案卷評(píng)查制度

1、1 / 25文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法（試行）第一章 總 則第一條為規(guī)范文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作， 提高執(zhí)法案卷制作 質(zhì)量， 根據(jù) 行政處罰法、文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法管理辦法等有關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。第二條 各級(jí)文化行政部門(mén)或者文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)（以下合并簡(jiǎn) 稱(chēng)執(zhí)法部門(mén)）開(kāi)展執(zhí)法案卷評(píng)查工作，適用本辦法。第三條 本辦法所稱(chēng)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷，是指各級(jí)執(zhí)法部門(mén)按照 法定程序，在辦理行政處罰案件過(guò)程中直接形成的， 能反映案件真實(shí)情況、體現(xiàn) 執(zhí)法過(guò)程、具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，依照 一定組成規(guī)律和有機(jī)聯(lián)系形成的案卷。參與評(píng)查的文

2、化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)是按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P 形成的案卷。第四條 文化部負(fù)責(zé)全國(guó)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查的組織、實(shí)施、 監(jiān)督和指導(dǎo)?？h級(jí)以上執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查的組 織、實(shí)施、監(jiān)督和指導(dǎo)。第五條文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持形式評(píng)查與內(nèi)容評(píng)查相結(jié)合的原則。第二章 評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)第六條 文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括合法性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性 標(biāo)準(zhǔn)。第七條 合法性標(biāo)準(zhǔn)是指行政處罰行為是否合法、能否成立的標(biāo)準(zhǔn)，主要 包括以下內(nèi)容：2 / 25（一）實(shí)施行政處罰的主體是否適格，執(zhí)法人員是否具有行政執(zhí)法資格；（二）被處罰主體認(rèn)定是否適格、明確；（三）事實(shí)認(rèn)定是

3、否活楚，證據(jù)是否充分、確鑿；（四）法律適用是否正確；（五）行政處罰程序是否合法；（六）是否存在導(dǎo)致行政處罰行為無(wú)效的其他情形。在評(píng)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷不符合合法性標(biāo)準(zhǔn)的，一 律視為不合格案卷。第八條 規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)是指行政處罰行為是否規(guī)范、合理以及執(zhí)法案卷立卷歸檔是否規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括以下內(nèi)容：（一）實(shí)施行政處罰過(guò)程中的執(zhí)法文書(shū)是否規(guī)范、齊備；（二）行使行政處罰自由裁量權(quán)是否適當(dāng)；（三）實(shí)施行政處罰主體的內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范；（四）文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷立卷歸檔是否規(guī)范。第三章 評(píng)查程序第九條 全國(guó)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作原則上每?jī)赡觊_(kāi)展一 次。省級(jí)以下文化市場(chǎng)綜合行政

4、執(zhí)法案卷評(píng)查工作原則上每年開(kāi)展一次。第十條 文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作可以采取全面評(píng)查、單項(xiàng) 評(píng)查以及隨機(jī)抽查等方式。全面評(píng)查是指對(duì)執(zhí)法部門(mén)一個(gè)時(shí)間段內(nèi)不同市場(chǎng)門(mén)類(lèi)的文化市場(chǎng)綜合行 政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)查。采取全面評(píng)查方式的，每個(gè)執(zhí)法部門(mén)參與評(píng)查的執(zhí)法 案卷數(shù)量原則上不少于5宗。3 / 25單項(xiàng)評(píng)查是指對(duì)執(zhí)法部門(mén)一個(gè)時(shí)間段內(nèi)某個(gè)市場(chǎng)門(mén)類(lèi)的文化市場(chǎng)綜合行政 執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。采取單項(xiàng)評(píng)查方式的，每個(gè)執(zhí)法部門(mén)參與評(píng)查的執(zhí)法案卷數(shù) 量原則上不少于5宗。隨機(jī)抽查是指隨機(jī)調(diào)閱執(zhí)法部門(mén)一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案 卷進(jìn)行評(píng)查。采取隨機(jī)抽查方式的，應(yīng)當(dāng)兼顧案件種類(lèi)。第一條 開(kāi)展文化市場(chǎng)綜合行政

5、執(zhí)法案卷評(píng)查工作， 應(yīng)當(dāng)挑選熟悉文化 市場(chǎng)管理政策法規(guī)和執(zhí)法程序、具有2年以上法制監(jiān)督工作經(jīng)驗(yàn)或者3年以上 文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法工作經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)法人員組成執(zhí)法案卷評(píng)查工作小組，每個(gè)小組成員為單數(shù)，不得少于3人，從中選任或者指定1人擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)組織本 組執(zhí)法案卷評(píng)查工作。第十二條 執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)在文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作開(kāi)始前 對(duì)評(píng)查人員進(jìn)行培訓(xùn)，統(tǒng)一評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范評(píng)查程序，明確責(zé)任分工。執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止泄露文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查人 員信息。第十三條 文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查實(shí)行一卷一評(píng)，采取獨(dú)立閱卷 或者小組閱卷的評(píng)分方法。獨(dú)立閱卷評(píng)分是指評(píng)查人員獨(dú)立對(duì)文化市場(chǎng)綜合

6、行政執(zhí)法案卷開(kāi)展評(píng)查工作，評(píng)定分?jǐn)?shù)經(jīng)評(píng)查工作小組復(fù)核后作為被執(zhí)法案 卷的初評(píng)分?jǐn)?shù)。小組閱卷評(píng)分是指評(píng)查工作小組內(nèi)的所有評(píng)查人員分別對(duì)同一文化市場(chǎng)綜 合行政執(zhí)法案卷開(kāi)展評(píng)查工作，評(píng)定分?jǐn)?shù)的平均數(shù)作為被執(zhí)法案卷的初評(píng)分?jǐn)?shù)。第十四條評(píng)查人員應(yīng)當(dāng)按照文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 的評(píng)查項(xiàng)目、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真審查文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷， 逐項(xiàng)進(jìn)行考察 評(píng)分，填寫(xiě)執(zhí)法案卷評(píng)查表，并詳細(xì)說(shuō)明每份案卷的扣分情況和理由。評(píng)查工作小組應(yīng)當(dāng)對(duì)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)分進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核人員 由小組組長(zhǎng)直接擔(dān)任或另行指定，復(fù)核后應(yīng)當(dāng)將復(fù)核意見(jiàn)填入執(zhí)法案卷評(píng)查表 中。4 / 25第十五條上級(jí)執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)在文化市

7、場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查初評(píng)結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)將初評(píng)結(jié)果反饋給下級(jí)執(zhí)法部門(mén)。下級(jí)執(zhí)法部門(mén)對(duì)初評(píng)結(jié)果有異議的，可在收到初評(píng)結(jié)果之日起3個(gè)工作日內(nèi)向上級(jí)執(zhí)法部門(mén)申請(qǐng)復(fù)評(píng)。上級(jí)執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)評(píng)申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)評(píng)，并將復(fù)評(píng)意 見(jiàn)反饋給下級(jí)執(zhí)法部門(mén)。第十六條對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家相關(guān)保密法律法規(guī)的規(guī)定。第四章 評(píng)查結(jié)果第十七條異議期滿(mǎn)未收到復(fù)評(píng)申請(qǐng)或者已對(duì)復(fù)評(píng)申請(qǐng)作出反饋的，上級(jí)執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果，提出整改意見(jiàn)。對(duì)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，下級(jí)執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 整改，并在規(guī)定期限

8、內(nèi)向上級(jí)執(zhí)法部門(mén)提交整改報(bào)告。第十八條執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)優(yōu)秀文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷的制作單位或者個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷質(zhì)量進(jìn)步明顯的制作單位或者個(gè)人，執(zhí)法部門(mén)可以采取適當(dāng)形式予以鼓勵(lì)。第十九條 文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為年度文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法考評(píng)的重要內(nèi)容和依據(jù)。第五章 附 則第二十條 執(zhí)法部門(mén)在開(kāi)展文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)5 / 25參照本辦法對(duì)通過(guò)文化市場(chǎng)技術(shù)監(jiān)管與服務(wù)平臺(tái)制作的行政處罰案件電子案卷進(jìn)行評(píng)查。第二一條 省級(jí)執(zhí)法部門(mén)可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際制訂本辦法的實(shí)施細(xì)則。第二十二條本辦法由文化部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附件

9、1文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)第一部分 合法性標(biāo)準(zhǔn)一、主體合法（一）實(shí)施行政處罰的主體適格出現(xiàn)下列情形之一的，為不合格執(zhí)法案卷：1.實(shí)施行政處罰的主體不具備法定權(quán)限的；2.實(shí)施行政處罰的執(zhí)法人員不具有綜合行政執(zhí)法資格的；3.行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不活、無(wú)法辨 認(rèn)的；4.委托執(zhí)法的，責(zé)令整改通知書(shū)、行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰處罰決定書(shū) 沒(méi)有加蓋委托單位印章的。（二）被處罰主體適格出現(xiàn)下列情形之一的，為不合格執(zhí)法案卷：6 / 251.被處罰主體為公民的，行政處罰決定書(shū)錯(cuò)寫(xiě)成法人或者其他組織的；2.被處罰主體為法人或者其他組織的，行政處罰決定書(shū)錯(cuò)寫(xiě)成法定代表人、

10、負(fù) 責(zé)人或者其他公民的；3.被處罰主體為法人的，行政處罰決定書(shū)錯(cuò)寫(xiě)成其他組織的。（三）被處罰主體明確出現(xiàn)下列情形之一的，為不合格執(zhí)法案卷：1.法律文書(shū)中被處罰主體名稱(chēng)模糊不活且案卷中沒(méi)有其主體資格證明，無(wú)法活 楚確認(rèn)被處罰主體身份的；2.行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)中被處罰主體名稱(chēng)使用簡(jiǎn)稱(chēng)或者存在 丟字、錯(cuò)字的；3.行政處罰決定書(shū)中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無(wú)合法理 由的。二、事實(shí)活楚、證據(jù)確鑿出現(xiàn)下列情形之一的，為不合格執(zhí)法案卷：（一）對(duì)超過(guò)2年法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的；（二）沒(méi)有記載或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致基本違法事

11、實(shí)和主要情節(jié)的認(rèn)定與表述不活楚、不準(zhǔn)確的；（三）據(jù)以定案的證據(jù)不具備關(guān)聯(lián)性、合法性和客觀性，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的；7 / 25（四）證明基本違法事實(shí)和主要情節(jié)的證據(jù)不足，無(wú)法形成證據(jù)鏈的。三、適用法律正確出現(xiàn)下列情形之一的，為不合格執(zhí)法案卷：（一）案件定性錯(cuò)誤導(dǎo)致適用法律、法規(guī)或者規(guī)章錯(cuò)誤的；（二）認(rèn)定違法事實(shí)和實(shí)施行政處罰的依據(jù)已失效或者為法律、法規(guī)或者規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件的；（三）上位法與下位法、一般法與特別法、新法與舊法適用錯(cuò)誤的；（四）對(duì)外法律文書(shū)所引用的法律、行政法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)或者條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的；（五）行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)引用的法律、行

12、政法規(guī)、規(guī)章沒(méi)有明確到款、項(xiàng)、目并可能引起歧義的；（六）有法定從輕、減輕或者不予行政處罰情節(jié)，不依法從輕、減輕或者不予 行政處罰的。四、程序合法出現(xiàn)下列情形之一的，為不合格執(zhí)法案卷：（一）未按照立案、調(diào)查取證、事先告知、決定、送達(dá)、執(zhí)行等步驟實(shí)施一般程序行政處罰，出現(xiàn)程序缺失的；（二）在進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，執(zhí)法人員少于兩人或者沒(méi)有向當(dāng)事人或者有關(guān) 人員出示執(zhí)法證件的;（三）行政處罰決定作出前沒(méi)有履行告知程序或者未在合理期限內(nèi)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯的；8 / 25（四）符合聽(tīng)證條件且當(dāng)事人提出聽(tīng)證申請(qǐng)卻沒(méi)有舉行聽(tīng)證的；（五）行政處罰決定未經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的；（六） 對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大

13、的違法行為給予責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷(xiāo)許可證或者較大數(shù)額罰款等較重行政處罰，未經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定的；（七）有法定前置程序，未履行該前置程序即作出行政處罰決定的；（八）行政處罰決定書(shū)未送達(dá)或者送達(dá)不合法的；（九）案件符合刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌違法犯罪，以罰代刑，不及時(shí)移送公安機(jī) 關(guān)調(diào)查處理的；（十）其他導(dǎo)致行政處罰決定無(wú)效的程序違法情形第二部分規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)評(píng)查項(xiàng)目）丁與評(píng)查內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（一）基本要求（7分）1文書(shū)中“案由”應(yīng)當(dāng)按“違法行為的性質(zhì)”填寫(xiě)。（1分）查看相美義書(shū)。文書(shū)案由 填寫(xiě)不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一 處扣0.2分，直至扣完1分。2在立案和調(diào)查取證階段文書(shū)中，對(duì)違法行為的描述應(yīng)當(dāng)加上“

14、涉嫌”兩字。（1分）查看立案、調(diào)查取證階段 文書(shū)。描述違法行為時(shí)未 加上“涉嫌”兩字的，每9 / 25發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分，直至扣完1分。3對(duì)外文書(shū)應(yīng)當(dāng)編寫(xiě)文號(hào)。（1分）查對(duì)外文書(shū)。對(duì)外文書(shū)未 編義號(hào)的， 每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分，直軍扣完1分。4文書(shū)中當(dāng)事人根據(jù)案件情況確定 為“個(gè)人”或者“單位”，“個(gè)人”、“單位”兩欄不能同時(shí)填寫(xiě)。當(dāng)事 人為個(gè)人的，“姓名”應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)身 份證或者戶(hù)口簿上的姓名，“住址” 應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)常住地址或者居住地址，“年齡”應(yīng)當(dāng)以公歷周歲為準(zhǔn)。當(dāng) 事人為法人或者其他組織的，填寫(xiě) 的單位名稱(chēng)、法定代表人（負(fù)責(zé) 人）、地址等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)與工商登記 注冊(cè)信息一致。 （1分）查看相美義書(shū)。文

15、書(shū)當(dāng)事 人填寫(xiě)不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn) 一處扣0.2分，直至扣完1分。5文書(shū)tr貞小夠填寫(xiě)的可附貞記錄，并標(biāo)注頁(yè)號(hào)，由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名并標(biāo)注日期。（i分）查看相美義書(shū)。文書(shū)附貞 未標(biāo)注頁(yè)號(hào)或者未經(jīng)執(zhí)法 人員和當(dāng)事人簽名并標(biāo)注 日期的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分，直軍扣完1分。6文書(shū)尾部要求簽名或者注明日期查看相美義書(shū)。文書(shū)中需10 / 25的，必須準(zhǔn)確無(wú)誤，并由執(zhí)法人員、手簽姓名的地方機(jī)打的，審核人、審批人等手簽姓名。（1每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分，直分）至扣完1分。從整體上查看案卷，文書(shū)7文書(shū)字跡清楚，書(shū)面活潔，語(yǔ)言規(guī)范、簡(jiǎn)練、嚴(yán)謹(jǐn)、平實(shí)。（1分）字跡潦草、書(shū)面不潔或者語(yǔ)言不規(guī)范的，酌情扣分，直至扣完1分。

16、8符合3條件的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定日期內(nèi)3。 （0.2分）查看立案審批表。未在規(guī)定日期內(nèi)立案的扣0.2分。（二）9案件來(lái)源沽楚， 如日常檢查、 群眾 舉報(bào)、上級(jí)交辦、同級(jí)移交等。（0.2分）查看立案審批表。未注明案件來(lái)源的扣0.2分。立查看立案審批表。無(wú)案情案炒的扣1分；案情概要（3分）10案情炒規(guī)范， 其中立案依據(jù)應(yīng)當(dāng) 引用法律、法規(guī)、規(guī)章全稱(chēng)，并注 明具體條、款、項(xiàng)、目等。（1分）表述不規(guī)范的酌情扣分，直至扣完1分，其中立案依據(jù)未引用適用法律、法規(guī)、規(guī)章全稱(chēng)，或者未注明具體條、款、項(xiàng)、目的扣0.5分。11 / 2511有辦案人員的意見(jiàn)及簽名、日期。（0.5分）查看立案審批表。無(wú)辦案人員的意見(jiàn)、簽名

17、或者日 期的扣0.5分。12有承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)及簽名、日期。（0.5分）查看立案審批表。無(wú)承辦 部門(mén)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)、簽名 或者日期的扣0.5分。13有行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審 批意見(jiàn)及簽名、日期。（1分）查看立案審批表。無(wú)行政 處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審 批意見(jiàn)、簽名或者日期的 扣1分。（三）調(diào)查取證（38分）14調(diào)查程序規(guī)范。調(diào)查文書(shū)起始部分有執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件和告知陳述申辯、申請(qǐng)回避權(quán)的文字記 載。（2分）查看卷內(nèi)調(diào)查文書(shū)。文書(shū) 起始部分沒(méi)有出示執(zhí)法證 件或者告知陳述申辯、申 請(qǐng)回避權(quán)文字記載的，每 發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，宜全 扣完2分。12 / 25（三）筆斜M乍規(guī)范。（1）有現(xiàn)場(chǎng)檢查、

18、查看現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和調(diào)查調(diào)調(diào)查詢(xún)1可的具體起止時(shí)間（年、月、詢(xún)問(wèn)筆錄。第（1）項(xiàng)1查日、時(shí)、分）和地點(diǎn)；（2）有當(dāng)分，有漏填或者填寫(xiě)小規(guī)取事人或者被詢(xún)問(wèn)人的基本情況，當(dāng)范情況的，每發(fā)現(xiàn)有一處證事人委托他人代為接受調(diào)查詢(xún)1可扣0.2分，直至扣完1分。（38分）的應(yīng)當(dāng)有委托書(shū)；（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查第（2）項(xiàng)1分，當(dāng)事人（三）筆錄應(yīng)當(dāng)客觀描述現(xiàn)場(chǎng)情況，不得或者被詢(xún)問(wèn)人的基本情況調(diào)有主觀判斷或者提前定性記載；現(xiàn)有漏填或者填寫(xiě)不規(guī)范情查場(chǎng)采取了拍照、攝像、錄音或者證況的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2取據(jù)先行登記保存等措施的，應(yīng)當(dāng)在分，直至扣完1分；無(wú)委證筆錄中注明；（4）一份調(diào)查詢(xún)問(wèn)托書(shū)的直接扣完1分；委15（38分）筆

19、錄只能對(duì)應(yīng)1名被詢(xún)問(wèn)人；調(diào)查托書(shū)不規(guī)范的酌情扣分，（三）詢(xún)1可的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)寫(xiě)具他證據(jù)（如現(xiàn)直至扣完1分。第（3）調(diào)場(chǎng)檢查筆錄中記錄的有關(guān)事項(xiàng)）相項(xiàng)3分，內(nèi)容不規(guī)范的，查互印證，不得相互矛盾（特別是時(shí)酌情扣分，直至扣完3分。取問(wèn)、地點(diǎn)、數(shù)量、金額等具體情節(jié)）,第（4）、（5）、（6）證且不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性和推測(cè)性的詞項(xiàng)每項(xiàng)2分。第（4）項(xiàng)（38分）句；（5）現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄有現(xiàn)場(chǎng)負(fù)中1份調(diào)查詢(xún)1可筆錄詢(xún)1可責(zé)人的簽名，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人拒絕2名以上被詢(xún)問(wèn)人的，直在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄上簽名的，應(yīng)當(dāng)有接扣完2分；調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆見(jiàn)證人簽名或者兩名以上執(zhí)法人錄內(nèi)容不規(guī)范的酌情扣員簽名并說(shuō)明原因；（6）調(diào)查詢(xún)分，宜全扣完2分。第（5

20、）、13 / 25(6)項(xiàng)中，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆 錄無(wú)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人簽名且無(wú) 見(jiàn)證人、兩名以上執(zhí)法人 員簽名并說(shuō)明原因或者調(diào) 查詢(xún)問(wèn)筆錄無(wú)被詢(xún)問(wèn)人簽 名的，直接分別扣完2分; 簽名不規(guī)范或者有漏簽貞 的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分, 直至分別扣完2分。第(7)項(xiàng)1分， 有漏寫(xiě)或者填寫(xiě) 不規(guī)范情況的，每發(fā)現(xiàn)一 處扣0.2分，直至扣完1分。查看現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和調(diào)查 詢(xún)問(wèn)筆錄外的其他證據(jù)材 料。 第(1)、(2)、(3)項(xiàng)每項(xiàng)1分，未注明相關(guān) 內(nèi)容的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分，直至分別扣完1分。第(4)、(5)、(6)、(7)、(8)、(9)、(10)項(xiàng)每項(xiàng)2分。第(4)16問(wèn)筆錄必須有被詢(xún)問(wèn)人的逐貞簽 名；(7)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)

21、人或者被詢(xún)問(wèn) 人認(rèn)為現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄或者調(diào)查詢(xún) 問(wèn)筆錄內(nèi)容無(wú)誤的，應(yīng)當(dāng)在筆錄上 注明“以上筆錄無(wú)誤”類(lèi)似字樣，并簽名及注明日期。(12分)其他證據(jù)調(diào)取規(guī)范。(1)注明證據(jù)的證明對(duì)象；(2)注明取證的 具體時(shí)間、地點(diǎn);(3)注明兩名 以上取證人員的姓名及執(zhí)法證件 號(hào)；(4)有被取證人對(duì)所提取證 據(jù)的意見(jiàn)、簽名或者蓋章及時(shí)間； 被取證人拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)有見(jiàn)證 人簽名或者兩名以上執(zhí)法人員所 作的相應(yīng)說(shuō)明；(5)視聽(tīng)證據(jù)、14 / 25電子證據(jù)除必須具備前述4項(xiàng)要 素外，還必須注明制作過(guò)程及方 法；（6）必須提取身份證、營(yíng)業(yè) 執(zhí)照、許可證等能證明當(dāng)事人主體 資格的證據(jù)；（7）需證據(jù)先行登 記保存的，應(yīng)當(dāng)有

22、行政處罰實(shí)施機(jī) 關(guān)負(fù)責(zé)人的審批記載；（8）抽樣 取證憑證或者證據(jù)先行登記保存 活單應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載抽樣或者先行 登記保存的物品并由當(dāng)事人和執(zhí) 法人員共同簽字或者蓋章；（9）對(duì)先行登記保存的物品，必須在7天內(nèi)作出處理決定；（10）需要 鑒定的，必須及時(shí)送交鑒定；（11）證據(jù)必須具備關(guān)聯(lián)性。 （18分）項(xiàng)中證據(jù)未經(jīng)被取證人確 認(rèn)或者見(jiàn)證人證明或者執(zhí) 法人員說(shuō)明的，每發(fā)現(xiàn)一 處扣0.5分，直至扣完2分。第（5）項(xiàng)中視聽(tīng)證 據(jù)、電子證據(jù)要素填寫(xiě)不 規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，直至扣完2分。不符合（6）（7）、（8）、（9）、（10）項(xiàng)要求的，分別直接扣完2分；有不 規(guī)范情況的，各項(xiàng)酌情扣 分，宜全分別扣

23、完2分。 第（11）項(xiàng)1分，發(fā)現(xiàn)有 將不符合關(guān)聯(lián)性要求的材 料作為證據(jù)使用情況的直 接扣完1分。15 / 2517行政強(qiáng)制措施規(guī)范。 （1）必須有 法律、法規(guī)依據(jù)；（2）實(shí)施前應(yīng) 當(dāng)向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告并經(jīng)批 準(zhǔn)；（3）制作并當(dāng)場(chǎng)交付查封、扣押決定書(shū)和活單；（4）查封、查看行政強(qiáng)制措施文書(shū)。不符合（1）、（2）、（3）或者（4）項(xiàng)要求的直接扣完3分；不符合（5）、（6）項(xiàng)要求的分別扣116 / 25扣押的期限不得超過(guò)三十日；（5）分；符合各項(xiàng)要求，但（延延長(zhǎng)查封、扣押的期限需經(jīng)行政機(jī)長(zhǎng)）查封、扣押決定書(shū)、關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)且不得超過(guò)二十日；告知書(shū)和沽單內(nèi)容不規(guī)范（6）延長(zhǎng)查封、扣押的決定應(yīng)當(dāng)?shù)?，酌?/p>

24、扣分，直至扣完及時(shí)書(shū)面告知當(dāng)事人，并說(shuō)明理3分。由。（3分）查看案件調(diào)查終結(jié)文書(shū)。第（1）項(xiàng)1分，表述不調(diào)查終結(jié)規(guī)范。（1）準(zhǔn)確闡述案規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一處扣件事實(shí)，列全相關(guān)證據(jù)；（2）寫(xiě)0.2分，直軍扣完1分。18明處罰依據(jù)；（3）有辦案人員的第（2）、（3）項(xiàng)每項(xiàng)0.5明確處理意見(jiàn)；（4）有相關(guān)負(fù)責(zé)分，表述不規(guī)范的，分別人的審批意見(jiàn)。（3分）直接扣完0.5分。第（4）項(xiàng)1分，審批不規(guī)范的酌情扣分，直至扣完1分。集體討論筆錄規(guī)范。（1）有辦案查看集體討論筆錄。集體人員對(duì)案情的簡(jiǎn)要介紹和初步處討論筆錄沒(méi)有明確結(jié)論的（四）啪見(jiàn)；（2）有參加討論人員所直接扣完3分。第（1）、告19發(fā)表的意見(jiàn)；（3）有

25、明確的結(jié)論（2）項(xiàng)每項(xiàng)1分，記載知見(jiàn)；（4）注明集體討論的案內(nèi)容不規(guī)范的酌情扣分，（14分）由、時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人，直至分別扣完1分。第（4）參加討論人貝需簽名。（3分）項(xiàng)1分，有漏填（簽）或17 / 25者填寫(xiě)不規(guī)范情況的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分，直至扣完1分事先告知規(guī)范。（1）完整、明確、 客觀描述違法事實(shí)； （2）列全證 據(jù)；（3）寫(xiě)明擬作出行政處罰的查看行政處罰事先告知書(shū)或者聽(tīng)證告知書(shū)。第（1）、（3）、（4）項(xiàng)每項(xiàng)2分，表述不規(guī)范的酌情扣分， 直至分別扣完2分。第（2）20理由和依據(jù)；（4）明確告知當(dāng)事項(xiàng)1.4分，證據(jù)、全或者人享有陳述、申辯或者申請(qǐng)聽(tīng)證的表述不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一

26、權(quán)利；（5）注明聯(lián)系地址、聯(lián)系處扣0.2分,直至扣完1.4人、聯(lián)系電話(huà)等。（8分）分。第（5）項(xiàng)0.6分，每缺一項(xiàng)扣0.2分，直至扣完0.6分。聽(tīng)證程序規(guī)范。（1）聽(tīng)證通知書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、查看聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證筆當(dāng)事人申請(qǐng)回避的權(quán)利等；（2）錄、聽(tīng)證意見(jiàn)書(shū)等。第聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載辦案人員（1）、（2）、（3）項(xiàng)21對(duì)違法事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定，當(dāng)事人每項(xiàng)1分，表述不規(guī)范的的申辯和質(zhì)證，以及雙方對(duì)處罰內(nèi)酌情扣分，直至分別扣完容的主要分歧等；（3）聽(tīng)證意見(jiàn)1分。書(shū)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)要介紹案件基本情況，辦18 / 25案人員對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定、相關(guān)證 據(jù)、理由以及處理意見(jiàn)，當(dāng)事人陳 述申辯理由和要求。

27、聽(tīng)證主持人應(yīng) 當(dāng)在綜合聽(tīng)證雙方意見(jiàn)基礎(chǔ)上明 確提出處理意見(jiàn)。 （3分）處罰決定規(guī)范。（1）注明當(dāng)事人查看行政處罰決定書(shū)、基本情況；（2）注明案件來(lái)源（不責(zé)令整改通知書(shū)等。宜注明的除外）；（3）客觀陳述第（1）項(xiàng)0.5分，當(dāng)事人違法事實(shí)；（4）列舉事實(shí)認(rèn)定的情況不全的，每發(fā)現(xiàn)一處主要證據(jù)；（5）注明處罰的法律扣0.1分，直至扣完0.5依據(jù)名稱(chēng)和具體的條、款、項(xiàng)、目；分。第（2）項(xiàng)0.5分，沒(méi)（五）（6）責(zé)令改正違法行為；（7）有注明案件來(lái)源的，直接決22明確行政處罰的種類(lèi)、幅度且種扣完0.5分，表述不規(guī)范定類(lèi)、幅度的確定符合相關(guān)自由裁量的酌情扣分，直至扣完（20分）權(quán)行使規(guī)正；（8）告知履行方式

28、；0.5分。第（3）項(xiàng)3分，（9）3救濟(jì)途徑。（20分）表述不規(guī)范的酌情扣分，【加分項(xiàng)目：（1）準(zhǔn)確陳述違法直至扣完3分。第（4）行為的構(gòu)成要件、因果關(guān)系和違法項(xiàng)3分，證據(jù)列舉不全的，事實(shí)的認(rèn)定過(guò)程；（2）具體闡述每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分，直證據(jù)所要證明的內(nèi)容；（3）詳細(xì)至扣完3分。第（5）、進(jìn)行法律適用和定性分析；（4）（9）項(xiàng)每項(xiàng)3分，表述19 / 25完整體現(xiàn)案件辦理的主要程序。寫(xiě) 明當(dāng)事人有無(wú)陳述、申辯或者申請(qǐng) 聽(tīng)證的情況；當(dāng)事人提出陳述、申 辯或者申請(qǐng)聽(tīng)證的，寫(xiě)明陳述、申 辯的復(fù)核情況或者聽(tīng)證情況，并詳 細(xì)說(shuō)明米納或者不米納當(dāng)事人陳 述、申辯意見(jiàn)的理由；（5）明確 闡述自由裁量的情理，對(duì)

29、從輕或者減輕、從重處罰的情節(jié)、理由、法 律依據(jù)作必要的說(shuō)明。（10分）】不規(guī)范的酌情扣分，直至 分別扣完3分。第（6）項(xiàng)2分，沒(méi)有責(zé)令改正違 法行為的直接扣完2分， 表述不規(guī)范的酌情扣分， 直至扣完2分。第（7）項(xiàng)3分，不符合相關(guān)自由 裁量權(quán)行使規(guī)定的直接扣 完3分， 表述不規(guī)范的酌 情扣分，直至扣完3分。第（8）項(xiàng)2分，表述不 規(guī)范的酌情扣分，直至扣 完2分?！菊f(shuō)理式行政處罰決定書(shū) 予以加分的。每個(gè)加分項(xiàng) 目滿(mǎn)分為2分，總共10分。各加分項(xiàng)目具體得分 根據(jù)該項(xiàng)目撰寫(xiě)水平確 定。】20 / 25送達(dá)規(guī)范。（1）注明受送達(dá)人、 送達(dá)文書(shū)名稱(chēng)及文號(hào)以及送達(dá)時(shí) 問(wèn)、地點(diǎn)等內(nèi)容；（2）注明送達(dá) 方式；

30、（3）直接送達(dá)的，受送達(dá) 人應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章（代收的應(yīng)當(dāng) 注明代收理由，由代收人簽名；受 送達(dá)人拒收的，可留置送達(dá)，但應(yīng) 當(dāng)在備注欄中注明情況并請(qǐng)見(jiàn)證 人簽名或者蓋章）。間接送達(dá)的， 應(yīng)當(dāng)有相關(guān)材料證明，其中公告送 達(dá)的應(yīng)當(dāng)將公告文書(shū)歸檔入卷；郵 寄送達(dá)的應(yīng)當(dāng)將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼 丁備注中；（4）行政處罰決定書(shū) 除當(dāng)場(chǎng)送達(dá)外，應(yīng)當(dāng)在作出行政處 罰決定之日起7日內(nèi)送達(dá)。（3分）（七）執(zhí)行（6分）罰繳分離。（1）給予罰款的行政處罰，應(yīng)當(dāng)出具省級(jí)財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一25制發(fā)的罰款收據(jù)或者繳款單；（2）沒(méi)收財(cái)物的應(yīng)當(dāng)有合法票據(jù)和物品活單。（2分）查看罰款、沒(méi)收財(cái)物票據(jù) 及活單。第（1）、（2）項(xiàng)每項(xiàng)1分。無(wú)罰款收

31、據(jù) 或者罰款收據(jù)不規(guī)范的， 直接扣除1分；無(wú)沒(méi)收票 據(jù)及活單的，直接扣完1分；沒(méi)收票據(jù)及活單不規(guī)（六）送達(dá)（3分）查看送達(dá)回證等。第（1）項(xiàng)0.8分，填寫(xiě)不規(guī)范的， 每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分，直 至扣完0.8分。第（2）項(xiàng)0.2分，沒(méi)有注明送達(dá)方 式或者送達(dá)方式名稱(chēng)不規(guī) 范的直接扣完0.2分。第（3）項(xiàng)1分，其中有不 規(guī)范情況的，酌情扣分， 直至扣完1分。第（4）項(xiàng)1分，行政處罰決定書(shū) 超過(guò)7日送達(dá)的，直接扣1分。21 / 2522 / 25范的酌情扣分，直至扣完1分。查看相美義書(shū)。責(zé)令當(dāng)事人停業(yè)整頓或者改正違法責(zé)令當(dāng)事人停業(yè)整頓或者改正違行為沒(méi)有復(fù)查記錄的，直26法行為的，應(yīng)當(dāng)有復(fù)查記錄。（2接

32、扣完2分；有復(fù)查記錄分）但表述不規(guī)范的酌情扣分，宜全扣完2分。查看催告書(shū)、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)司法文書(shū)。因強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)規(guī)范。（1）申請(qǐng)人向人民法院提出強(qiáng)制執(zhí)行民法院強(qiáng)制執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人申請(qǐng)時(shí)超過(guò)法定期限導(dǎo)致發(fā)出催告書(shū)；（2）催告書(shū)送達(dá)十人民法院不予受理的直接27日后當(dāng)事人仍未履行義務(wù)的，依法扣完2分。第（1）、（2）在法定期限內(nèi)向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)項(xiàng)每項(xiàng)1分，催告書(shū)、強(qiáng)制執(zhí)行。（2分）制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容不規(guī)范的酌情扣分，直至分別扣完1分。（八）結(jié)案規(guī)范。結(jié)案報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明案查看結(jié)案報(bào)告。其中有漏結(jié)28由、當(dāng)事人基本信息、立案日期、填或者填寫(xiě)不規(guī)范情況案辦案人員、簡(jiǎn)要案情及辦案經(jīng)過(guò)、的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0

33、.2分，（2分）處罰決定書(shū)字號(hào)及處罰內(nèi)容、處罰直至扣完2分。23 / 25執(zhí)行情況 （有沒(méi)收違法所得或者非 法財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明處置方式和處 置結(jié)果）、辦案人員意見(jiàn)及相關(guān)審 批意見(jiàn)等。（2分）29一案一卷（分正副卷的除外）。（0.5分）查看紿殺襯不。未案卷的扣0.5分。30使用統(tǒng)一規(guī)氾的封面。（0.2分）查看結(jié)案卷宗。未使用統(tǒng) 一規(guī)范封面的扣0.2分。（九）31卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范。（0.2分）查看結(jié)采卷示。卷內(nèi)目錄有填寫(xiě)不規(guī)范情況的扣0.2分。卷宗歸檔（7分）32卷內(nèi)文書(shū)涂改處應(yīng)當(dāng)加蓋與文書(shū) 內(nèi)容有關(guān)人員的印章或者按捺手 印。 （2分）查看卷內(nèi)有關(guān)文書(shū)。比較 重要的涂改未加蓋印章或 者按手印的，每

34、發(fā)現(xiàn)一處 扣0.5分，直至扣完2分； 其他涂改未加蓋印早或者 按手印的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.2分，直軍扣完2分。33卷內(nèi)義書(shū)空白處應(yīng)當(dāng)做劃線(xiàn)標(biāo)注。（1分）查看卷內(nèi)有關(guān)文書(shū)。文書(shū) 空白處未做劃線(xiàn)標(biāo)注的， 每發(fā)現(xiàn)一處扣0.1分，直 至扣完1分。24 / 2534卷 * 書(shū)載體給-用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙。過(guò)大的材料應(yīng)當(dāng)按卷宗大小 先對(duì)折再向外折疊，小貞紙應(yīng)當(dāng)用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙托裱。（1分）查看卷內(nèi)有關(guān)文書(shū)。不符 合要求的， 每發(fā)現(xiàn)一處扣0.1分，直軍扣完1分。35卷內(nèi)義書(shū)按歸檔順序排歹0。（0.2分）查看結(jié)案卷示。卷內(nèi)義書(shū)未按歸檔順序排歹0的直接扣0.2分。36卷*書(shū)逐頁(yè)編號(hào)。貞七律用阿拉伯?dāng)?shù)字編與在有文字正面的右上角、背面的左上角。（1分）查看結(jié)案卷示。卷內(nèi)義書(shū)無(wú)頁(yè)號(hào)或者頁(yè)號(hào)不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.1分，直至扣完1分。37卷*書(shū)裝訂整齊，文書(shū)上的訂書(shū)釘?shù)冉饘梦飸?yīng)當(dāng)剔除。（0.2分）查看結(jié)案卷示。卷內(nèi)義書(shū) 裝訂不整齊或者文書(shū)上的 金屆物未剔除的扣0.2分。38卷 * 字應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑色、黑色鋼 筆或者簽字筆書(shū)寫(xiě)。當(dāng)事人提供的 材料使用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫(xiě)紙書(shū) 寫(xiě)的，入卷前應(yīng)當(dāng)復(fù)印并由當(dāng)事人 簽名認(rèn)可