上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法

1、上海市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法的通知滬府發(fā)【 2009】38 號(hào)各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：市政府同意市發(fā)展改革委、 市財(cái)政局制訂的 上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn) 業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。上海市人民政府 二OO九年七月三十日上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法第一章總則第一條 根據(jù)中共上海市委、上海市人民政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技創(chuàng)新加快高 新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的若干意見(jiàn)的通知（滬委發(fā) 20099 號(hào)），市政府設(shè)立“上海市自主創(chuàng) 新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金

2、” （以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資金”） 。為規(guī)范自主創(chuàng)新和 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目的組織實(shí)施和專項(xiàng)資金的管理， 提高資金使用效率， 制定本辦法。第二條 專項(xiàng)資金由市級(jí)財(cái)政預(yù)算和國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算專項(xiàng)安排 , 主要來(lái)源為：（一）市級(jí)財(cái)政預(yù)算資金。（二）國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算資金。（三）市科教興市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目專項(xiàng)資金的存量資金、回收的本金和收益。（四）市政府確定的其它資金來(lái)源。第三條 專項(xiàng)資金的使用和管理遵循以下原則：（一）確保專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目符合本市的產(chǎn)業(yè)政策和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。（二）著力發(fā)揮政府資金的杠桿放大效應(yīng)， 積極引導(dǎo)社會(huì)資金投向自主創(chuàng)新和高新技術(shù) 產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。（三）公開(kāi)專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的申

3、報(bào)、審批等程序，在專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的選擇、實(shí)施 和后評(píng)估等環(huán)節(jié)引入第三方獨(dú)立評(píng)估機(jī)制。（四）嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理和財(cái)政資金管理的規(guī)定， 對(duì)專項(xiàng)資金實(shí)行單獨(dú)核算、 ?？顚Ｓ?，加強(qiáng)監(jiān)督。第四條 市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的總體安排、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，組織項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估，提出專項(xiàng)資金支持額度、 方式、進(jìn)度的建議，組織項(xiàng)目的后評(píng) 估。第五條市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委等部門分工牽頭負(fù)責(zé)有關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)資金 支持項(xiàng)目的組織申報(bào)、推進(jìn)協(xié)調(diào)，承擔(dān)項(xiàng)目管理部門職責(zé)。第二章 專項(xiàng)資金的支持范圍第六條 專項(xiàng)資金支持的重大項(xiàng)目包括三類：（一）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重大項(xiàng)目，指以關(guān)鍵技術(shù)的工程化集成、示范為主

4、要內(nèi)容，或以規(guī)?；瘧?yīng)用為目標(biāo)的科技自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。（二）重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目，指圍繞國(guó)家和本市發(fā)展戰(zhàn)略要求，可以形成核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大技術(shù)裝備研制項(xiàng)目和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)所急需的產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù) 研發(fā)項(xiàng)目，以及為重點(diǎn)行業(yè)的自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供技術(shù)服務(wù)支撐的公共平臺(tái)項(xiàng) 目。（三）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資基金項(xiàng)目。安排一定額度專項(xiàng)資金支持現(xiàn)有國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資公司發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資基金的作用，以及其它國(guó)有投資公司發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，投向符合本市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)支持方向和領(lǐng)域的項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)政府政策導(dǎo)向與創(chuàng)業(yè)投資基金按市場(chǎng)原則運(yùn)作的有效結(jié)合。第七條上述項(xiàng)目申請(qǐng)專項(xiàng)資金支持，原則

5、上必須同時(shí)滿足以下條件：（一）項(xiàng)目主要由企業(yè)或以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟 承擔(dān)。（二）項(xiàng)目單位籌集的資本金或自有資金不低于項(xiàng)目新增總投資的30%（三）項(xiàng)目在本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施，且基本完成前期工作，建設(shè)資金已落實(shí)，具備實(shí)施 條件。（四）項(xiàng)目單位擁有項(xiàng)目實(shí)施形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第三章支持方式和標(biāo)準(zhǔn)第八條專項(xiàng)資金的支持方式，包括資本金注入、貸款貼息、投資補(bǔ)助等。第九條 對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重大項(xiàng)目，專項(xiàng)資金的支持比例一般不超過(guò)項(xiàng)目新增總投資的10%對(duì)重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目， 專項(xiàng)資金的支持比例一般不超過(guò)項(xiàng)目新增總投資的30%對(duì)個(gè)別特重大項(xiàng)目，專項(xiàng)資金支持比例需超過(guò)上述規(guī)定比例上限或采取特殊支持方式的，另行報(bào)市政

6、府同意后確定。專項(xiàng)資金采取貸款貼息支持方式的，貼息資金總額根據(jù)項(xiàng)目符合貼息條件的銀行貸款總額、不超過(guò)當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率的貼息率和貼息年限計(jì)算確定；專項(xiàng)資金采取資本金注入、投資補(bǔ)助支持方式的， 根據(jù)項(xiàng)目的重要性、 風(fēng)險(xiǎn)程度以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展等具體研究確定資 金支持額度。第十條凡采取貸款貼息、投資補(bǔ)助支持方式的，專項(xiàng)資金在投入到具體項(xiàng)目時(shí)，可在 核定的支持額度內(nèi)預(yù)留 10%勺資金，根據(jù)項(xiàng)目后評(píng)估情況予以撥付。在后評(píng)估之前項(xiàng)目所需 的該部分資金，由項(xiàng)目單位自籌解決。第四章專項(xiàng)資金的申報(bào)與審核第十一條項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局等部門研究制定本市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)支持方向和領(lǐng)域，

7、并向社會(huì)公布；組織專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的申報(bào)，重點(diǎn)從技術(shù)先進(jìn)性、方案科學(xué)性、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用等方面考察初選專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目；向市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。第十二條 市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局可視情組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。 提出擬支持的重大項(xiàng)目及專項(xiàng)資金支持方式、額度和進(jìn)度的建議， 報(bào)經(jīng)市政府同意后，由市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。第五章 專項(xiàng)資金的使用管理第十三條 專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目實(shí)行協(xié)議管理。項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告獲得批復(fù)后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)與項(xiàng)目單位簽訂項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議。協(xié)議包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目單位、項(xiàng)目履行期限、項(xiàng)目?jī)?nèi)容和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、專項(xiàng)資金支持方式和

8、額度、違約責(zé)任、雙方約定的其它條款等。第十四條對(duì)采取資本金注入方式支持的項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同市國(guó)資 委委托國(guó)有投資公司按照國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，履行出資人職責(zé)并辦理相關(guān)手續(xù)。第十五條 市財(cái)政局根據(jù)市發(fā)展改革委下達(dá)的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)、項(xiàng)目單位送交的 專項(xiàng)資金撥款申請(qǐng)等書面材料，按照財(cái)政支付管理的有關(guān)規(guī)定，將專項(xiàng)資金直接撥付到項(xiàng)目單位或國(guó)有投資公司。第十六條 項(xiàng)目單位和國(guó)有投資公司要對(duì)專項(xiàng)資金實(shí)行專賬管理，?？顚Ｓ茫凑找?求向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施及專項(xiàng)資金使用情況。第十七條 項(xiàng)目管理部門和國(guó)有投資公司要對(duì)專項(xiàng)資金加強(qiáng)監(jiān)管，督促項(xiàng)目單位按照要求使用專項(xiàng)資金。項(xiàng)目

9、單位的自籌資金應(yīng)按計(jì)劃及時(shí)足額投入。第十八條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)可能影響項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)的重大變更及調(diào)整的，項(xiàng)目單位及項(xiàng)目管理部門要及時(shí)提出項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告報(bào)市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局對(duì)項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估， 提出辦理意見(jiàn)報(bào)市政府同意后， 批復(fù)項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告或停 止項(xiàng)目實(shí)施。第六章專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的后評(píng)估第十九條 項(xiàng)目實(shí)施達(dá)到總體目標(biāo)后，項(xiàng)目單位和項(xiàng)目管理部門等方面要及時(shí)做好項(xiàng)目后評(píng)估的準(zhǔn)備工作，并由項(xiàng)目管理部門向市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)項(xiàng)目單位提交的后評(píng)估申請(qǐng)報(bào)告。第二十條市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估，由市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目后評(píng)估結(jié)果，由市財(cái)政局依據(jù)

10、批復(fù)核撥預(yù)留的專項(xiàng)資金，或收回之前已超額撥付的專項(xiàng)資金。第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局可視情組織項(xiàng)目的中期評(píng)估。第七章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任第二十二條 市發(fā)展改革委、市財(cái)政局根據(jù)需要，對(duì)項(xiàng)目專項(xiàng)資金的管理和使用情況實(shí)行監(jiān)督管理。審計(jì)、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工對(duì)專項(xiàng)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十三條 專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目信息，除涉及國(guó)家秘密和安全，商業(yè)秘密和其他不適宜公開(kāi)的外，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開(kāi)。第二十四條 項(xiàng)目單位和國(guó)有投資公司在專項(xiàng)資金申報(bào)、使用、管理過(guò)程中，有弄虛作假、違紀(jì)違法行為的，除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追回專項(xiàng)資金、追究有關(guān)單位和人員責(zé)任外，還可視情停止專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目實(shí)施，取消有關(guān)單位和人員