ISO14001環(huán)境管理體系審核檢查表

1、IS014001:2004環(huán)境管理體系審核檢查表序號(hào)檢杳內(nèi)容重點(diǎn)審核項(xiàng)目備注4.1總要求E4.1-01組織是否根據(jù)IS014001:2004的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管埋體系，并確定了如何 實(shí)現(xiàn)這些要求的？組織是否確定環(huán)境管理 體系覆蓋 的范圍并形成文件。？ （ 4.1 ）1. 最局管理者獲其代表是否簽署了 EMS文件發(fā) 布令？2. EMS文件中是否有主要針對(duì)環(huán)境問題的組織 簡介？3. 是否有社區(qū)簡圖？4. 是否有一份生產(chǎn)工藝簡介（包括有毒有害原材 料，潛在危險(xiǎn)地，重要污染物）？5. 文件是否有受控標(biāo)識(shí)和發(fā)放清單？6. 是否有修改記錄頁？7. 是否包含了 6014001的所有條款？4

2、.2環(huán)境方針E4.2-01最高管理者是否確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管埋體系的覆蓋范圍內(nèi)：a）適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；b）包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；后1狂皿酒洋話田的李律、:土加至走和匚甘1. 是否有明確的文件化的環(huán)境方針？2. 最高管理者是否簽J字？3. 是否與組織的特點(diǎn)相適應(yīng)（主要針對(duì)環(huán)境特 性）？4. 是否承諾持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防？5. 是否承諾遵守法律法規(guī)和其它要求？6. 是否被公司的母公司認(rèn)可？7. 是否提供環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？8. 是否保證傳達(dá)到所有的員工，并實(shí)施？環(huán)境因素有關(guān)的的其他要求的承諾；d）提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e）形成

3、文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f）傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員；g）可為公眾所扶??？（ 4.2）9.是否可為公眾所獲取？4.3策劃E4.3-01組織是否建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來：a）確定其環(huán)境管埋體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或施加影響的環(huán) 境因素， 此時(shí)是否還考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b）判別出那些對(duì)環(huán)境具有，或可能具有重大影響 的因素（即重要壞境因素）？組織是否將這些信息形成文件并及時(shí)更新?組織是 否確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體1 .是否有識(shí)別環(huán)境因素的程序？2 .是否有包含重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的內(nèi)容？3 .是否有關(guān)于環(huán)境

4、因素方面信息更新的規(guī)定？4 .是否有環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單？系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。？/4 C ，E4.3-02組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來：識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因 素的法律法規(guī)要求和其他要求并建立獲取這些要求的渠道；確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)聯(lián)？組織 是否確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體 系時(shí)，對(duì) 這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考 慮？ （ 432）1 .是否獲取和識(shí)別法律法規(guī)和其它要求的程序？2 .是否有法律法規(guī)和其它要求的清單？E4.3-03組織是否對(duì)其內(nèi)部各個(gè)有關(guān)職能和層次，建立、 實(shí)施并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否 形

5、成文件？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能可測(cè)量？目 標(biāo)和指標(biāo)是否與環(huán)境方針相一致，并包括對(duì)污染預(yù) 防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律、法規(guī)要求及組織 應(yīng)遵守的其他要求的承諾？組織在建立和評(píng)審環(huán)境 目標(biāo)時(shí)，是否考慮法律、1. 是否有環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)?2. 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否具體，層次清晰？3. 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)可行性如何，是否量化？4,是否考慮到環(huán)境要求和重要的環(huán)境因素？5 .是否體現(xiàn)環(huán)境方針和“污染預(yù)防”的承諾？6 .是否有訃境管理方案？7 .方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職責(zé)？8 .是否明確方法（措施，步驟）和時(shí)間表？法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求、它自身的重要 環(huán)境 因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以

6、 及相關(guān)方的觀點(diǎn)？組織是否制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán) 境目標(biāo)和指標(biāo)的方案？其中是否包括：規(guī)定組織內(nèi) 各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表？(4.3.3)4.4實(shí)施與運(yùn)行E4.4-01管理者是否確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保 持和改進(jìn)控制提供必要的資源？資源是否包括人力 資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財(cái) 力資源？為便于環(huán)境管理工作的有效開展，是否對(duì)作用、 職數(shù)口權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達(dá)？1 .是否明確環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)？2 .是否明確各個(gè)有關(guān)職能和重要崗位的職責(zé)？3 .是否由最高管理者任命環(huán)境管理者代表并規(guī)定 其職責(zé)？4 .

7、是否為EMS的運(yùn)行，承諾提供人、財(cái)、物的 保證？組織的取圖管理者是否專門指7E管理者代表，無論 他（們）負(fù)擔(dān)的其他責(zé)任是什么，是否都明確規(guī)定 其作為管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：1 .確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施與保持環(huán) 境管埋體系；2 .向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管埋體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議？（ 441 ）2. 是否規(guī)定重點(diǎn)環(huán)境崗位培訓(xùn)（意識(shí)及技 能）？3. 是否規(guī)定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的培訓(xùn)？4. 是否規(guī)定全員環(huán)境意識(shí)提高的培訓(xùn)？5. 是否規(guī)定關(guān)于EMS文件和EMS培訓(xùn)？組織是否確保所有為它、或代表它從事可能具 有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的 能力（如接受了必要的教育

8、、培訓(xùn)，或具有所 需的經(jīng)驗(yàn)），并保存相關(guān)的記錄？組織是否確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系 有關(guān)的培訓(xùn)需求？為此，它是否提供培訓(xùn)或采 取其他措施來滿足這些需求，并保存相關(guān)的記 錄？E4.4-0組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，2使為它或代表它工作的人員都意識(shí)到：1 .符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要 求的重要性；2 .他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在 的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能 帶來的環(huán)境效益；3 .他們?cè)趯?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與 職責(zé)；1.是否確定培訓(xùn)需求，是否實(shí)施培訓(xùn)程序？4,偏離規(guī)7E的運(yùn)仃程序的潛在后果？(4.4.2 )組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或

9、多個(gè)程序，用于 有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；與外 部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)？ 組織是否決定了是否對(duì)它的重要環(huán)境因素與外1. 是否有對(duì)內(nèi)、對(duì)外父流的程序？2. 是否規(guī)定交流的雙向性？3. 是否對(duì)與相關(guān)方交流做出特殊規(guī)定？4. 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部父流的記 錄？E4.4-03界進(jìn)行信息交流，并將其決定形成文件？如決定進(jìn) 行外部交流，是否規(guī)定了交流的方式并遵照?qǐng)?zhí)行？(443)E4.4-04環(huán)境管理體系文件是否包括：1 .環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；2 . 對(duì)環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；3 .對(duì)環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描 述，以及相關(guān)文件的

10、查詢途徑；4 . 本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；5 .組織為確保對(duì)涉及重大環(huán)境因素的過程進(jìn)行 有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記 錄？ ( 444)1 . 是否規(guī)定EMS文件的結(jié)構(gòu)？2 .是否規(guī)定EMS文件的編制、評(píng)審和修訂的要 求？3 .是否規(guī)定EMS文件應(yīng)描述核心要素及其聯(lián) 系？4. 是否規(guī)定提供查詢相關(guān)文件的途徑？是否對(duì)IS014001標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的 文件進(jìn)行控制？（記錄見E4504要求）1 .組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程 序，以便：2 .在文件批準(zhǔn)前確認(rèn)其適宜性；3 .必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新批準(zhǔn)；E4.4-0 4.確保對(duì)文件的修改和修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；5

11、 5 .確保有關(guān)文件的適當(dāng)版本發(fā)放到所需的崗位；6 .確保文件字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確；1. 是否進(jìn)行文件控制的程序？2. 是否規(guī)定固定的保管場(chǎng)所？3. 是否規(guī)定及時(shí)和定期評(píng)審文件的時(shí)效性？4. 是否規(guī)定重點(diǎn)環(huán)境崗位持有現(xiàn)行版本？5. 是否有失效文件處理規(guī)定？6. 是否有對(duì)失效但需保存的文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)規(guī)定？7. 是否規(guī)定制定、評(píng)審修改文件的程序與職責(zé)？7 .確保對(duì)規(guī)劃（策劃）和實(shí)施環(huán)境管理體系所需的來自外部的文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制8 .防止對(duì)過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)？（ 4.4.5）E4.4-06組織是否根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與 它的重要環(huán)境因素有

12、關(guān)的運(yùn)行，并是否通 過下"J方 式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下進(jìn)行：1 .對(duì)于缺之成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、 目標(biāo)和指標(biāo)的情況，建立、實(shí)施并保2 .持一個(gè)多個(gè)成文的程序予以控制；3 .在程序中對(duì)運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定；4 .對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所識(shí)別出的 重要環(huán)境因素，建立、實(shí)施并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就適用的程序E4.4-07組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于 確定可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事 故，并規(guī)7E響應(yīng)措施？組織是否對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急 情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影 響？組織是否定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？必1 .是否對(duì)所有關(guān)

13、鍵的運(yùn)行進(jìn)行控制的程序？2 .是否程序中規(guī)定運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)？3 .是否規(guī)定所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可識(shí)別 的重要 環(huán)境因素的管理程序？4 .是否規(guī)定將上述的程序通報(bào)供方和合同方？5 .組織的采購活動(dòng)中是否考慮供方或合同方的環(huán) 境表現(xiàn)？1. 是否有關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？2. 是否明確可能發(fā)生哪些緊急狀態(tài)？3. 是否對(duì)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審 和修訂的規(guī)定？4. 是否有對(duì)程序進(jìn)仃定期試驗(yàn)的規(guī)?要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，是否對(duì)其進(jìn)行修訂？可行時(shí)，組織是否還定期試驗(yàn)上述程序？（447）4.5監(jiān)視和測(cè)量E4.5-01組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對(duì)可 能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行

14、的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān) 視和測(cè)量？程序中是否包括對(duì)環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測(cè)信 息、所采取的運(yùn)行控制、對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符 合情況的文件記錄？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否予以校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并保存相關(guān)的 記錄？ （ 4.5.1 ）1. 是否有關(guān)于監(jiān)測(cè)與測(cè)量的程序？2. 該程序是否包括環(huán)境表現(xiàn)監(jiān)測(cè)？3. 是否包括目標(biāo)指標(biāo)完成情況的監(jiān)測(cè)？4. 是否包括EMS日常運(yùn)作的監(jiān)控？5. 是否明確各類監(jiān)測(cè)的記錄需求？6. 是否規(guī)定監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)及其記錄？E4.5-021 .為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，組織是否建立、實(shí)注 并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況？是否有定期評(píng)審法律法規(guī)符合性的程序？2.組織是否

15、評(píng)價(jià)其遵循其他應(yīng)遵守的要求的情況？組織是否保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄？(452)1 .是否有關(guān)于不符合，糾正與預(yù)防措施的程序？2 .是否明確調(diào)查處理不符合，糾正和預(yù)防可 能再 發(fā)生的職責(zé)和權(quán)限？3 .是否有關(guān)于糾正與預(yù)防可能涉及文件修訂的程 序？組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來 處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正與預(yù)防措施？ 程序中是否規(guī)定以下方面的要求：確7E和糾正不符合，并米取措施減少所造成的環(huán)境影響；E4.5-03對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采 取措施避免再次發(fā)生；評(píng)價(jià)預(yù)防措施的必要性，并對(duì)所制定的適當(dāng) 措施予以實(shí)施；記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；評(píng)審 糾正措施和

16、預(yù)防措施的有效性？所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適 應(yīng)？組織是否確保所有必要的更改都納入環(huán)境管理體系 文件？ （ 4.5.3）E4.5-04如有必要，組織是否建立并保持記錄，用來證明它滿足環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括遵循法 2.律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求？是否記錄對(duì)程序的° 3.實(shí)施及取得的結(jié)果？組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置？環(huán)境記錄是否字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并提供可追溯性？（ 454）是否有關(guān)于標(biāo)識(shí),保存與處置有關(guān)環(huán)境管理記 錄的程序？記錄清單是否齊全（培訓(xùn)記錄，審核記錄，監(jiān) 測(cè)評(píng)審）記錄？是否規(guī)定各類記錄的保存

17、期？E4.5-05組織是否確保按照計(jì)劃的間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行 內(nèi)部審核？目的是否是：a）判定壞境管理體系是否符合預(yù)定的環(huán)境管理安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否得到了妥善的實(shí)施和保持？b）向管理者報(bào)送審核結(jié)果？組織是否根據(jù)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果，策劃、制定和保持審核方案？是否制定、實(shí)施 和保持審核程序，用來規(guī)定：策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求；審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法？對(duì)審核員的選擇和對(duì)審核的實(shí)施是否均確保審核過1. 是否有關(guān)于EMS內(nèi)部審核的程序？2. 是否規(guī)定審核頻率和審核計(jì)劃？3. 是否規(guī)定審核的具體方法和步驟？4. 是否規(guī)定審核報(bào)告上報(bào)管埋者？4.6管理評(píng)審E4.6-01最高管理者是否按規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境 管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保它的持續(xù)適用性、充分 性和有效性？評(píng)審是否包括評(píng)價(jià) 對(duì)環(huán)境管理體系， 包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)遇和 修改的需求？管理評(píng)審記錄是否予以保存？管理評(píng) 審結(jié)果是否形成文件？管理評(píng)審的輸入是否至少包括：環(huán)境管理體系審核的結(jié)