上海通用追溯系統(tǒng)培訓資料2011-2-18

1、SGM Confidential1上海通用追上海通用追溯溯性培訓資料性培訓資料上海通用汽車有限公司上海通用汽車有限公司2011-2-15SGM Confidential2產產品追溯性工作目的品追溯性工作目的p降低上海通用和供應商的質量安全風險當發(fā)生車輛質量溢出或質量召回時，精確鎖定或縮小可疑車輛范圍。保護顧客利益、減少可能發(fā)生的召回對上海通用和供應商的產品信譽和經濟損失。SGM產品追溯性工作目標產品追溯性工作目標(針對所有車型針對所有車型)p對涉及國家法規(guī)、質量安全和產品功能的高召回風險的零件，使用條形碼，保證零件、車輛VIN號和終端客戶的一一對應精確追溯。p對其他一般產品，實行最終產品生產批

2、號標識和交貨日期記錄方法，結合中轉庫RDC的物流控制系統(tǒng)和車主管理系統(tǒng)，達到供應商最終產品最終產品生產批生產批號、整號、整車裝車裝配配時時間和終端客戶的間和終端客戶的對應追溯。SGM Confidential3開開展產品追溯性工作是主機廠和供應商的共同需要展產品追溯性工作是主機廠和供應商的共同需要p滿足法律法規(guī)、合同和質量管理標準的要求法律法規(guī)-產品三包和汽車召回政策p生產采購合同一般條款(2003年)第33條.：召回、批量缺陷的預防條款規(guī)定-發(fā)生召回時，當產品缺陷是由賣方(供應商)引起，應對因此產生的全部費用向買方(主機廠)做出補償。p產品追溯性是QS9000和TS16949標準的基本要求p

3、開展產品追溯性工作能減少主機廠和供應商雙方的損失開展產品追溯性工作能減少主機廠和供應商雙方的損失SGM Confidential4SGM和供應商的職責和供應商的職責(指導思想指導思想)(基于SGM和供應商各自承擔的風險考慮)p SGM職責職責應對召回政策，提出明確的產品追溯性要求協(xié)助供應商完善產品追溯性體系對最終產品級別最終產品級別上的可 追溯性進行評審確認和日常監(jiān)控p供供應商職責應商職責確保達到SGM對一般產品和條形碼精確追溯產品的總成級(最終產最終產品級別品級別)追溯要求平衡成本和風險，自行自行確定確定次級次級零件及追溯項目零件及追溯項目(參考SGM意見)，建立和保持適宜的追溯體系。SGM

4、 Confidential5上海通用追溯系統(tǒng)現狀上海通用追溯系統(tǒng)現狀p確定上海通用精確追溯零件模板，工程根據模板確定車型的具體追溯零件清單，實現精確追溯零件和VIN的一對一追溯p確定精確追溯零件條形碼標準，GM1737，GMW15862及相應的上海通用條形碼規(guī)范p建立車主信息管理，實現車主和VIN的一對一追溯p部分重要總成(如安全氣囊等)有條形碼，和VIN號對應p工程更改引起的零件斷點，有斷點程序控制SGM Confidential精確追溯零件模板精確追溯零件模板SGM ConfidentialGM1737GM1737使使用期限到用期限到20142014年，切換到年，切換到GMW15862GM

5、W15862標準標準SGM ConfidentialGMW15862GMW1586220102010年起，新年起，新SORSOR發(fā)布使用發(fā)布使用GMW15862GMW15862標準標準SGM Confidential9SGM產品追溯性的主要工作產品追溯性的主要工作p條形碼精確追溯產品-確定目錄、條形碼規(guī)范、總裝掃描設備、商定批精確追溯次級零件及追溯批精確追溯次級零件及追溯項目、培訓并評審供應商追溯效果p一般產品-確定一般產品外購件最低追溯要求(最終產品有批號、成品倉庫記錄出廠日期、批號和數量)，培訓并評審供應商實施效果（如供應商使用條形碼系統(tǒng)，要求供應商使用SGM條形碼編碼標準）p完善物流(R

6、DC)的追溯性系統(tǒng)p對上述要求進行評審確認和日常監(jiān)督SGM Confidential10供供應商產品追溯性主要工作應商產品追溯性主要工作(基于SGM和供應商各自承擔的風險考慮)p 理解產品召回對本企業(yè)的影響，理解“生產采購合同”召回條款含義。p 理解主機廠要求的追溯效果、目前現狀和差距(缺陷產品涉及整車范圍)p 對SGM生產采購提出的產品追溯性要求，作出書面承諾書面承諾。p 滿足主機廠對條形碼精確追溯產品的追溯要求(最終產品條形碼和商定次級零件及項目的追溯要求)-具體見附件評審表p 滿足主機廠對一般產品的最低追溯要求-具體見附件評審表p 在滿足以上二條(4.5)要求的前題下，供應商可綜合考慮風

7、險和成本，對所生產的總成(包括重要和一般產品)選擇合適方法，確定適當的次級零件和項目進行產品追溯性工作。(可參考SGM相關人員意見)p 達到的效果：相關零件及追溯項目能和最終產品關聯，幫助主機廠精確確定可能發(fā)生的召回車輛范圍，保護顧客利益，使產品信譽和經濟損失降至最小。SGM Confidential11產產品追溯性涉及內容和難點品追溯性涉及內容和難點p可能涉及的追溯內容原材料爐批號、最終產品生產批號(最終產品裝配日期)、 、特殊過程生產記錄(如焊接批號、熱處理爐批號等)、相關重要生產過程記錄(如加工、檢測、運輸方法的重大變化等)零件工程更改(更改實施時間、產品斷點)最終產品銷售后的用戶分布情

8、況。(主機廠)p實施追溯時的難點難點當發(fā)生召回時，最重要和最困難的關聯：a與c、b與c對應(斷點可解決內部產品的b與c的關聯)SGM Confidential12發(fā)發(fā)生召回時的風險分析生召回時的風險分析p主機廠風險產品信譽損失-長期的銷量影響風險召回引起的經濟損失-追溯能力、召回范圍階段性的產量損失p供應商風險新召回法規(guī)，供應商也是召回主體（可替換零件）企業(yè)質量信譽損失-主機廠更換或減少訂貨風險召回經濟損失(合同)-追溯能力、召回范圍SGM Confidential13企企業(yè)產品追溯性的基礎工作業(yè)產品追溯性的基礎工作-精益生產精益生產p減少在制品、庫存量、優(yōu)化生產流程p實施拉動式訂單生產p在在

9、生產、倉儲和運輸全過程中，嚴格實施先進先出生產、倉儲和運輸全過程中，嚴格實施先進先出(FIFO)嚴格的先進先出和爐批號跟蹤系統(tǒng)，原則上能達到追溯性的基本要求(包括SGM內部生產和RDC的運作)p進行產品標識(規(guī)定的生產批號標識和產品條形碼標識)p零件工程更改的斷點控制程序p相關追溯記錄(包括生產流程卡和成品出廠記錄)SGM Confidential14以以生產批號為主線的先進先出基本要求：生產批號為主線的先進先出基本要求：p在整個生產、倉儲和成品出廠發(fā)運過程中，以產品的生產批號為主線進行先進先出。一個生產 批號的產品必須一次或連續(xù)一次或連續(xù)發(fā)往主機廠，不能間隔性的發(fā)往SGMSGM Confid

10、ential15一一般產品追溯最低般產品追溯最低(評審評審)要求要求 （適用所有直接發(fā)往SGM的一般產品）p出廠最終產品須有生產批號標識(能識別生產年、月、日，可包括班次或順序號)p成品倉庫做好出廠記錄(產品名稱、零件號、進倉日期、出廠日期、生產批號、出廠數量等)p成品倉庫記錄的出廠日期和產品工位器具標識上的出廠日期標注一致。p 達到順向追溯效果p達到逆向追溯效果SGM Confidential16一般產品要求達到的順向追溯要求：一般產品要求達到的順向追溯要求：p由指定生產批號能追溯到成品倉庫相關記錄，該批號的產品共有多少數量，在那幾天發(fā)往SGM，每次發(fā)出的數量是多少。(適用于總適用于總成上有

11、生產批號標識的情況成上有生產批號標識的情況)供應商收到返回的缺陷總成并分析供應商查出該總成生產批號、此批號總數量及何時間段發(fā)往SGMSGM中轉庫RDC根據庫存記錄和發(fā)往車間的記錄，確定此批號的缺陷總成裝車時間范圍效果：達到供應商最終產品級別上的批量追溯效果效果：達到供應商最終產品級別上的批量追溯效果SGM Confidential17一般產品要求達到的逆向追溯要求：一般產品要求達到的逆向追溯要求：p由指定的供應商成品倉庫發(fā)往SGM日期，追溯到當天共有幾個批號發(fā)往SGM，這幾個批號共有多少數量，分別在那幾天發(fā)往SGM，每次的數量是多少。(適用于零件上無批號標識的情況適用于零件上無批號標識的情況)

12、由缺陷車VIN號查出GA裝配日期由RDC查出此缺陷零件涉及總成的收貨日期(即供應商發(fā)貨日期)由供應商的發(fā)貨記錄查出此總成的生產批號由供應商成品庫記錄查出此批號的缺陷總成總數量及發(fā)貨日期SGM查出對應的裝配日期和整車VIN號范圍SGM Confidential18一一般產品追溯最低般產品追溯最低(評審評審)要求解要求解釋釋備備注注1：一般產品的生產批號標識分以下三種三種情況：p凡.“SGM產品可追溯性重要總成清單”中追溯要求為“一般追溯”的總成，此類一般產品需在產品上進行生產批號的標識。(特殊情況也可用流程卡等形式將生產批號傳遞到成品倉庫-但需得到但需得到SQE工程師工程師批準批準)p未列入清單

13、的其他所有一般產品是否進行生產批號標識，由供應商和SQE相關工程師商定。但必須做到一般產品追溯的其他所有要求。p“SGM產品可追溯性重要總成清單”中列為一般追溯要求的分總成和零件，在確定其相關總成追溯體系中的次級零件時，要優(yōu)先考慮。備注備注2：生產批號標識方法和部位由供應商自定(有利裝配和維修時識別)SGM Confidential19一一般產品追溯最低般產品追溯最低(評審評審)要求解釋要求解釋(續(xù)續(xù))備注備注3：每個總成的次級追溯零件和項目由供應商自定(風險和成本、可和SQE協(xié)商、責任和權限、 SGM不作考核性評審不作考核性評審)備注備注4：外觀件在產品上的生產批號標識不作要求，外觀件在產品

14、上的生產批號標識不作要求，但需滿足評審表的其他要求備注備注5：已實施條形碼，但未列入“SGM產品可追溯性重要總成清單-2003.4.10)”規(guī)定的精確追溯范圍，因SGM未實施掃描，供應商仍應實施成品倉出廠生產批號記錄要求。備注備注6：一般產品的具體追溯要求，見附件“產品一般追溯要求產品一般追溯要求(評評審表審表)”備注備注7：條形碼產品的具體追溯要求，見附件“條形碼精確追溯產品條形碼精確追溯產品及相關批精確追溯次級產品的追溯要求及相關批精確追溯次級產品的追溯要求(評審表評審表)”SGM Confidential20產產品次級零件及追溯項目選擇的參考原則品次級零件及追溯項目選擇的參考原則(建議建

15、議)：p重要鑄件、鍛件批號p重要零件的特殊工序：如焊接批號、熱處理批號等p重要外購件的生產批號p工程更改(斷點實施記錄)p裝配日期SGM Confidential21產產品追溯性要求的幾點解釋：品追溯性要求的幾點解釋：p關于最終產品生產批號標識，要求是能識別生產年、月、日(可包括班次或順序號)，但可以是多種形式(如字母或顏色標識)。p生產批號標注位置，要考慮在整車裝配和維修時盡可能方便識別、不易磨損p不適宜進行生產批號標識的產品(如小型、外觀件等)，可以生產流程卡等形式，在生產倉儲過程中將生產批號傳遞到成品倉庫，以供記錄。SGM Confidential22相相關附件關附件p附件一附件一：生產

16、采購合同一般條款中第33條-“召回、批量缺陷的預防”節(jié)選p附件二附件二：.產品一般追溯要求(評審表)1.00版 2003.4.9p附件三附件三：條形碼精確追溯產品及相關批精確追溯次級產品的追溯要求(評審表)1.00版 2003.4.9p附件四附件四 ： SGM產品可追溯性零件模板p附件五附件五：發(fā)動機重點追溯零件清單(國產件追溯要求-在工位器具上粘貼帶有生產批號信息的條形碼，具體另行商定)SGM Confidential23名詞解釋名詞解釋(條形碼精確追溯要求條形碼精確追溯要求)p條條形碼精確追溯產品形碼精確追溯產品-涉及安全和高召回風險的產品(總成)，參見“SGM產品可追溯性零件模板-2007.12)” 中追溯要求為精確追溯的項目。(追溯方法追溯方法：在總成上規(guī)定部位粘貼條形碼，在SGM總裝