中企“出海”商務部不再審 企業(yè)擔心地方搞隱性審批

1、過去數(shù)十年，中企“出海”揚帆之前，首先遭遇的不是洋流和季風，而是不得不想方設法拿到監(jiān)管部門的一紙批文。不過，最近商務部的一紙公告徹底改寫了這一被業(yè)內(nèi)詬病的游戲規(guī)則。9月初，商務部公告稱，今年10月6日起，據(jù)新修訂的境外投資管理辦法，除一些涉及敏感國家或地區(qū)、敏感行業(yè)的項目外，未來中企任意金額的境外投資都將采取備案制，商務部不會再對其進行核準。中國經(jīng)濟周刊記者了解到，這種將審批權力完全讓出的做法，之前已經(jīng)在上海自由貿(mào)易區(qū)試驗了一年。一張成績單似乎能說明企業(yè)的反響：上海自貿(mào)區(qū)管委會常務副主任戴海波在接受媒體采訪時透露，截至今年8月底，上海自貿(mào)區(qū)已完成79個對外投資專案，有17億美元通過上海自貿(mào)區(qū)投

2、向境外。盡管商務部打開境外投資“大門”，多位接受記者采訪的業(yè)內(nèi)人士都坦言，擔心地方監(jiān)管機構在具體執(zhí)行層面會出現(xiàn)變相審批的現(xiàn)象，目前存在的多頭監(jiān)管、立法缺失等問題仍待解決。海外投資都用備案制記者注意到，此次商務部的松綁力度空前，實際上比在上海自貿(mào)區(qū)試驗過程中放開的程度更深。據(jù)上海自貿(mào)區(qū)在成立初期出臺的境外投資專案備案管理辦法和境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法，對允許實行備案制的境外投資一般項目依然劃有一條金額“紅線”：3億美元以下。商務部國際貿(mào)易研究院中國外貿(mào)研究部副主任李健接受中國經(jīng)濟周刊采訪時表示，中企境外投資從審批制到核準制再到備案制的政策變遷經(jīng)過了30多年，“自貿(mào)區(qū)的試驗過程是讓決策者膽子更

3、大了，慢慢改變認識，意識到企業(yè)可以自擔風險，未必需要通過審批來把關?！币患胰ツ瓿踉谏虾Ｗ再Q(mào)區(qū)內(nèi)注冊的基建公司總經(jīng)理李云風（化名）則告訴記者，公司在新加坡和澳大利亞都有業(yè)務，一直有“落子”海外的規(guī)劃，今年成為在自貿(mào)區(qū)備案的“出海軍團”的一員?！昂藴手坪蛡浒钢频膮^(qū)別是企業(yè)投資的作業(yè)流程完全不一樣，前者是企業(yè)先到城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門逐一辦理手續(xù)，然后再和項目申請報告一起上報給政府主管部門，實質(zhì)是項目在送審之前已經(jīng)投入了大量前期費用，但是能否最終通過政府核準心里都是沒底的?！崩钤骑L對記者坦言，以前多次發(fā)生幾家不同公司同時完成前置程序、最后重復建設的尷尬情況，對企業(yè)的經(jīng)營資源形成浪費。相比

4、之下，上海自貿(mào)區(qū)實行整個項目備案到換匯投資的流程卻大大縮短?！跋饶玫絺浒笐{證，企業(yè)再去跑各個機構就等于只是走一遍流程，過去整個核準過程需要三四個月，現(xiàn)在在區(qū)內(nèi)只用一周左右?！崩钤骑L表示。股權投資基金弘毅投資對中國經(jīng)濟周刊提供的一份資料也顯示，其在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)完成的第一單PE境外投資整個流程只用了5個工作日，隨后駕輕就熟地又僅用4個工作日完成了對美國STX公司的投資。而此次商務部索性取消了3億美元的金額限制，對于一般項目全面松綁，這在中企境外投資歷史上確實具有劃時代意義。一位熟悉政策的企業(yè)老總對中國經(jīng)濟周刊回憶道，20多年前，企業(yè)投資額在100萬美元以上的，項目建議書和可行性報告都需要交到當時的

5、國家計委來審批，合同、章程更是需要經(jīng)過經(jīng)貿(mào)部，這種嚴苛的高層審批模式一直延續(xù)到2004年?！斑@一年發(fā)改委開始實行核準制，但是核準制并沒有實際給企業(yè)帶來多大便處，只是將滿足金額限制的項目核準權下放到了省一級，其實只是行政壟斷內(nèi)部利益的一次重新分配。”該老總坦言，核準制向備案制過渡又經(jīng)過了10年之久，也是行政部門間博弈和掣肘的結果。企業(yè)擔心地方搞隱性審批不過，對于靴子落地的備案制，各方的反應也并不完全是交口稱贊，部分企業(yè)界人士甚至有些擔憂?！靶姓块T如果是在備案過程中只扮演監(jiān)督角色，這是最健康的一種，但是也很可能在執(zhí)行的時候變成變相審批，就是由它來扮演確認和許可的角色，等于是行政部門可以決定企業(yè)能

6、不能獲得備案，這不僅無助于改變現(xiàn)狀，還存在更多尋租的空間，因為本來審批還要遵守行政許可法，備案反而不受任何限制?！蹦呈“l(fā)改委一位不愿具名人士對中國經(jīng)濟周刊坦言。國家行政學院決策咨詢部研究員王小廣也對記者直言:“據(jù)我了解，核準制向備案制轉(zhuǎn)換還只是簡化了一個程序，但是仍會有許多前置審批，我們在6月、7月還做過調(diào)查，有些地方，商務部取消了核準制，但別的部門并沒有取消，整個系統(tǒng)理順還需要很長一段時間?！薄扒爸脤徟笔侵刚畬ζ髽I(yè)立項時的一系列評估程序的審核?！昂藴手葡?，大多數(shù)企業(yè)的項目前期費用是有所降低的，但是環(huán)境影響評價、水資源論證、地質(zhì)災害危害性評估、水土流失評估和防洪評估等這些費用是明顯增加了，

7、大部分評審機構其實就是行政壟斷的?！鄙虾Ｗ再Q(mào)區(qū)內(nèi)注冊的一家生物技術公司董事朱明學（化名）對中國經(jīng)濟周刊解釋。也有企業(yè)憂慮，一些地方政府未來可能通過設立扶持項目、評獎評優(yōu)項目、命名掛牌項目等方式進行公共資源的政策性分配，從而將備案制變成變相審批。在先行先試的上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，關于備案制的討論也將重心移到了如何監(jiān)管的層面上。參與建言的復旦大學世界經(jīng)濟研究所研究員沈國兵告訴中國經(jīng)濟周刊，對于負面清單之外的投資項目由審批制改為備案制，政府投資準入管理是由注重事前審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管，政府的事前審批權力弱化，代之的是事中、事后監(jiān)管能力需要強化，但這一切一定要建立全國最高標準的信用體系。“不論外資、中資

8、，在自貿(mào)區(qū)的經(jīng)營活動必須建立信用記錄和信用等級，必須構建法律體系和法治環(huán)境來強化企業(yè)自律，否則政府監(jiān)管部門事中、事后的監(jiān)管很難奏效?！鄙驀f。據(jù)記者了解，目前上海自貿(mào)區(qū)也在研究建設區(qū)內(nèi)企業(yè)的信用體系，致力于建立一個使守法企業(yè)快速發(fā)展、不守法企業(yè)自動退出的信用環(huán)境，對備案制的試水還需要構筑一道借助市場之手的防火墻。業(yè)界呼吁盡快出臺境外投資法記者在采訪中了解到，迄今為止我國還沒有統(tǒng)一和明確的境外投資法，無法以法律的形式統(tǒng)一和規(guī)范對國有企業(yè)、民營、私營和合資企業(yè)及其他投資主體境外投資的標準、審批程序和管理辦法，事后監(jiān)督機制也處于真空期。另一方面，除了商務部之外，國家發(fā)改委也是境外投資的監(jiān)管部門，“

9、二龍治水”的現(xiàn)狀導致了政策的“打架”。據(jù)悉，此前以核準制為主的境外投資管理體制是確立于2004 年，包括兩個部分：一是由商務部及省級商務主管部門來核準企業(yè)的境外直接投資；二是由國家和省級發(fā)改委對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯類項目進行核準。所以目前關于境外投資核準事項也都是由商務部和國家發(fā)改委各自規(guī)定的。兩個部門規(guī)章之間缺乏協(xié)調(diào)性,不可避免地導致了雙重核準現(xiàn)象的出現(xiàn)。中國經(jīng)濟周刊分別查閱相關規(guī)定發(fā)現(xiàn)，凡屬資源開發(fā)類境外投資項目, 都需經(jīng)國家或省級發(fā)改委核準, 但根據(jù)商務部的現(xiàn)行規(guī)定, 地方企業(yè)開展的能源礦產(chǎn)類境外投資也應報省級商務主管部門核準。又如，前往未建交的國家或特定的國家和地區(qū)(如受國際制

10、裁的國家、發(fā)生戰(zhàn)爭和內(nèi)亂的國家)的境外投資，其投資項目分別要經(jīng)過國家發(fā)改委和商務部核準。不僅如此，就在商務部此次全面放開中企境外投資備案制時，發(fā)改委執(zhí)行的依據(jù)仍是今年5月修訂的境外投資項目核準和備案管理辦法。根據(jù)第七條規(guī)定，中方投資額10億美元及以上的境外投資項目仍然需要由國家發(fā)改委核準。值得一提的是，根據(jù)中華人民共和國立法法第七十二 條規(guī)定, 國務院各部門制定規(guī)章時, 涉及兩個以上國務院部門職權范圍的事項, 應當提請國務院制定行政法規(guī)或者由國務院有關部門聯(lián)合制定規(guī)章。因此，近年來業(yè)界對于由國務院牽頭制定一部境外投資法的呼聲漸高。事實上，在經(jīng)濟發(fā)達國家，由于境外投資的發(fā)展要求，審批機關通常是由法律規(guī)定的專門管理機構，由政府的一個部門或委員會來執(zhí)行，或國家儲備銀行，或政府機關和銀行。以韓國為例，其海外投資的審批就是經(jīng)財務部長委任, 韓國銀行行長執(zhí)行的, 具體審批歸由韓國銀行下設的海外投資事業(yè)審議委員會負責，實行統(tǒng)一管理。而在國內(nèi)，現(xiàn)行