取決于有影響力的尋租利于制度調(diào)整，這要取決于有影響力的尋租集團(tuán)如何影響他們；而這種集團(tuán)中會盛行部集團(tuán)如何影響他們；而這種集團(tuán)中會盛行部落保護(hù)心態(tài)。落保護(hù)心態(tài)。在不發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)的民主經(jīng)濟(jì)里，政治過在不發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)的民主經(jīng)濟(jì)里，政治過程常常在固化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面都有很大的影響程常常在固化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面都有很大的影響力。在不發(fā)達(dá)國家里，已形成的既得利益集力。在不發(fā)達(dá)國家里，已形成的既得利益集團(tuán)可能握有統(tǒng)治權(quán)。而在發(fā)達(dá)的

39、民主經(jīng)濟(jì)中，團(tuán)可能握有統(tǒng)治權(quán)。而在發(fā)達(dá)的民主經(jīng)濟(jì)中，院外集團(tuán)和謀求私利的權(quán)勢集團(tuán)可能把持政院外集團(tuán)和謀求私利的權(quán)勢集團(tuán)可能把持政治過程和行政過程，抵制適應(yīng)新條件的結(jié)構(gòu)治過程和行政過程，抵制適應(yīng)新條件的結(jié)構(gòu)調(diào)整。調(diào)整。 既得利益集團(tuán)如何阻止有效的制度變遷？既得利益集團(tuán)如何阻止有效的制度變遷？一是這些既得利益集團(tuán)往往從輿論上打著國一是這些既得利益集團(tuán)往往從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策；定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策；二是對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所二是對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需

40、求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等；段分配資源等；三是在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往三是在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)入這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)入這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。從而導(dǎo)致低效。 制度選擇的效率制度選擇的效率制度的產(chǎn)生反映的是利益集團(tuán)之間建立在實(shí)力原則制度的產(chǎn)生反映的是利益集團(tuán)之間建立在實(shí)力原則基礎(chǔ)上沖突與妥協(xié)的結(jié)果。基礎(chǔ)上沖突與妥協(xié)的結(jié)果。但這并不等于就是說制度的確立，都會滿足效率原但這并不等于就是說制度的確立，都會滿足效

41、率原則。因?yàn)橹贫仍O(shè)計(jì)本身，最初可能就不是以增進(jìn)普則。因?yàn)橹贫仍O(shè)計(jì)本身，最初可能就不是以增進(jìn)普遍或社會福利、而是以集團(tuán)利益為目標(biāo)的。遍或社會福利、而是以集團(tuán)利益為目標(biāo)的。此外，制度與效率結(jié)果之間并非是一一對應(yīng)的關(guān)系。此外，制度與效率結(jié)果之間并非是一一對應(yīng)的關(guān)系。而是必須要經(jīng)過人的活動或選擇。制度設(shè)計(jì)并非必而是必須要經(jīng)過人的活動或選擇。制度設(shè)計(jì)并非必然地導(dǎo)致稀缺資源的有效配置。然地導(dǎo)致稀缺資源的有效配置。即使我們有完善的制度形成程序，但由于集體決策即使我們有完善的制度形成程序，但由于集體決策中形成一致規(guī)則（或制度）的成本太高，以至于我中形成一致規(guī)則（或制度）的成本太高，以至于我們不可能在制度上達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。們不可能在制度上達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。如何減少集體行動困境對制度選擇的影如何減少集體行動困境對制度選擇的影響響 減少集體行動困境對制