管理體系認證有效性檢查要點

1、治理體系認證有效性檢查要點一、企業(yè)根本情況企業(yè)名稱法人代表企業(yè) 地址所在地 組織類型口 生產壟營事他組織機構代 碼企業(yè)性質Eg有企業(yè)小體 企業(yè)ot體口殳份 m殳 份有限責任公司三殳份合作公 司事他衛(wèi)生許可范圍QS許 可范圍適用時傳 真職工人 數(shù)聯(lián)系電活通過認證標準GB/T19001GB/T24001GB/T28001ZTGB)00口 HACGPC01 其迪 質量手冊初次發(fā)布時間：現(xiàn)行版次： 實施時間： 程 序文件：初次發(fā)布時間： 現(xiàn)行版次：實施時間：HACCP+劃初次發(fā)布時間： 現(xiàn)行版次：實施時間：認證申請日期現(xiàn)場審核日氣 最近一次的審核時間-4 -復評申請日期 現(xiàn)場審核日期 證書號 覆蓋 場

2、所覆蓋內容覆蓋人數(shù)是否使用帶認可標志 的證書有效期至 復評證書號有效期至認證范圍 二、上年企業(yè)生產經營情況單位：萬元銷售額實現(xiàn)利稅已投產的主導產 品所屬行業(yè)名稱主導產品執(zhí)行標準匚強制 口強制匚含強制條款執(zhí)行標準類型鳴家標 準幣業(yè)標準 O業(yè)標準 O業(yè)標準是否備案 產品屬于QS范圍口是 由三、認證咨詢機構 情況是否咨詢 m m 匚其他方式選擇 否 時填寫認證咨詢機構名稱 聯(lián)系人咨詢機構 所在地 -5 -咨詢合同簽訂時間咨詢金額1、咨詢人員 姓名2、序號檢查重點 檢查內容 存在問題描 述 3.1咨詢人員 職業(yè)道德、廉潔自律 業(yè) 務水平溝通水平進程的把握 3.2咨詢過程咨詢籌劃的合理性,重點是企業(yè)的感

3、受 對企業(yè)的人員的培訓組織文件編寫的指導企業(yè)是否接受,或直接編寫 實施過程的指 導整改正程的指導后續(xù)效勞重點是認證后不格的整改是指導 還是直接操作整改環(huán)境 治理或職業(yè)健康平安治理治理體系對 環(huán)境、 危險因素的識別的指導3.3咨詢收費 獨立收費或與認證一體收費 業(yè)的總體評價或感受文字描述：3.4其他企-6 -四、認證機構情況認證機構名稱所在地認 證分支機構名稱 所在地 聯(lián)系人 聯(lián)系 /傳 真 初評：合同人/日數(shù) 實際人/日數(shù) 審核 人/日復評：合同人/日數(shù) 實際人/日數(shù) 審 核人員姓名技術專家認證收費初審費用： 元；監(jiān)督審核費用：元/年；費用來源：口匚款 匚現(xiàn)金 序號 檢查內容 檢查重點 存在問

4、 題描述印攵費標準 口呆密承諾 認證機構是 m 構的根本情況志的使用要求 否向企業(yè)提 4.1詡審過程和認證過程信息含審核方案、 審核報告、首/末次會議、供了公開文不合格 報告等件匚出現(xiàn)問題如何向認證機構通報并 處理鼻否有虛假宣傳/超范圍宣傳 匚有無與 認證無關的要求 4.2公正性酉無公正性聲 明無審核人員代替或不到場現(xiàn)象 at無審 核人員參與咨詢匚企業(yè)手冊公布實施時間、申 請認證時間、現(xiàn)場審核時間、認證批準發(fā)證時間是否合理核對時間先后順序認證審核時匚審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模適應4.3間口 EMS OHSAS HACCP否進行了兩個階段的 審核,如果是一次完成是否有合理的理由口是否對多場所或臨時

5、場所進行了抽樣-7 -序號檢查內容檢查重點和方法標準的要求 存在問題描述CC 62 3.2.5甬定審核方案并經組 織確認G3.3.1機構應給審核員充分時間進行審 核見錄2合理的審核員時間應根據組織的 規(guī)模、產品品種、加工工藝及認證風險等認證 實施審核組是否按審核方案實施.是否有調 4.4確定,可在附錄2的根底上進行的組織 整,調整的幅度是否合理且有說明 加減,但減 少量不能超過規(guī)定的20%.現(xiàn)場審核時間不很 少于總審核員時間的90%.一個審核人日通常 為8小時.H 3.3.1機構應有文件規(guī)定審核員時 間.開出的不符合報告是否進行了驗證,驗證 CC 62 G3.5.環(huán)符合得到糾正并是否有效.重點

6、核對有無嚴重不符合未經驗證后,方可批準認證.關閉而發(fā)證,不符合關閉的時限 CC 62 3.7機構應對證書、標志的適用作出明確 規(guī)定,并告知組織,發(fā)生誤導、誤用有處理程 序.證書的使用情況,證書表達是否與識別的 G3.7.4不允許在產品上使用標認證范圍相一致 志.見標志使用指南 H 3.5.3認證范圍應表 到達廣品品種.-8 -序號檢查內容檢查重點和方法標準的要求 存在問題描述CC 62 G2.1. 2隊員包括治理人員或所在組織參與了擬認證組織的咨詢活 審核人員是否參與該企業(yè)的咨詢活動.動或會導致利益沖突時,該人員4.5審核認員核對審核人員和咨詢人員名單 不能參與工程的認證 審核 2.2.3.2

7、 f1審核組成員或所在組織不應向 申請人或獲證組織提供咨詢活動效勞審核組是否違反審核員行為準那么如收受 GB/T 19011及 機構制定的審核 財物、參與娛樂活動、游山 玩水等員行為標準是否建立記錄清單,記錄 的保存期符合相4.2.3記錄限制：記錄提供體系4.6記錄保持應法規(guī)要求.運行有效的證 據查記錄清單、記錄的限制治理程序等 制定記錄治理程序使用認證證書是否符合要求誤導或產CC 62 3.7證書標志的使用見 品、體系的認證宣傳混用 證書標志使用指 南證書及標是否有偽造、冒用認證證書或認 證標志行4.7 志的使用為是否有買賣認證 證書或認證標志行為-9 -五、企業(yè)情況一使用于質量治理體系 認

8、證企業(yè) 檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符 序號檢查內容檢查重點檢查方法合時要記錄 清楚具體問題是否持有生許可證口QSE 匚生產許可證 酉 匚比選無表示違規(guī),下同 行政許可上種設備許可證田工許可證/開 工報1相關許可證書否決項告九他查 是否存在應持有但未持有許可證書卻獲得認證的事實 查采購合同中有無質量要求 合同及供 方選查選擇的供方是否有評價記錄,是否在合 格供用合不符合局部執(zhí)行擇方名單中2采購供給對主要原料、外購件等進貨檢驗記 錄及處置結進貨檢驗果是否符合所依據的標準 和檢驗規(guī)程事合下符合Dt局部執(zhí)行有無 例外放行,是否符合規(guī)定查是否有與生產水平 相適應的檢驗室,并具有 口有檢驗水平培 訓合格

9、的檢驗人員持證上崗,至少 2名口 有但人員缺乏at但未經培訓查檢驗設施是否 完整,儀器設備是否有正常維護、保養(yǎng)、檢定 記錄；3質量檢驗 檢驗儀器設備的標識和檢定證書的內容是否酉上匚有但設備簡陋檢 驗設備相符；監(jiān)視和測量設備檢定及校準是否 符合要求否決項-10 -檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符序號 檢查內容檢查重點檢查方法合時要記錄清楚 具體問題查檢驗測工程是否完整 檢驗測報酉at但不全 檢驗測方法是否適宜告檢驗測結果是否符合標準要求檢驗測報告、合格品證實是否足以證實 口有匚有但不全 4產品質量產品合格,是否經批準 出廠產品 是否有不合格產品出廠的 情況m 士是否有無標生產現(xiàn)象否決項Qc匚比標比

10、例大企業(yè)生產標準是否備案 否決項 m m 酉局部備案 通過對企業(yè) 的員工詢問了解對本廠產品質量限制的要求是 否了解5質量意識 工作人員 對員工從事崗位 的質量要求是否了解認證證書是否在有效期如 果不在有效期是否還在冒用認證證書或認 /是 型證書期限證標志,如果使用做好記錄并 依照認證認可 事,但仍在使用證書 條例直接 查處否決項 檢查企業(yè)是否在產品、包裝、 說明書和宣傳是否使用證書證書及標志 酉口 無鼻,但使用不標準材料上使用認證證書或 標志,使用的是否正或標志6確查獲得質量治理體系認證的是否有誤導產品是否違規(guī)使用 百 上通過了認證的或擴大宣傳查產品包裝、說明書等是否有偽造、冒用、是否違法使

11、用轉讓、買賣、超范圍使用認證證書或認證標 百揖志行為否決項-ii -二環(huán)境治理體系認證企業(yè)同時應關注 的內容 檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符序 號檢查內容 檢查重點 檢查方法 合時要記錄清 晰具體問題 查閱環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清 單,確認其內容： 一是否覆蓋了三種狀態(tài)、三 種時態(tài)和八個方面重要環(huán)境因素 1環(huán)境因素 一信息是否根本齊全包括日期、審批 識別人 等信息一是否表達企業(yè)的典型污染問題一是否考慮了供方和合同方在給組織提供產品 和效勞時產生的環(huán)境因素.1.查閱 適用法律 法規(guī)及其他要求清單,確認是否包括法律、法 規(guī)、排放標準、有關要求等不同類別 2.結合 行業(yè)特點,從清單中隨機抽取 35份

12、法律、法 規(guī)、環(huán)境標準等,驗證是否為現(xiàn)2法律法規(guī)合規(guī)性評價 行有效文本3.詢問責任人,獲取 和更新適用法規(guī)的責任、權限、時機、方法和 頻次.4.詢問責任人,如何確定法律法規(guī)的 應用.查法律法規(guī)的發(fā)放記錄-12 -檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符序號 檢查內容 檢查重點 檢查方法 合時要記錄清楚 具體問題1.詢問責任部門責任人如環(huán)保 科長有哪些與重要環(huán)境因素有關的運行東 東？是如何籌劃的,編制了那些程序文件.程 序通?？砂ǎ簭U水、廢氣、固體廢棄物、資 源能源、相關方供方與合同方、化學晶、 噪聲等治理程序2.結合重要環(huán)境因素,向相 關人員了解主要污染源所在位置及限制情況.重點走訪關注：一污染源處設

13、置的設施、設備 運行狀況,運行限制的管如工藝廢氣凈化裝 置,廢水處理設施 3運行限制理一鍋爐房等 煙氣凈化、除塵裝置一污水處理廠、站.一固 廢存放區(qū)域一危化品庫房的治理狀況存放種 類、數(shù)量、溫度、防護、泄漏應急舉措等.一具備相應設施、裝置且處在運行狀態(tài)一有關 監(jiān)測、測量設備完好有效一具備相關操作人 員、操作標準d查閱有關崗位的運行記錄. 3. 企業(yè)現(xiàn)場走訪時注意關注是否有新、擴、改建工程,確認新工程是否執(zhí)行了 環(huán)評手續(xù)適用時 -13 -三職業(yè)健康平安治理體系認證企業(yè)同 時應關注的內容 檢查狀況及存在問題描述出 現(xiàn)不符序號檢查內容檢查重點檢查方法合時 要記錄清楚具體問題1.詢問責任人,識別 法律

14、法規(guī)的根本情況,如：識別的類別、數(shù) 量、渠道、方法.2.查閱 適用法律法規(guī)及其 他要求清單,法律法規(guī)識別確認是否包括法 律、法規(guī)、標準、有關要求等1法律法規(guī)的充分和有效 不同類別,是否為現(xiàn)行有效文本. 3.結合行業(yè)特點,看識別的法律法規(guī)是否充 分、適用,如是否包括了?；贰⒂卸疚镒鳂I(yè) 場所、特種設備和消防等方面的法律法規(guī).1.查閱危險源/重大危險源清單,確認： 一信 息是否根本齊全包括日期、審核人等信息 一是否表達企業(yè)的典型職業(yè)健康平安問題,如：機械傷害、高空墜落、物體打擊、電危險 源辨危險源辨識評傷害、職業(yè)病、物理傷害熱、燙、光、噪聲、2識價電磁污染等、化學傷害灼傷、中毒等.一是否考慮了供方

15、和合同方在給組織提供產品和效勞時 產生的危險源.一清單是否覆蓋了體系范圍內 的常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有進入工作場所的 人員、所有設備.-14 -檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符序號 檢查內容檢查重點檢查方法合時要記錄清楚 具體問題1.詢問責任人風險評價的方法, 采取了那些風險評價風險評價和風限制舉措3和風險控險限制的籌劃2.抽查評價記錄及制 定的限制舉措看內容是制 否充分.1.向相關 人員了解是否按行業(yè)和勞動部門的要求進行塵 毒點的監(jiān)測.2.查相關監(jiān)測證據,如：噪聲 源處噪聲監(jiān)測；車間粉塵監(jiān)測；有毒有害氣體 監(jiān)測.3.抽查組織的監(jiān)視和測量記錄,如： 對化學品的治理、特種設備的治理、特殊工種 的治理、職業(yè)病的監(jiān)控情況、事故處理情況等 的監(jiān)視記績效測量和監(jiān)錄；4績效測量 視現(xiàn)場巡查確認上述方面的守法狀況.如：巡查化