SOP標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序

1、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序 百科名片 所謂 SOPSOP，是 Standard Operation ProcedureStandard Operation Procedure 三個單詞中首字母的大寫 ，即標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程 序，就是將某一事件的標(biāo)準(zhǔn)操作步驟和要求以統(tǒng)一的格式描述出來， 用來指導(dǎo)和規(guī)范日常的 工作。SOPSOP 的精髓，就是將細(xì)節(jié)進行量化，用更通俗的話來說， SOPSOP 就是對某一程序中的 關(guān)鍵控制點進行細(xì)化和量化。 囹目錄域 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序的原理 特征 格式 如何做 SOPSOP 案例分析 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序的原理 特征 格式 如何做 SOPSOP 案例分析 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序的原理 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序( Stand

2、ard Standard Operating Procedure, SOPs )Operating Procedure, SOPs )是在有限時間與資源 內(nèi)，為了執(zhí)行復(fù)雜的日常事務(wù)所設(shè)計的內(nèi)部程序。從管理學(xué)的角度 ，標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序能 夠縮短新進人員面對不熟練且復(fù)雜的學(xué)習(xí)時間 ，只要按照步驟指示就能避免失誤與疏 忽!標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序的成立理由，通常有下列幾點(功能)：標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序可以節(jié)省時 間，因為時間是寶貴的。 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序可以節(jié)省資源的浪費，因為資源是稀少的。 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序可以獲致穩(wěn)定性，因為穩(wěn)定是組織繼續(xù)存在的主要動力。 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程 序也可能產(chǎn)生若干問題，反而阻礙目標(biāo)的實現(xiàn)，這種反功能( Dys

3、function Dysfunction )的病態(tài)必 須加以了解：標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序會抗拒變遷，無法因應(yīng)特殊環(huán)境需要。 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序會 延誤時機，無法滿足民眾需求。 標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序往往造成 新政策”與舊實務(wù)”之間的矛 盾，無法推動改革。 采購作業(yè)內(nèi)容是從收到 請購案件”開始進行分發(fā)采購案件，由采購經(jīng)辦人員先核 對請購內(nèi)容，查閱 廠商資料、采購記錄及其他有關(guān)資料后，開始辦理詢價，于報 價后，整理報價資料，擬訂議價方式及各種有利條件，進行議價，辦妥后，依核決權(quán) 限，呈核訂購。詳細(xì)作業(yè)程序及要點如： 采購作業(yè)程序及要點 請購 第一條請購部門的劃分 各項材料的請購部門如下： (一) 常備材料：生產(chǎn)管理部門 （

4、二） 預(yù)備材料：物料管理部門 （三） 非常備材料： 1.1. 訂貨生產(chǎn)用料：生產(chǎn)管理部門 2.2. 其他用料：使用部門或物料管理部門 第二條請購單的開立、遞送 （一）請購經(jīng)辦人員應(yīng)依存量管理基準(zhǔn)、用料預(yù)算，參酌庫存情況開立請購單，并 注明材料的品名、規(guī)格、數(shù)量、需求日期及注意事項經(jīng)主管審核后依請購核決權(quán)限呈 核并編號（由各部門依事業(yè)部別編訂 ），請購單（內(nèi)購）（外購）附請購案件寄送清單 送 采購部門。 附注：凡列入固定資產(chǎn)管理的請購項目應(yīng)以 財產(chǎn)支出核決權(quán)限呈核。 （二）外購： 1.1. 請購金額預(yù)估在 1010 萬（含）元以下者，由經(jīng)理核決。 2.2. 請購金額預(yù)估在 1010 萬元以上者，

5、由總經(jīng)理核決。 第五條請購案件的撤銷 （一） 請購案件的撤銷應(yīng)立即由原請購部門通知采購部門停止采購， 同時于請購單 （內(nèi)購）或請購單（外購）第一、二聯(lián)加蓋紅色 撤銷的戳記及注明撤銷原因。 （二） 采購部門辦妥撤銷后，依下列規(guī)定辦理： 1.1. 采購部門于原請購單加蓋 撤銷章后，送回原請購部門。 （二） 需用日期相同且屬同一供應(yīng)廠商供應(yīng)的統(tǒng)購材料， 一單多品方式，提出請購。 （三） 緊急請購時，由請購部門于請購單說明欄 以急件卷宗遞送。 （四） 材料檢驗須待試車方能實施者，請購部門應(yīng)于 請購部門應(yīng)以請購單附表, ”注明原因，并加蓋 請購單”上注明 緊急采購章, （五） 庶務(wù)用品由物料管理部門按月

6、依耗用狀況，并考慮庫存情況，填制 提出請購。 第三條免開請購單部分 （一） 下列總務(wù)性物品免開請購單，并可以 ”總務(wù)用品申請單 ”委托總務(wù)部門辦理, 但其核決權(quán)限另訂，其列舉如下： 1.1.賀奠用物品：花圈、花籃、禮物等。 2.2. 招待用品：飲料、香煙等。 3.3. 書報（含技術(shù)性書籍及定期刊物 ）、名片、文具等。 4.4. 打字、刻印、報表等。 （二） 零星采購及小額零星采購材料項目。 第四條請購核決權(quán)限 （壹）內(nèi)購： 原物料： 請購金額預(yù)估在 請購金額預(yù)估在 請購金額預(yù)估在 1.1. （1 1） （2 2） 1 1 萬兀以上者，由科長核決。 1 1 萬元至 5 5 萬元者，由經(jīng)理核決。

7、5 5 萬元以上者，由總經(jīng)理核決。 請購單 2.2. 財產(chǎn)支出： （1 1） 請購金額預(yù)估在 （2 2） 請購金額預(yù)估在 （3 3） 請購金額預(yù)估在 3.3. 總務(wù)性用品： （1 1） 請購金20002000 元以下者，由科長核決。 20002000 元至 2 2 萬元者，由經(jīng)理核決。 2 2 萬元以上者，由總經(jīng)理核決。 10001000 兀以下者，由科長核決。 10001000 元至 1 1 萬元者，由經(jīng)理核決。 1 1 萬元以上者，由總經(jīng)理核決。 2.2. 原請購單已送物料管理部門待辦收料時，采購部門應(yīng)通知撤銷，并由物料管 理部門據(jù)以將原請購單退回原請購部門。 3.3. 原請購單未能撤銷時

8、，采購部門應(yīng)通知原請購部門。 米購 第一節(jié) 一般規(guī)定 第六條采購部門的劃分 （一） 內(nèi)購：由國內(nèi)采購部門負(fù)責(zé)辦理。 （二） 外購：由國外采購部門負(fù)責(zé)辦理，其進口庶務(wù)由業(yè)務(wù)部門辦理。 （三） 總經(jīng)理或經(jīng)理對于重要材料的采購，可直接與供應(yīng)商或代理商議價。專案用 料，必要時由經(jīng)理或總經(jīng)理指派專人或指定部門協(xié)助辦理采購作業(yè)。 第七條采購作業(yè)方式 除一般采購作業(yè)方式外，采購部門可依材料使用及采購 特性，選擇下列一種最有利的方式進行采購： （一） 集中計劃采購：凡具有共同性的材料，須以集中計劃辦理采購較為有利者， 可核定材料項目，通知各請購部門依計劃提出請購，采購部門定期集中辦理采購。 （二） 長期報價采

9、購：凡經(jīng)常性使用，且使用量較大宗的材料，采購部門應(yīng)事先選 定廠商，議定長期供應(yīng)價格，呈準(zhǔn)后通知各請購部門依需要提出請購。 第八條 采購作業(yè)處理期限 采購部門應(yīng)依采購地區(qū)、材料特性及市場供需，分 類制定材料采購作業(yè)處理期限， 通知各有關(guān)部門以便參考， 遇有變更時， 應(yīng)立即修正。 第二節(jié) 國內(nèi)采購作業(yè)處理 第九條詢價、比價、議價 （一） 采購經(jīng)辦人員接獲 請購單（內(nèi)購）后應(yīng)依請購案件的緩急， 并參考市場行情及 過去采購記錄或廠商提供的資料，除經(jīng)核準(zhǔn)得以電話詢價之外，另需精選三家以上的 供應(yīng)商辦理比價或經(jīng)分析后議價。 （二） 若廠商報價的規(guī)格與請購材料規(guī)格略有不同或?qū)俅闷氛?，采購?jīng)辦人員應(yīng) 檢附資

10、料并于請購單上予以證明，經(jīng)主管核發(fā)后，先會使用部門或請購部門簽注意 見后呈核。 （三） 屬于買賣慣例超交者 （如最低采購量超過請購量 ），采購經(jīng)辦人員于議價后， 應(yīng)于請購單詢價記錄欄中注明，經(jīng)主管簽認(rèn)后呈核。 （四） 對于廠商的報價資料經(jīng)整理后，經(jīng)辦人員應(yīng)深入分析后，以電話等聯(lián)絡(luò)方式 向廠商議價。 （五） 采購部門接到請購部門以電話聯(lián)絡(luò)的緊急采購案件，主管應(yīng)立即指定經(jīng)辦人 員先行詢價、議價，待接到請購單后，按一般采購程序優(yōu)先辦理。 （六） 試車檢驗的采購條件，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于 請購單注明與廠商議定的付款條 件呈核。 第十條呈核及核決 （一） 采購經(jīng)辦人員詢價完成后，于 請購單詳填詢價或議價結(jié)果

11、及擬訂 訂購廠商 交貨期限與報價有效期限經(jīng)主管審核，并依請購核決權(quán)限呈核。 （二） 采購核決權(quán)限： 第一條訂購 （一） 采購經(jīng)辦人員接到經(jīng)核決的 請購單后應(yīng)以訂購單向廠商訂購，并以電話或 傳真確定交貨（到貨）日期，同時要求供應(yīng)商于 送貨單上注明請購單編號及包裝方 式。 （二） 若屬分批交貨者，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于 請購單上加蓋分批交貨章以資識別。 （三） 采購經(jīng)辦人員使用暫借款采購時， 應(yīng)于請購單加蓋暫借款采購章，以資識 別。 第十二條進度控制及事務(wù)聯(lián)系 （一） 國內(nèi)采購部門應(yīng)分詢價、訂購、交貨三個階段，以 采購進度控制表 控制采 購作業(yè)進度。 （二） 采購經(jīng)辦人員未能按既定進度完成作業(yè)時，應(yīng)填制

12、 進度異常反應(yīng)單 并注明 異常原因及預(yù)定完成日期，經(jīng)呈主管核示后轉(zhuǎn)送請購部門，依請購部門意見擬訂對 策處理。 第十三條整理付款 （一） 物料管理部門應(yīng)按照已辦妥收料的 請購單”連同”材料檢驗報告表 ”（其免填” 材料檢驗報告表 ”部分，應(yīng)于收料單加蓋 ”免填材料檢驗報告表 ”章）送采購部門，經(jīng)與 發(fā)票核對無誤，于翌日前由主管核章后送會計部門。會計部門應(yīng)于結(jié)帳前，辦妥付款 手續(xù)。如為分批收料者， ”請購單（內(nèi)購）”的會計聯(lián)須于第一批收料后送會計部門。 （二） 內(nèi)購材料須待試車檢驗者，其訂立合同部分，依合同規(guī)定辦理付款，未訂合 同部分，依采購部門呈準(zhǔn)的付款條件整理付款。 （三） 短交應(yīng)補足者，請購

13、部門應(yīng)依照實收數(shù)量，進行整理付款。 （四） 超交應(yīng)經(jīng)主管核示始得依照實收數(shù)量進行整理付款，否則僅依訂貨數(shù)付款。 第三節(jié)境外采購作業(yè)處理（含進口事務(wù)、關(guān)務(wù) ） 第十四條詢價、比價、議價 （一） 外購部門依請購單（外購）的需求日及急緩件加以整理，并依據(jù)供應(yīng)廠商資 料，并參考市場行情及過去詢價記錄，以電話或傳真方式進行詢價作業(yè)，但因特殊情 況（獨家制造或代理等原因 ）應(yīng)于請購單（外購）注明外，原則上應(yīng)向三家以上供應(yīng)廠商 詢價、比價或經(jīng)分析后議價。 （二） 請購的材料規(guī)范較復(fù)雜時，外購部門應(yīng)附上各廠商所報材料的重要規(guī)范并簽 注意見后，會請購部門確認(rèn)。 第十五條呈核及核決 （一） 比價、議價完成后，外購

14、部門應(yīng)填制 請購單（外購），擬訂訂購廠商預(yù)定裝 船日期等，連同廠商報價資料，送請購部門依采購核決權(quán)限核決。 （二） 核決權(quán)限 1 1.采購金額以 CIFCIF 美元總價折合在 xxx 元（含）以下者由經(jīng)理核 決。 2 2.采購金額以 CIFCIF 美元總價折合超過 XXX 元以上者由總經(jīng)理核決。 （三） 采購案件經(jīng)核決后，如發(fā)生采購數(shù)量、金額的變更時，請購部門應(yīng)依更改后 的采購金額所需的核決權(quán)限重新呈核； 但若更改后的核決權(quán)限低于原核決權(quán)限時仍應(yīng) 由原核決主管核決。 第十六條訂購與合同 （一） 請購單（外購）經(jīng)核決送回外購部門后，即向廠商訂購并辦理各項手續(xù)。 （二） 需與供應(yīng)廠商簽訂長期合同者

15、，外購部門應(yīng)以簽呈及擬妥的長期合同書，依 采購核決權(quán)限呈核后辦理。 第十七條進度控制及異常處理 （一） 外購部門應(yīng)以”請購單（外購）”及”采購控制表”控制外購作業(yè)進度。 （二） 外購部門于每一作業(yè)進度延遲時，應(yīng)主動開立 進度異常及反應(yīng)單 記明異常 原因及處理對策，據(jù)此修訂進度并通知請購部門。 （三） 外購部門于外購案件 裝船日期有延誤時，應(yīng)主動與供應(yīng)廠商聯(lián)系催交，并 開立進度異常反應(yīng)單記明異常原因及處理對策，通知請購部門，并依請購部門意見 處理。 第十八條 進口簽證前（請購單（外購）核準(zhǔn)后）的專案申請 （一） 專案進口機器設(shè)備的申請 專案進口機器設(shè)備時，外購部門應(yīng)準(zhǔn)備全部文件 申請核發(fā)輸入許可

16、證，申請函中并應(yīng)請求 國貿(mào)局在輸入許可證加蓋國內(nèi)尚無產(chǎn) 制的戳記及核準(zhǔn)章，以便進口單位憑以向海關(guān)申請專案進口及分期繳稅。 （二） 進口度量衡器及管理物品時，外購部門應(yīng)于申請 輸入許可證之前準(zhǔn)備報價 單及其他有關(guān)資料送進口單位向政府機關(guān)申請核準(zhǔn)進口。 第十九條 進口簽證 外購材料訂購后， 外購部門應(yīng)即檢具 請購單（外購）及有關(guān) 申請文件，以申請外匯處理單 （需在一星期內(nèi)辦妥結(jié)匯時，加填 緊急外購案件聯(lián)絡(luò) 單）送進口單位辦理簽證。進口單位應(yīng)依預(yù)定日期向 國貿(mào)局辦理簽證，并于 輸入許 可證核準(zhǔn)時通知外購部門。 第二十條 進口保險 （一）FOBFOB、FASFAS、C & FC & F

17、 條件的進口案件，進口單位應(yīng)依 ”請購單（外購）”外購部門 指不的保險范圍辦理進口保險。 （二） 進口單位應(yīng)將承保公司指定的公證行在 請購單（外購）”上標(biāo)示，以便貨品進口 必須公證時，進口單位憑以聯(lián)絡(luò)該指定的公證行辦理公證。 第二一條進口船務(wù) （一 ）FOBFOB、FASFAS 的進口案件，進口單位 （船務(wù)經(jīng)辦人員）于接獲請購單（外購）時， 應(yīng)視其裝運口岸及裝船期限并參照航運資料，原則上選定三家以上船公司或承攬 商，以便進口貨品可機動選擇船只裝運。 （二）進口單位（船務(wù)經(jīng)辦人員）應(yīng)將所選定 的船公司或承攬商品名稱，提供進口結(jié)匯經(jīng)辦人員，于 信用狀開發(fā)申請書 列明，作 為信用狀條款，向發(fā)貨人指示

18、裝船。 （三） 如因輸出口岸偏僻或因使用部門急需，為避免到貨延誤，外購部門應(yīng)于 請購 單（外購廣上注明，避免在信用狀指定船公司而委由發(fā)貨人代為安排裝船。 第二十二條 進口結(jié)匯 進口單位應(yīng)依”請購單（外購）”標(biāo)示的間發(fā)信用狀日期 辦理結(jié)匯，并于信用狀（L / CL / C）開出后以開發(fā) L/ CL/ C 快報 通知外購部門聯(lián)絡(luò)供應(yīng)廠商。 第二十三條稅務(wù) （一） 免貨物稅及工業(yè)用證明的申請 1.1. 進口的貨品可申請免貨物稅者，外購部門應(yīng)于 輸入許可證核準(zhǔn)后，檢具必需 文件，向稅捐處申請，經(jīng)取得核準(zhǔn)函后向海關(guān)申請免貨物稅。 2.2. 除免憑經(jīng)濟部工業(yè)局證明辦理具結(jié)免稅進口 的項目外，其他合于免稅規(guī)

19、定的 人造樹脂類材料，外購部門應(yīng)于開發(fā) 信用狀后檢具必需文件向經(jīng)濟部工業(yè)局申請 非供塑膠用”證明，以便于報關(guān)時據(jù)此向海關(guān)申請依工業(yè)用物品稅率繳納進口關(guān)稅。 （二） 專案進口稅則預(yù)估及分期繳稅的申請及辦理外購部門應(yīng)于進口前，檢具有關(guān) 文件，憑以向海關(guān)申請稅則預(yù)估，等核準(zhǔn)后并辦理分期繳稅及保證手續(xù)。 第二十四條 輸入許可證、信用狀的修改 供應(yīng)商成本公司要求修改 輸入許可證或信用狀時，外購部門應(yīng)開立 信用狀、 輸入許可證修改申請書 經(jīng)呈核后，檢具修改申請文件送進口事務(wù)科辦理。 第二十五條裝船通知及提貨文件的提供 （一） 外購部門接到供應(yīng)商通知有關(guān)船名及裝船日期時，應(yīng)立即填制 裝船通知單 分別通知請購

20、部門、物料管理部門及有關(guān)部門。 （二） 外購部門收到供應(yīng)商的裝船及提貨文件時，應(yīng)檢具 輸入許可證及有關(guān)文件， 以裝運文件處理單 先送進口單位辦理提貨背書。 （三） 提貨背書辦妥后，外購部門應(yīng)檢具 輸入許可證及提貨等有關(guān)文件，以裝運 文件處理單”辦理報關(guān)提貨。 （四） 管理進口物品放行證的申請： 進口管理物品時，外購部門應(yīng)于收到裝運文 件后，檢具必需文件送政府主管機關(guān)申請 進口放行證或進口護照，以便據(jù)此報關(guān) 提貨。 第二十六條 進口報關(guān) （一）關(guān)務(wù)部門收到請購單（外購）及報關(guān)文件時， 應(yīng)視買賣、 保險及稅率等條件填 制進口報關(guān)處理單 連同報關(guān)文件，委托報關(guān)行辦理報關(guān)手續(xù)，同時開立 外購到貨通 知

21、單（含外購收料單）送材料庫辦理收料。 （二）不結(jié)匯進口物品，進口單位 （郵寄包 裹則為總務(wù)部門）應(yīng)于接獲到貨通知時，查明品名、數(shù)量等資料，并會外購部門確認(rèn) 需要提貨者再行辦理報關(guān)提貨。如系無價進口的材料、補運賠償及退貨換料等，報關(guān) 時關(guān)務(wù)部門應(yīng)開立 ”外購到貨通知單 （含外購收料單）通知收貨部門辦理收料，而屬其 他材料及物品則由收件部門于聯(lián)絡(luò)單簽收后，送處理部門處理。 （三） 關(guān)稅繳納前進口單位應(yīng)確實核對稅則、稅率后申請暫借款繳納。 （四） 海關(guān)估稅的稅率如與進口單位估列者不符時，進口單位應(yīng)立即通知外購部門 提供有關(guān)資料，于海關(guān)核稅后 1414 天內(nèi)以書面向海關(guān)提出異議，申請復(fù)查，并申請暫 借

22、款辦理押款提貨。押款提貨的案件，進口單位應(yīng)于 進口報關(guān)追蹤表 記錄，以便督 促銷案。 （五） 稅捐記帳的進口案件， 進口單位應(yīng)依請購單（外購）,于報關(guān)時檢具必需文件 辦理具結(jié)記帳， 并將記帳情況記入 稅捐記帳額度記錄表 及稅捐記帳額度控制表 。 （六） 船邊提貨的進口材料，進口單位應(yīng)于貨物抵港前辦妥繳稅或記帳手續(xù)，以便 船只抵港時，即時辦理提貨。 第二十七條 報關(guān)進度控制 關(guān)務(wù)部門應(yīng)分報關(guān)、驗關(guān)、估稅、繳稅、放行五階段，以 進口報關(guān)追蹤表 控制 通關(guān)進度。 第二十八條 公證 （一） 各公司事業(yè)部應(yīng)依材料進口索賠記錄及材料特性等因素， 研判材料項目（如外 購散裝材料）,通知進口單位于材料進港時，

23、會同公證行前往公證。 （二） 外購材料于驗關(guān)或到廠后發(fā)現(xiàn)短損而合于索賠條件者，進口單位應(yīng)于接獲報 關(guān)行或材料庫通知時，聯(lián)絡(luò)公證行辦理公證。 （三） 進口貨品辦理公證時，進口單位應(yīng)于公證后配合索賠經(jīng)辦時效，索取公證報 告分送有關(guān)部門。 第二十九條 退匯 （一） 外購部門依進口材料的裝運情況，判斷信用狀剩余金額已無裝船的可能時， 應(yīng)于提供報關(guān)文件時提示進口單位，并于進口材料放行及 輸入許可證收回后，開立 信用狀退匯通知單 連同輸入許可證送進口事務(wù)科辦理退匯。 （二） 退匯金額較大，但信用狀未逾有效期限者，外購部門應(yīng)向供應(yīng)廠商索回信用 狀正本，送進口單位辦理退匯。 第三十條索賠 （一） 外購部門接到

24、收貨異常報告 （”材料檢驗報告表”或公證報告等）時，應(yīng)立即填 制索賠記錄單連同索賠資料交索賠經(jīng)辦部門辦理。 （二） 以船公司或保險公司為索賠對象者，由進口單位辦理索賠；以供應(yīng)廠商為索 賠對象時，由外購部門辦理索賠。 （三） 索賠案件辦妥后， 索賠記錄單應(yīng)依原采購核決權(quán)限呈核后歸檔。 第三十一條退貨或退換 （一） 外購材料須予退貨或退換時，外購部門應(yīng)適時通知進口單位依政府規(guī)定期限 向海關(guān)申請。 （二） 復(fù)運出口、進口的有關(guān)事務(wù)，外購部門應(yīng)負(fù)責(zé)辦理，其出口進口簽證、船務(wù)、 保險報關(guān)等事務(wù)則委托出口單位及進口單位配合辦理。 （三） 退換的材料進口時依本節(jié)有關(guān)規(guī)則辦理。 第四節(jié)價格及質(zhì)量的復(fù)核 第三十

25、二條價格復(fù)核與市場行情資料提供 （一） 采購部門應(yīng)調(diào)查主要材料的市場與行情，并建立廠商資料，作為采購及價格 審核的參考。 （二） 采購部門應(yīng)就企業(yè)內(nèi)各公司事業(yè)部所提重要材料的項目， 提供市場行情資料， 作為材料存量管理及核決價格的參考。 第三十三條 質(zhì)量復(fù)核 采購單位應(yīng)就企業(yè)內(nèi)所使用的材料質(zhì)量予以復(fù)核 （如材料選用、 質(zhì)量檢驗）等。 第三十四條 異常處理 審查作業(yè)中，若發(fā)現(xiàn)異常情況，采購單位審查部門應(yīng)即填制 采購事務(wù)意見反應(yīng) 處理表（或附報告資料），通知有關(guān)部門處理。 附 則 第三十五條 本辦法呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實施，增設(shè)修訂亦同。 特征 概述 從對 SOPSOP 的上述基本界定來看， SOPSO

26、P 具有以下一些內(nèi)在的特征： SOP 是 -種程序 SOPSOP 是對一個過程的描述，不是一個結(jié)果的描述。同時， SOPSOP 又不是制度，也 不是表單，是流程下面某個程序中關(guān)控制點如何來規(guī)范的程序。 SOP是一種作業(yè)程序 SOSOP P 是一種操作層面的程序，是實實在在的，具體可操作的，不是理念層次上 的東西。如果結(jié)合 ISO9000 ISO9000 體系的標(biāo)準(zhǔn)， SOPSOP 是屬于三階文件，即作業(yè)性文件。 SOP是一種標(biāo)準(zhǔn)的作業(yè)程序 所謂標(biāo)準(zhǔn)，在這里有最優(yōu)化的概念，即不是隨便寫出來的操作程序都可以稱做 S S OP ,OP ,而一定是經(jīng)過不斷實踐總結(jié)出來的在當(dāng)前條件下可以實現(xiàn)的最優(yōu)化的操

27、作程序 設(shè)計。說得更通俗一些，所謂的標(biāo)準(zhǔn)，就是盡可能地將相關(guān)操作步驟進行細(xì)化、量化 和優(yōu)化，細(xì)化、量化和優(yōu)化的度就是在正常條件下大家都能理解又不會產(chǎn)生歧義。 SOP 是- -個體系 SOSOP P 不是單個的是一個體系 .雖然我們可以單獨地定義每一個 SOP ,SOP ,但真正從企 業(yè)管理來看， SOPSOP 不可能只是單個的，必然是一個整體和體系，也是企業(yè)不可或缺 的。余世維在他的講座中也特別提到：一個公司要有兩本書，一本書是紅皮書，是公 司的策略，即作戰(zhàn)指導(dǎo)綱領(lǐng)；另一本書是藍(lán)皮書，即 SOP ,SOP ,標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序，而且這 個標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序一定是要做到細(xì)化和量化。 明確職責(zé) 包括負(fù)責(zé)者、制

28、定者、審定者、批準(zhǔn)者。 格式 每頁 SOPSOP 頁眉處注明 標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程”字樣； 制定 SOPSOP 單位全稱； 反映該份 SOPSOP 屬性的編碼、總頁數(shù)、所在頁碼； 準(zhǔn)確反 映該項目 SOPSOP 業(yè)務(wù)的具體題目； 反映該項 SOPSOP 主題的關(guān)鍵詞，以利計算機檢索； 簡述該份 SOPSOP 的目的、背景知識和原理等； 主體內(nèi)容：具體內(nèi)容簡單明確，可操作 性強，以能使具備專業(yè)知識和受過培訓(xùn)的工作人員理解和掌握為原則； 列出制定該 份 SOPSOP 的主要參考文獻(xiàn)； 每份 SOPSOP 的腳注處有負(fù)責(zé)者、制定者、審定者、批準(zhǔn)者 的簽名和簽署日期； 標(biāo)明該份 SOPSOP 的生效日期。 如

29、何做 概述 做 SOPSOP 的方式根據(jù)不同的管理模式和管理方式，會有一定的區(qū)別。從國瑞公司 的實際情況來看，我們大體上可以按以下幾個步驟來進行： 先做流程和程序 按照公司對 SOPSOP 的分類，各相關(guān)職能部門應(yīng)首先將相應(yīng)的主流程圖做出來，然 后根據(jù)主流程圖做出相應(yīng)的子流程圖，并依據(jù)每一子流程做出相應(yīng)的程序。在每一程 序中，確定有哪些控制點，哪些控制點應(yīng)當(dāng)需要做 SOPSOP，哪些控制點不需要做 SOP ,SOP , 哪些控制點是可以合起來做一個 SOPSOP 的，包括每一個分類，都應(yīng)當(dāng)考慮清楚，并制 定出來。 確定工作的執(zhí)行步驟 2 2）確定每一個需要做 SOPSOP 的工作的執(zhí)行步驟。對

30、于在程序中確定需要做 SOPSOP 的控制點，應(yīng)先將相應(yīng)的執(zhí)行步驟列出來。執(zhí)行步驟的劃分應(yīng)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，如按時 間的先后順序來劃分。如果對執(zhí)行步驟沒有把握，要及時和更專業(yè)的人員去交流和溝 通，先把這些障礙掃除掉。 制定SOP 3 3） 套用公司模板，制定 SOPSOP。在這些問題都搞清楚的前提下，可以著手編寫 S S OP OP 了。按照公司的模板在編寫 SOPSOP 時，不要改動模板上的設(shè)置；對于一些 SOP ,SOP , 可能除了一些文字描述外，還可以增加一些圖片或其他圖例，目的就是能將步驟中某 些細(xì)節(jié)進行形象化和量化。 用心去做 4 4） 用心去做，才能把 SOPSOP 做好。由于編寫

31、SOPSOP 本身是一個比較繁雜的工作， 往往很容易讓人產(chǎn)生枯燥感覺，但 SOPSOP 這項工作對于公司來說又非常重要，公司在 這方面也準(zhǔn)備進行必要的投放， 特別是從時間用 2 2 到 3 3 年的時間來保證， 因此我們必 然用心去做，否則不會取得真正好的效果，甚至走到形式主義的負(fù)面去了。正象一位 勞模所說， 認(rèn)真做事只能把事情做對，用心做事才能把事情做好 ”，并用這句話和大 家共勉。 SOP案例分析 概述 案例一 ：SOPSOP 在物流配送中心中實施應(yīng)注意的問題 不同模式的配送中心作業(yè)內(nèi)容有所不同， 一般來說配送中心執(zhí)行如下作業(yè)流程進 貨、進貨驗收、入庫儲存、揀選或分揀.流通加工、包裝、出貨

32、檢查、裝車配送等。 這些環(huán)節(jié)很多需要手工操作或手工輔助操作，所以可以借助于 SOPSOP 的方法分析各個 環(huán)節(jié)的作業(yè)內(nèi)容、優(yōu)化作業(yè)程序、形成標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程。由于各個物流配送中心的作業(yè) 流程和工作方法有所差異，具體的 SOPSOP 制定要根據(jù)各自作業(yè)的特點進行。 物流配送中心應(yīng)注意的問題 在物流配送中心中應(yīng)用 SOPSOP 時應(yīng)注意的問題： 1.1. 流程改進優(yōu)先 在制定作業(yè)的 SOPSOP 之前.要對整個系統(tǒng)流程進行分析和優(yōu)化，如果系統(tǒng)流程過 于繁瑣，導(dǎo)致了很多浪費的程序.那么對浪費的程序也制定 SOPSOP 對提高配送中心的 效率意義就不大了。例如要通過信息管理系統(tǒng)的優(yōu)化.防止對產(chǎn)品信息的重復(fù)

33、錄入作 業(yè)。或者優(yōu)化揀選路徑.防止多余的搬運作業(yè)。 2.2. 系統(tǒng)的思考 在對各個程序制定 SOPSOP 的時候還要注意該環(huán)節(jié)在系統(tǒng)流程中的地位。根據(jù)水桶 理論，單個環(huán)節(jié)的最優(yōu)不代表整體的最優(yōu)，所以對配送中心的系列程序環(huán)節(jié)，要從 一個系統(tǒng)的角度制定各個環(huán)節(jié)的改進目標(biāo)，實現(xiàn)系統(tǒng)的平衡。同時 SOPSOP 的制定并不 是一勞永逸，要隨著操作內(nèi)容的改變、工具設(shè)備的改變，管理方法的改變而改變，也 就是注意系統(tǒng)的動態(tài)變化，及時根據(jù)系統(tǒng)需求進行調(diào)整。 3.3. 考慮設(shè)備工具的使用 對每個作業(yè)制定 SOPSOP 的時候要從人因工程的角度考慮能否借助一些簡單低成本 的輔助工具來實現(xiàn)更高的作業(yè)效率。例如對于繁重的搬運作業(yè).應(yīng)該根據(jù)不同的物品 特性設(shè)計一些低成本的搬運設(shè)備或搬運輔助工具.從而提高搬運的效率。 4.4. 注重分揀作業(yè)的優(yōu)化 分揀作業(yè)主要是根據(jù)分揀單的要求從倉庫中選取產(chǎn)品， 然后將產(chǎn)品搬運到指定的 地點.完成揀選，或者批量揀選后再由后續(xù)的人員或者設(shè)備進行分揀作業(yè)。有調(diào)查表 明分揀作業(yè)占物流配送中心運營時間的 30 %30 %40 %,40 %,搬運量的 90 %.90 %.成本的 40 %.40 %.所 以分揀作業(yè)的效率提高對于整個運營的效率提高有極其重要的意義。 在進行分揀作業(yè) 的 SOPSOP 制定的時候.可以參考 ”六不原則”。即不讓等、不讓碰、不讓動、不讓想、 不讓找、不