2016最新版內(nèi)部審核檢查表

1、2021版內(nèi)部審核檢查表編制人:內(nèi)部審核紀(jì)錄編號(hào):內(nèi)審檢查表內(nèi)審員:審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容檢 查記錄檢查 結(jié)論整改項(xiàng)及 說(shuō)明4評(píng)審要求4.1組織4.1依法成立并能夠承當(dāng)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織4.1.1公司或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位,對(duì)其出具的檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé),并承當(dāng)相應(yīng)法律責(zé)任.查資料查單位法人證書(shū)、組織機(jī) 構(gòu)代碼等證實(shí)文件公司有相應(yīng)的法律 地位符合4.1.2公司應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量治理、技術(shù)治理和行政治理之間的關(guān)系.組織結(jié)構(gòu)是否完善 崗位設(shè)置是否有利于檢測(cè)活動(dòng)中 責(zé)任范圍區(qū)分,后無(wú)重疊責(zé)任不 清現(xiàn)象組織機(jī)構(gòu)完善能夠 滿足檢測(cè)活動(dòng)開(kāi)展符合4.1.3公司及

2、其人員從事檢測(cè)活動(dòng),應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,遵循客觀獨(dú)立、公平公正、老實(shí)信用原那么,恪守職業(yè)道德,承當(dāng)社會(huì)責(zé)任.公正性聲明內(nèi)容是否覆蓋公正 性、獨(dú)立性、利益關(guān)系、外部干 擾、人為因素等各種影響有公正性聲明符合4.1.4公司應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠(chéng)信的程序.公司及其人員應(yīng)/、受來(lái)自內(nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響,保證檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、 客觀、準(zhǔn)確和可追溯.查程序文件及詢問(wèn)相關(guān)人員有相應(yīng)程序,詢問(wèn)相 關(guān)人員沒(méi)有受到來(lái) 自外部等的壓力符合4.1.5公司應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶秘密和所有權(quán)的程序,該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果信息的要求.公司及其人員應(yīng)對(duì)其在檢測(cè)活動(dòng)中所

3、知悉的國(guó)家秘密、商 業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù),并制定和實(shí)施相應(yīng)的保密舉措.查程序文件有相應(yīng)程序符合4.2具有與其從事檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢測(cè)技術(shù)人員和治理人員4.2.1公司應(yīng)建立和保持人員治理程序,對(duì)人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和水平保持等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)治理.公司應(yīng)與其人員建立勞動(dòng)或錄用關(guān)系,明確技術(shù)人員和治理人員的 崗位責(zé)任、任職要求和工作關(guān)系,使其滿足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源,履是否建立了人員治理程序文件文 件中是否對(duì)錄用、培訓(xùn)、治理等 活動(dòng)的責(zé)任、范圍、工作程序等有程序文件,相關(guān)記 錄可以證實(shí)活動(dòng)符 合要求符合行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改良治理體系的責(zé)任.做出了明確要求 查有相關(guān)記錄內(nèi)審檢查表

4、內(nèi)審員：審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容檢 查記錄檢查 結(jié)論整改項(xiàng)及 說(shuō)明4.2.2公司的最高治理者應(yīng)履行其對(duì)治理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：負(fù)責(zé)治理體系的建立和 有效運(yùn)行；保證制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；保證治理體系要求融入檢測(cè)的全過(guò)程；保證管 理體系所需的資源；保證治理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶耍求； 提升客戶滿意度；運(yùn)用過(guò)程方法建立治理體系和分析風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇；組織質(zhì)量治理體系的管 理評(píng)審.最高治理者的授權(quán)或委 托證實(shí)文件中,是否授予 了負(fù)責(zé)治理體系的整體 運(yùn)作,發(fā)布質(zhì)量方針聲 明,應(yīng)提供建立和保持管 理體系,以及持續(xù)改良其 有效性的的權(quán)限或者具 用等同效力的承諾和證

5、據(jù)；證實(shí)文件齊全,授權(quán) 清楚符合4.2.3公司的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級(jí)及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等水平,全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn) 作；質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)保證質(zhì)量治理體系得到實(shí)施和保持；應(yīng)指定關(guān)鍵治理人員的代理人.查人員檔案技術(shù)負(fù)貝人和質(zhì)里 負(fù)責(zé)人均滿足要求符合4.2.4公司的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級(jí)及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等水平,并經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定部 門(mén)批準(zhǔn).非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū).查檔案授權(quán)簽字人具有中 職職稱符合4.2.5公司應(yīng)對(duì)抽樣、操作設(shè)備、檢測(cè)、簽發(fā)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)以及提出意見(jiàn)和解釋的人員, 依據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行水平確認(rèn)并持證上崗.應(yīng)由熟悉檢測(cè)目的、程序、 方法和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員,對(duì)檢

6、測(cè)人員包括實(shí)習(xí)員工進(jìn)行監(jiān)督.查檔案有相應(yīng)的教育培訓(xùn) 記錄符合4.2.6公司應(yīng)建立和保持人員培訓(xùn),確定人員的教育和培訓(xùn)目標(biāo),明確培訓(xùn)需求和實(shí)施人員 培訓(xùn),并評(píng)價(jià)這些培訓(xùn)活動(dòng)的有效性.培訓(xùn)方案應(yīng)適應(yīng)公司當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù).是否建立了人員培訓(xùn)計(jì)劃是否建立了人員培訓(xùn) 文件文件中是否對(duì)人員教育、 培訓(xùn)和技能的目標(biāo),明確局部培訓(xùn)記錄不完 整根本 符合檔案補(bǔ)充 完整培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培 訓(xùn)等活動(dòng)的責(zé)任、范圍、 工作程序、監(jiān)督等做出了 明確要求培訓(xùn)記錄是否完整內(nèi)審檢查表內(nèi)審員：審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容檢 查記錄檢查 結(jié)論整改項(xiàng)及 說(shuō)明4.2.7公司應(yīng)保存技術(shù)人員的相關(guān)資格、水平確認(rèn)、授權(quán)、教育

7、、培訓(xùn)和監(jiān)督的記錄,并包 含授權(quán)和水平確認(rèn)的日期.查檔案有相應(yīng)記錄和授權(quán)符合4.3具有固定的工作場(chǎng)所,工作環(huán)境滿足檢測(cè)要求4.3.1公司應(yīng)具有滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的場(chǎng)所,包括固定的、臨時(shí)的、 可移動(dòng)的或多個(gè)地點(diǎn)的場(chǎng)所.現(xiàn)場(chǎng)查看為固定場(chǎng)所,滿足要 求符合4.3.2公司應(yīng)保證其工作環(huán)境滿足檢測(cè)的要求.公司在固定場(chǎng)所以外進(jìn)行檢測(cè)或抽樣時(shí),應(yīng) 提出相應(yīng)的限制要求,以保證環(huán)境條件滿足檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求.現(xiàn)場(chǎng)查看及查閱記錄固定場(chǎng)所以外進(jìn)行檢測(cè)或抽樣時(shí),有相 應(yīng)t己錄符合4.3.3檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)環(huán)境條件有要求時(shí)或環(huán)境條件影響檢測(cè)結(jié)果時(shí),應(yīng)監(jiān)測(cè)、控 制和記錄環(huán)境條件.當(dāng)環(huán)境條

8、件不利于檢測(cè)的開(kāi)展時(shí),應(yīng)停止檢測(cè)活動(dòng).查看是否有環(huán)境條件控 制記錄有t己錄符合4.3.4公司應(yīng)建立和保持檢測(cè)場(chǎng)所的內(nèi)務(wù)治理程序,該程序應(yīng)考慮平安和環(huán)境的因素.公司 應(yīng)將不相容活動(dòng)的相鄰區(qū)域進(jìn)行有效隔離,應(yīng)米取舉措以預(yù)防干擾或者交叉污染,對(duì)影響 檢測(cè)質(zhì)量的區(qū)域的使用和進(jìn)入加以限制,并根據(jù)特定情況確定限制的范圍.現(xiàn)場(chǎng)查看檢測(cè)區(qū)域、場(chǎng)地 內(nèi)的標(biāo)識(shí)、標(biāo)線、警示標(biāo) 志和隔離設(shè)施是否符合 技術(shù)條件或標(biāo)準(zhǔn)的要求符合要求符合內(nèi)審檢查表內(nèi)審員：審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容檢 查記錄檢查整改項(xiàng)及結(jié)論說(shuō)明4.4具備從事檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢測(cè)設(shè)備設(shè)施4.4.1公司應(yīng)配備滿足檢測(cè)包括抽樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理

9、與分析要求的設(shè)備和設(shè)施.用于檢測(cè)的設(shè)施,應(yīng)有利于檢測(cè)工作的正常開(kāi)展. 公司使用非本機(jī)構(gòu)的設(shè)備時(shí),應(yīng)保證滿足本準(zhǔn)那么要求.現(xiàn)場(chǎng)查看及查閱檔案林格曼黑度圖版還 未配置不符合盡快購(gòu)置4.4.2公司應(yīng)建立和保持檢測(cè)設(shè)備和設(shè)施治理程序,以保證設(shè)備和設(shè)施的配置、維護(hù)和使用 滿足檢測(cè)工作要求.是否制定了儀器設(shè)備管 理程序文件程序文件中 是否對(duì)儀器設(shè)備的治理 過(guò)程做出了明確要求有程序文件,相關(guān)記 錄可以證實(shí)活動(dòng)符 合要求符合4.4.3公司應(yīng)對(duì)檢測(cè)結(jié)果、抽樣結(jié)果的準(zhǔn)確性或有效性有顯著影響的設(shè)備,包括用于測(cè)量環(huán)境條件等輔助測(cè)量設(shè)備有方案地實(shí)施檢定或校準(zhǔn).設(shè)備在投入使用前,應(yīng)采用檢定或校準(zhǔn)等方式,以確認(rèn)其是否滿足檢

10、測(cè)的要求,并標(biāo)識(shí)其狀態(tài).針對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息,公司 應(yīng)保證在其檢測(cè)結(jié)果及相關(guān)記錄中加以利用并備份和更新.檢測(cè)設(shè)備包括硬件和軟件應(yīng)得到保護(hù),以預(yù)防出現(xiàn)致使檢測(cè)結(jié)果失效的調(diào)整.公司的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足溯源要求.無(wú)法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí),公司應(yīng)保存檢測(cè)結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證據(jù).當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)的可信度時(shí),應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序.現(xiàn)場(chǎng)查看及查閱檔案局部設(shè)備還未檢定 或校準(zhǔn)不符合盡快檢 定或校 準(zhǔn)4.4.4公司應(yīng)保存對(duì)檢測(cè)具有影響的設(shè)備及其軟件的記錄.用于檢測(cè)并對(duì)結(jié)果有影響的設(shè)備 及其軟件,如可能,應(yīng)加以唯一性標(biāo)識(shí). 檢測(cè)設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操作并對(duì)其進(jìn)行正常 維護(hù).

11、假設(shè)設(shè)備脫離了公司的直接限制,應(yīng)保證該設(shè)備返回后,在使用前對(duì)其功能和檢定、校 準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查.現(xiàn)場(chǎng)查看及查閱檔案有運(yùn)行維護(hù)記錄,但 不完整根本 符合補(bǔ)充相關(guān) 檔案及內(nèi) 容內(nèi)審檢查表內(nèi)審員：審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)整改項(xiàng)及論說(shuō)明4.4.5設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時(shí),公司應(yīng)米取相應(yīng)舉措,如停止使用、隔離或加貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記, 直至修復(fù)并通過(guò)檢定、校準(zhǔn)或核查說(shuō)明設(shè)備能正常工作為止.應(yīng)核查這些缺陷或超出規(guī)定限度對(duì)以 前檢測(cè)結(jié)果的影響.現(xiàn)場(chǎng)查看不符合要求,四聯(lián) 水浴鍋未隔離及加 貼停用標(biāo)簽不符合隔離及加 貼停用標(biāo) 簽4.4.6公司應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)治理程序.可能時(shí),標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)

12、應(yīng)溯源到SI單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì).公司應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行期間核查.查程序文件及檔 案有相應(yīng)程序及相關(guān) 記錄符合4.5具有并有效運(yùn)行保證其檢測(cè)活動(dòng)獨(dú)立、公正、科學(xué)、誠(chéng)信的治理體系4.5.1公司應(yīng)建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的治理體系,應(yīng)將其政策、制度、方案、程序 和指導(dǎo)書(shū)制訂成文件,并保證檢測(cè)結(jié)果的質(zhì)量.治理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員,并被其獲取、理 解、執(zhí)行.查閱檔案有相應(yīng)檔案符合4.5.2公司應(yīng)說(shuō)明質(zhì)量方針,應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo),并在治理評(píng)審時(shí)予以評(píng)審.查程序文件及質(zhì)有質(zhì)量方針、目標(biāo)符合4.5.3公司應(yīng)建立和保持限制其治理體系的內(nèi)部和外部文件的程序,明確文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識(shí)、 變更和廢止

13、,預(yù)防使用無(wú)效、作廢的文件.查程序文件有相關(guān)程序符合4.5.4公司應(yīng)建立和保持評(píng)審客戶要求、標(biāo)書(shū)、合同的程序.對(duì)要求、標(biāo)書(shū)、合同的偏離、變更應(yīng)征 得客戶同意并通知相關(guān)人員.查程序文件有相應(yīng)程序符合4.5.5公司需分包檢測(cè)工程時(shí),應(yīng)分包給依法取得資質(zhì)認(rèn)定并有水平完成分包工程的公司,具體分包的檢測(cè)工程應(yīng)當(dāng)事先取得委托人書(shū)面同意,檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)應(yīng)表達(dá)分包工程,并予以標(biāo)注.查檔案無(wú)分包不適用4.5.6公司應(yīng)建立和保持選擇和購(gòu)置對(duì)檢測(cè)質(zhì)量有影響的效勞和供給品的程序.明確效勞、供給品、 試劑、消耗材料的購(gòu)置、驗(yàn)收、存儲(chǔ)的要求,并保存對(duì)供給商的評(píng)價(jià)記錄和合格供給商名單.查看是否有相關(guān) 記錄有相關(guān)記錄,但不

14、完整根本符 合補(bǔ)充完整 相關(guān)記錄4.5.7公司應(yīng)建立和保持效勞客戶的程序.保持與客戶溝通,跟蹤對(duì)客戶需求的滿足,以及允許客戶或其代表合理進(jìn)入為其檢測(cè)的相關(guān)區(qū)域觀察.查程序文件及質(zhì)有相應(yīng)內(nèi)容符合4.5.8公司應(yīng)建立和保持處理投訴的程序.明確對(duì)投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查和處理責(zé)任,并米取回避 舉措.查程序文件及質(zhì)有相應(yīng)內(nèi)容符合4.5.9公司應(yīng)建立和保持出現(xiàn)不符合的處理程序,明確對(duì)不符合的評(píng)價(jià)、決定不符合是否可接受、糾正不符合、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的工作的責(zé)任和權(quán)力.必要時(shí),通知客戶并取消工作.該程序包含檢測(cè) 前中后全過(guò)程.查程序文件及質(zhì)有相應(yīng)內(nèi)容符合內(nèi)審檢查表內(nèi)審員:審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi)

15、容檢 查記錄檢查 結(jié)論整改項(xiàng)及 說(shuō)明4.5.10公司應(yīng)建立和保持在識(shí)別出不符合時(shí),米取糾正舉措的程序； 當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在不符合時(shí),應(yīng)采取預(yù)防舉措.公司應(yīng)通過(guò)實(shí)施質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo),應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正 舉措、預(yù)防舉措、治理評(píng)審來(lái)持續(xù)改良治理體系的適宜性、充分性和有效性.查程序文件及質(zhì)量手冊(cè)有相應(yīng)內(nèi)容符合4.5.11公司應(yīng)建立和保持記錄治理程序,保證記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處 置符合要求.是否建立了記錄治理程序 文件檢查檢測(cè)原始記錄、檢測(cè) 報(bào)告及質(zhì)量文件要求的相 關(guān)記錄是否標(biāo)準(zhǔn),是否受 控有程序文件,相關(guān)記 錄可以證實(shí)活動(dòng)符 合要求符合4.5.12公司應(yīng)建立和保持治理體系內(nèi)部審核的

16、程序,以便驗(yàn)證其運(yùn)作是否符合治理體系和 本準(zhǔn)那么的要求,治理體系是否得到有效的實(shí)施和保持.內(nèi)部審核通常每年一次,由質(zhì)量負(fù) 責(zé)人籌劃內(nèi)審并制定審核方案.內(nèi)審員須經(jīng)過(guò)培訓(xùn),具備相應(yīng)資格,內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審 核的活動(dòng).公司應(yīng)：a依據(jù)有關(guān)過(guò)程的重要性、對(duì)公司產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果,籌劃、制定、實(shí)施和保持審核方案,審核方案包括頻次、方法、責(zé)任、籌劃要求和報(bào)告；b規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)那么和范圍；c選擇審核員并實(shí)施審核；d保證將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)治理者；e及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正舉措；f保存形成文件的信息,作為實(shí)施審核方案以及做出審核結(jié)果的證據(jù).查程序文件和檔案有相應(yīng)程序,有內(nèi)審 記錄,內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培

17、 訓(xùn),有相應(yīng)資質(zhì)符合內(nèi)審檢查表內(nèi)審員：審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi) 容檢查記錄檢查 結(jié)論整改項(xiàng)及 說(shuō)明4.5.13公司應(yīng)建立和保持治理評(píng)審的程序.治理評(píng)審?fù)ǔ?2個(gè)月一次,由最高治理者負(fù)責(zé).最高治理者應(yīng)保證治理評(píng)審后,得出的相應(yīng)變更或改良舉措予以實(shí)施,保證治理體系的適宜性、充分性和有效性.應(yīng)保存治理評(píng)審的記錄.治理評(píng)審輸入應(yīng)包括以下信息：a以往治理評(píng)審所采取舉措的情況；b與治理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；c客戶滿意度、投訴和相關(guān)方的反應(yīng)；d質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；e政策和程序的適用性；f治理和監(jiān)督人員的報(bào)告；g內(nèi)外部審核的結(jié)果；h糾正舉措和預(yù)防舉措；i公司間比對(duì)或水平驗(yàn)證的結(jié)果；j工作量

18、和工作類型的變化；k資源的充分性；1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取舉措的有效性；m改良建議；n其他相關(guān)因素,如質(zhì)量限制活動(dòng)、員工培訓(xùn).治理評(píng)審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：a改良舉措；b治理體系所需的艾更；c資源需求.查程序文件及檔案有相應(yīng)程序, 評(píng)審記錄有治理符合內(nèi)審檢查表內(nèi)審員：審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢查內(nèi) 容檢 查記錄檢查 結(jié)論整改項(xiàng)及 說(shuō)明4.5.14公司應(yīng)建立和保持檢測(cè)方法限制程序.檢測(cè)方法包括標(biāo)準(zhǔn)方法、非標(biāo)準(zhǔn)方法含自制方法.應(yīng)優(yōu)先使用標(biāo)準(zhǔn)方法,并保證使用標(biāo)準(zhǔn)的有效版本.在使用標(biāo)準(zhǔn)方法前,應(yīng)進(jìn)行證實(shí).在使用非標(biāo)準(zhǔn)方法含自 制方法前,應(yīng)進(jìn)行確認(rèn).公司應(yīng)跟蹤方法的變化,并重新進(jìn)行證實(shí)或確認(rèn).必要

19、時(shí)公司應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo) 書(shū).如確需方法偏離,應(yīng)有文件規(guī)定,經(jīng)技術(shù)判斷和批準(zhǔn),并征得客戶同意.當(dāng)客戶建議的方法不適合或 已過(guò)期時(shí),應(yīng)通知客戶.非標(biāo)準(zhǔn)方法含自制方法的使用,應(yīng)事先征得客戶同意,并告知客戶相關(guān)方法 可能存在的風(fēng)險(xiǎn).需要時(shí),公司應(yīng)建立和保持開(kāi)發(fā)自制方法限制程序,自制方法應(yīng)經(jīng)確認(rèn).查閱檔案BOD5采用非標(biāo)方 法,未編制作業(yè)指導(dǎo) 書(shū)不符合編制 BOD5 作業(yè)指 導(dǎo)書(shū)4.5.15公司應(yīng)根據(jù)需要建立和保持應(yīng)用評(píng)定測(cè)量不確定度的程序.查程序文 件有相關(guān)程序符合4.5.16公司應(yīng)當(dāng)對(duì)媒介上的數(shù)據(jù)予以保護(hù),應(yīng)對(duì)計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行系統(tǒng)和適當(dāng)?shù)貦z查.當(dāng)利用計(jì)算機(jī)或 自動(dòng)化設(shè)備對(duì)檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、記錄

20、、報(bào)告、存儲(chǔ)或檢索時(shí),公司應(yīng)建立和保持保護(hù)數(shù)據(jù)完整性 和平安性的程序.自行開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)形成文件,使用前確認(rèn)其適用性,并進(jìn)行定期、改變或升級(jí)后 的再確認(rèn).維護(hù)計(jì)算機(jī)和自動(dòng)設(shè)備以保證其功能正常.查程序文 件及詢問(wèn) 相關(guān)人員有相關(guān)程序、單數(shù)據(jù) 保護(hù)未完善根本 符合繼續(xù)完善 數(shù)字保護(hù)內(nèi)審檢查表內(nèi)審員:審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢 查內(nèi)容檢查記錄檢查 結(jié)論整改項(xiàng)及 說(shuō)明4.5.17公司應(yīng)建立和保持抽樣限制程序.抽樣方案應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法制定,抽樣應(yīng)保證檢測(cè)結(jié)果的有 效性.當(dāng)客戶對(duì)抽樣程序有偏離的要求時(shí),應(yīng)予以詳細(xì)記錄,同時(shí)告知相關(guān)人員.查程序 文件及 記錄有相應(yīng)程序,沒(méi)有客 戶有偏離要求

21、符合4.5.18公司應(yīng)建立和保持樣品治理程序,以保護(hù)樣品的完整性并為客戶保密.公司應(yīng)有樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng), 并在檢測(cè)整個(gè)期間保存該標(biāo)識(shí).在接收樣品時(shí),應(yīng)記錄樣品的異常情況或記錄對(duì)檢測(cè)方法的偏離.樣品在 運(yùn)輸、接收、制備、處置、存儲(chǔ)過(guò)程中應(yīng)予以限制和記錄.當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護(hù)時(shí),應(yīng)保持、監(jiān)控和記 錄環(huán)境條件.查程序 文件及 治理受 才有相關(guān)內(nèi)容符合4.5.19公司應(yīng)建立和保持質(zhì)量限制程序,定期參加水平驗(yàn)證或機(jī)構(gòu)之間比對(duì).通過(guò)分析質(zhì)量限制的數(shù)據(jù), 當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)先判據(jù)時(shí),應(yīng)米取有方案的舉措來(lái)糾正出現(xiàn)的問(wèn)題,預(yù)防出現(xiàn)錯(cuò)誤的結(jié)果.質(zhì)量限制應(yīng)有適 當(dāng)?shù)姆椒ê头桨覆⒓右栽u(píng)價(jià).查程序 文件及 檔案有相應(yīng)程序,但沒(méi)

22、有 水平驗(yàn)證及比對(duì)記錄根本 符合加 強(qiáng)水平驗(yàn) 證及實(shí)驗(yàn) 室比對(duì)4.5.20公司應(yīng)準(zhǔn)確、清楚、明確、客觀地出具檢測(cè)結(jié)果,并符合檢測(cè)方法的規(guī)定.結(jié)果通常應(yīng)以檢測(cè)報(bào)告 或證書(shū)的形式發(fā)出.檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)應(yīng)至少包括以下信息：a標(biāo)題；b標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志,加蓋檢測(cè)專用章適用時(shí)；c公司的名稱和地址,檢測(cè)的地點(diǎn)如果與公司的地址/、同；d檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)的唯一性標(biāo)識(shí)如系列號(hào)和每一頁(yè)上的標(biāo)識(shí),以保證能夠識(shí)別該頁(yè)是屬于檢測(cè)報(bào)告或 證書(shū)的一局部,以及說(shuō)明檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)結(jié)束的清楚標(biāo)識(shí)；e客戶的名稱和地址適用時(shí)；f對(duì)所使用檢測(cè)方法的識(shí)別；g檢測(cè)樣品的狀態(tài)描述和標(biāo)識(shí)；h對(duì)檢測(cè)結(jié)果的有效性和應(yīng)用有重大影響時(shí),注明樣品的接收日期和進(jìn)行檢測(cè)的日期；i對(duì)檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有影響時(shí),提供公司或其他機(jī)構(gòu)所用的抽樣方案和程序的說(shuō)明；j檢測(cè)檢報(bào)告或證書(shū)的批準(zhǔn)人；查閱報(bào) 告檔案檢查報(bào)告包含相應(yīng)內(nèi) 容符合k檢測(cè)結(jié)果的測(cè)量單位適用時(shí)；1公司接受委托送檢的,其檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證實(shí)所檢測(cè)樣品的符合性情況.內(nèi)審檢查表內(nèi)審員：審核日期：2021年 月 日條款號(hào)檢 查 內(nèi)容檢 查記錄檢查 結(jié)論整改項(xiàng)及 說(shuō)明4.5.21當(dāng)需對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行說(shuō)明時(shí),檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)中還應(yīng)包括以下內(nèi)容：a對(duì)檢測(cè)方法的偏離、增加或刪減,以及特定檢