供應商準入管理制度

1、供應商準入管理制度為進一步規(guī)范河公司（以下簡稱公司）工程、物資、 服務供應商的管理，強化供應商準入、評價，完善供應商 評價體系，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)公司招投標管理辦 法（試行）非招標形式采購管理辦法（試行）和其 他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。一、適用范圍本辦法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實際控制權(quán)的公司范圍內(nèi)所有的工程、物資和服務采購業(yè)務供應商的全過程閉環(huán)管理。二、術(shù)語及定義供應商：指向公司提供商品或相應服務的企業(yè)，包括 制造商、代理商和施工方；代理商：指制造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在一定區(qū)域銷售其部 分產(chǎn)品或服務的供應商；合格供應商：是指社會上具備資質(zhì)及履約能力，通過 一定程序

2、評價，并經(jīng)各級管理部門審批合格進入公司，可 向公司提供符合質(zhì)雖、技術(shù)要求的產(chǎn)品和服務的供應商；潛在供應商：是指有能力向公司提供符合技術(shù)規(guī)范要 求的貨物、工程或服務，但不在公司供應商庫內(nèi)的投標供 應商。二、職責公司運營改善部為公司供應商管理的綜合管理部門,下設(shè)招投標管理辦公室（以下簡稱招標辦），負責供應商的日常管理工作。（一） 運營改善部職責1.制（修）訂供應商管理相關(guān)制度；2.收錄公司供應商信息；3.建立公司供應商信息庫，并對在庫供應商進行動態(tài)管理；4.負責供應商檔案管理；5.組織對供應商的月度和年度評價；6.負責處理供應商的質(zhì)疑和投訴；7.供應商管理相關(guān)的其它業(yè)務。（二） 采購主責部門職責1

3、.貫徹落實公司供應商管理辦法（試行）；2.供應商入庫推薦和資質(zhì)審核；3.負責在庫供應商的考評和日常監(jiān)督；4.協(xié)助招標辦收錄供應商信息。5.采購需求單位職責6.向采購主責部門推薦供應商；7.參與對供應商履約情況的評價，并提出建議。8.其他相關(guān)部門職責（三）審計處： 審計過程中發(fā)現(xiàn)有違反供應商管理辦法（試行）的情況，及時反饋給公司招標辦。（四）法律事務部：負責收集與公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟糾紛且進行惡意訴訟的供應商信息，通報涉案單位，并及時 反饋給公司招標辦。三、管理內(nèi)容及要求（一） 管理原則堅持薦優(yōu)用優(yōu)、準入審批、動態(tài)維護、資源共享，公 平、公正、公開，制造商為主的原則。（二）供應商評級（一）評級原則：

4、根據(jù)供應商企業(yè)情況、質(zhì)雖情況、 合同履行情況、服務情況等，依據(jù)各部門對供應商的入庫 評分，對供應商進行分級（附件1）;并結(jié)合年度評價結(jié)果對供應商實行動態(tài)管理；（二）各主責部門制定詳細的供應商入庫評分標準， 報招標辦審核后執(zhí)行。（三） 供應商庫建立與維護對供應商實行入庫管理制度，采購活動優(yōu)先從供應商庫中選擇入圍供應商。（四） 供應商入庫應符合以下基本條件1.資質(zhì)符合要求；2.遵守國家法律法規(guī)，在以往與公司各單位業(yè)務往來中沒有違規(guī)違約記錄；3.具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施、設(shè) 備以及相關(guān)資質(zhì)；4.財務核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務狀況；5.特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有相關(guān)部門核發(fā)的資格證

5、書；6.代理商的要求a.國內(nèi)制造商所授權(quán)區(qū)域級別為地市及以上級別的 代理（針對公司或集團范圍的授權(quán)視為代理商）；b.進口品牌國外公司授權(quán)的代理商；c.授權(quán)期限起始時間及授權(quán)內(nèi)容應明確，有授權(quán)人簽字（國內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章）。7.供應商入庫流程（附件8）1.推薦a.采購主責部門推薦供應商時，收集供應商資質(zhì)資料并填寫供應商新增申請表（附件2）;b.需求部門推薦供應商時，收集供應商資質(zhì)資料并填寫供應商新增申請表，報采購主責部門審核。8.資質(zhì)審核采購主責部門對擬推薦供應商進行資格審核，具體包括：a.營業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱、成立日期、有效期 限、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況等（三證合一的還要

6、審查統(tǒng)一社會信用代碼，而不再審查稅務登記證和組織機構(gòu)代碼證）；b.稅務登記證：具體審查登記時間、經(jīng)營范圍、是否為增值稅一般納稅人等；c.組織機構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況 等；d.生產(chǎn)許可證：列入全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證 產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，應對生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn) 品名稱一致性等進行審查；e.必須具有的相關(guān)強制性認證及資質(zhì)（如MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計雖器具制造許可證、3C認證等）原件及復印件（加蓋公章），具體審查有效 期限、產(chǎn)品名稱等信息；f.生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標準、專利證 書和市場業(yè)績；g.產(chǎn)品代理授權(quán)書：審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定， 是否有效

7、，從事專賣銷售和代理銷售的供應商需提供生產(chǎn) 廠家或銷售總代理所提供的書面授權(quán)及委托證明文件；h.兼有安裝、維檢業(yè)務的供應商提供國家有關(guān)部門認可的安裝、維檢資質(zhì)證明;i.其他必要證件：對產(chǎn)品質(zhì)雖有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個性化要求提供。9.采購主責部門負責組織對供應商進行評議，如有需要，采購主責部門組織相關(guān)部門人員對供應商進行實地 考察，考察報告應按統(tǒng)一格式書寫（附件3）;10.資質(zhì)審核結(jié)束后，將審批后的供應商新增申請 表及供應商資質(zhì)資料報招標辦；11.招標辦 審核通過 統(tǒng)一辦理入庫手續(xù)。12.潛在供應商入庫13.需求單位或采購主責部門收集該潛在供應商資質(zhì) 資料報采購主責部門審核；14.審核通

8、過后，可參與當次采購活動；15.填寫供應商新增申請表，連同資質(zhì)資料報招 標辦；16.招標辦審核通過辦理入庫手續(xù)。17.代理商入庫采購主責部門審核后，再履行供應商入庫程序。18.供應商庫維護對供應商庫實行動態(tài)維護，待現(xiàn)有供應商入庫后，可 隨時推薦新的供應商；當出現(xiàn)供應商信息變化或數(shù)據(jù)需要維護時，填寫供應商變更申請表（附件4）、供應商擴充視圖申請表（附件5）。19.在庫供應商的選用（一） 供應商選用原則a.擬推薦供應商接受我方采購邀請，并能按要求積極響應；b.同一采購項目受邀供應商原則上應為行業(yè)內(nèi)同檔 次供應商；c.優(yōu)先從供應商庫中選取供應商，確保具有可追溯 性；d.采購時原則上選用生產(chǎn)制造企業(yè)，

9、但供應商采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒有其他銷售模式存在的特殊情況除外。（二） 供應商選用流程a.需求單位、采購主責部門結(jié)合實際情況，從供應商 庫中擇優(yōu)選取擬邀請供應商；b.采購主責部門進行確認；c.在庫供應商不能滿足需要時，可推薦潛在供應商，由采購主責部門審核供應商資質(zhì)資料，合格的可參與當次米購活動。（三） 在庫供應商的基本權(quán)利和義務1.在參與采購過程中遭遇不公正待遇，或受到不公正評價后，有權(quán)向招標辦提出質(zhì)疑或投訴;2.有權(quán)向監(jiān)督部門舉報公司范圍內(nèi)采購過程中存在的營私舞弊行為；3.接受公司相關(guān)部門和人員對產(chǎn)品質(zhì)雖、價格、服務 等方面的咨詢；4.以誠信的原則參與公司采購活動；5.業(yè)務合

10、作中不串通其他供應商哄抬價格，牟取利益；6.按規(guī)定與采購單位簽訂合同，履行合同承諾；7.嚴格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)H和服務水平；8.及時向采購主責部門通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。（四）供應商評價1.評價程序?qū)痰脑u價采取日常評價與月度、年度評價相結(jié)合的方式。a.需求部門、采購主責部門根據(jù)供應商參與采購活動和履約情況，按照評價內(nèi)容（附件6）進行日常評價；b.需求部門、采購主責部門根據(jù)對供應商的日常評價情況，于每月5日前將供應商 月度評價匯總表（附件7）報招標辦；c.采購主責部門根據(jù)供應商履約情況，按相應合同條款執(zhí)行；d.每年年終，招標辦組織需求部門、采購主責部門、

11、價委會等相關(guān)部門對供應商進行年度評價；e.招標辦根據(jù)月度年度評價結(jié)果，隨時按照5.3.8.2的規(guī)定做出相應處理。2.評價結(jié)果處理a.評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中1至3中任意一條，在供應商分級評價中減5分，且一年之內(nèi)，不再邀請該供應商參與公司采購活動；b.評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中4至7中任意一條，在供應商分級評價中減10分，且三年之內(nèi)，不再邀請該供應商參與公司采購活動；c.評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中8至17中任意一條，在供應商分級評價中直接降為D級供應商，且不再邀請該供應商參與公司采購活動；d.評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中18至20中任意一條，在供應商分級評價中加5分；e.評價結(jié)果出現(xiàn)附件

12、6評價內(nèi)容以外情況，由招標辦視情況進行處理。（五）考核1.對于容忍、縱容供應商不良行為，或知曉后而未及 時反饋，無論是否給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的單位 或個人，均按照公司相關(guān)規(guī)定嚴肅處理；2.發(fā)現(xiàn)在供應商入庫、選用、審核、評價等環(huán)節(jié)中， 存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為， 視情節(jié)對相關(guān)單位或個人給予相應處罰，構(gòu)成犯罪的，移 送司法機關(guān)處理。（六） 附則1.本辦法由運營改善部起草并負責解釋。2.本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原供應商禁入管理規(guī)定同時廢止。3.合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料 的供應商選用暫執(zhí)行原材料管理辦法中的相關(guān)條例。（七） 產(chǎn)生的記錄1.供應商新增申

13、請表2.關(guān)于 （供應商名稱）的考察報告3.供應商變更申請表4.供應商擴充視圖申請表5.供應商評價匯總表附件1:供應商分級標準得分等級90分及其以上優(yōu)秀供應商（A級）75分-89分良好供應商（B級）60分-74分合格供應商（C級）60分以下不合格供應商（D級）備注：各部門根據(jù)XX供應商入庫評分標準打分附件2:供應商評價內(nèi)容1.招標報名后無正當理由不參加投標的；2.因供應商自身原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)雖、質(zhì)雖等）履行，但未對生產(chǎn)造成影響和損失的；3.在公司基建、技改、檢修項目、功能承包等業(yè)務中，存在違章管理、違規(guī)操作、質(zhì)雖、安全、環(huán)保、治安等方面問題，給公司造成一定影響和經(jīng)濟損失的；4.中標

14、后無正當理由拒絕簽訂合同的，或簽訂合同后,拒絕履行合同的；5.因供應商自身原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)雖、工期、質(zhì)雖等）履行的，對生產(chǎn)造成影響或損失的；6.在合作過程中因供應商原因（以公司相關(guān)部門判定為準）出現(xiàn)重大事故，對生產(chǎn)造成重大影響的；7.泄露、非法轉(zhuǎn)讓依法應當保密的業(yè)務和經(jīng)濟技術(shù)資料的企業(yè)；8.有喪失或可能喪失履行能力的；9.轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資產(chǎn)以逃避債務的；10.不具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務制度的；11.與我公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟糾紛、司法訴訟的；12.違法、違規(guī)，或違反合同約定進行轉(zhuǎn)包、分包的；13.存在借照、掛靠等經(jīng)營行為的；14.在與公司合作過程中存在弄虛作假、欺詐行為的。如提供虛假信息（包括國