安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設基礎知識問答手冊綜述

1、安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設基礎知識問答手冊山東省安全生產監(jiān)督管理局2016 年 6 月 16 日、兒前言為了幫助讀者全面系統理解、準確把握安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設的相關概念、內涵及邏輯關系，加快推進全省兩個體系建設工作，省安監(jiān)局組織編制了安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設基礎知識問答手冊，供各企業(yè)及全省負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門有關人員參考使用。手冊中界定了安全風險分級管控與隱患排查治理體系相關概念，解釋了其內涵及相關邏輯關系，其中，對法律、法規(guī)及標準中已經明確定義的，直接進行了引用；對法律、法規(guī)及標準中未明確的，依據國家、省有關文件規(guī)定，結合具體工作中的實踐

2、經驗進行了定義。由于兩個體系建設屬于創(chuàng)新性工作，可供借鑒的研究理論、實踐經驗較少，在手冊中可能存在一些不準確、不全面的表述，歡迎同志們提出批評指正，在實際工作中遇到的問題，也可及時向我們反映。隨著全省兩個體系建設工作的不斷深入，省安監(jiān)局將及時修訂完善相關內容。山東省安全生產監(jiān)督管理局2016 年 6 月 16 日一、什么是風險？ 1二、什么是危險源？ 1三、什么是風險點？ 1四、風險與危險源之間的關系是什么？ 2五、什么是風險辨識？ 2六、什么是風險評價？ 2七、什么是風險分級？ 2八、風險一般分為幾級？ 3九、什么是風險分級管控？ 3十、什么是風險控制措施？ 4十一、什么是風險信息 ? 4十

3、二、風險分級管控的基本程序是什么？ 5十三、什么是重大危險源？ 6十四、風險辨識和評價的方法有哪些？ 6十五、什么是隱患？ 8十六、什么是隱患排查？ 8十七、隱患一般分幾級？ 8十八、什么是隱患治理？ 9十九、什么是隱患信息？ 9二十、隱患排查治理的基本程序是什么？ 9二十一、風險、隱患與事故之間的邏輯關系 10二十二、風險分級管控和隱患排查治理邏輯關系是什么？ 11二十三、兩個體系與職業(yè)健康管理體系和安全標準化之間關系是什么？ 12二十四、新修訂的山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定對企業(yè)安全生產風險分級管控和隱患排查治理有哪些規(guī)定？ 12、什么是風險?風險是指生產安全事故或健康損害事件發(fā)

4、生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性X嚴重性二、什么是危險源？危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素， 分為四

5、類：“人的因素、”“物的因素、”“環(huán)境因素”和“管理因。素人”的因素是指在生產活動中，來自人員自身或人為性質的危險和有害因素；物的因素是指機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。（引自 GB/T13861-2009 生產過程危險和有害因素分類與代碼 ） 三、什么是風險點？風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內進

6、行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。排查風險點是風險管控的基礎。對風險點內的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關聯的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。四、風險與危險源之間的關系是什么？風險與危險源之間既有聯系又有本質區(qū)別。首先，危險源是風險的載體，風險是危險源的屬性。即討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源的風險，沒有危險源，風險則無從談起。其次，任何危險源都會伴隨著風險。只是危險源不同，其伴隨的風險大小往往不同。五、什么是風險辨識？風險辨識是識別企業(yè)整個范圍內所有存在的風

7、險并確定其特性的過程。（引自 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）六、什么是風險評價？風險評價是對危險源導致的風險進行分析、評估、分級、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）。七、什么是風險分級？風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據評價結果劃分等級，進而實現分級管理。風險分 級的目的是實現對風險的有效管控。八、風險一般分為幾級？ 不同的風險評價方法對風險的分級不完全一致，我省擬對風險分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。對采用 5 級分級的

8、風險評價方法，可建立級別對應關系（例如，將風險最低的兩級都定為“藍色”級別） ，以適應評價和管理的要求。九、什么是風險分級管控？風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。藍色風險：可包括5 級風險和 4 級風險。 5 級風險：稍有危險，需要注意或可忽略的、可接受的。對于該級別的風險，員工應引起注意；公司的基層工段、班組負責控制管理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存已降低時，才能開始或繼

9、續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能記錄。 4 級風險：輕度危險，可以接受或可容許的。對于該級別的風險，公司的車間、科室應引起關注并負責控制管理，所屬科室應引起關注并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現狀，保留記錄。黃色風險： 3 級風險，中度（顯著）危險，需要控制整改。對于該級別的風險，公司、部室（車間上級單位）應引起關注并負責控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，

10、必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。橙色風險： 2 級風險，高度危險，重大風險，必須制定措施進行控制管理。對于該級別及以上的風險，公司應重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。紅色風險： 1 級風險，不可容許的，巨大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別風險，只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。十、什么是風險控制措施？

11、風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業(yè)針對風險而采取的相應控制方法和手段。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠 性；(4)經濟合理性。應包括：工程技術措施；管理措施；培訓 教育措施；個體防護措施；(5)應急處置措施等。風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審： (1)措施的可行性和有效性； (2)是否使風險降低到可容許水平； (3) 是否產生新的危險源或危險有害因素； (4)是否已選定了最佳的解決方案。十一、什么是風險信息 ?風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類風險信息的

12、集合即為企業(yè)安全風險分級管控清單十二、風險分級管控的基本程序是什么？從總體上講，風險分級管控程序包括四個階段七個步驟。四個階段 即：危險源識別、風險評價、風險控制、效果驗證與更新。七個實施步 驟見下圖所示：編制企業(yè)安全風險 分級管控標準明確識別范圉（區(qū)域.場所等）確定風險評價方法明確風險控制措施原則 及要求劃定危險源識別范圍實施危險源識別確定危險地（風險點） 識別方法進行風險評價編制由別信息統計表編制風險評價分類統計信息表19十三、什么是重大危險源?重大危險源是指長期地或臨時地生產、加工、使用或儲存危險化學品，且危險化學品的數量等于或超過臨界量的單元。單元一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬

13、一個生產經營單位的且邊緣距離小于 500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。臨界量指對于某種或某類危險化學品規(guī)定的數量，若單元中的危險化學品數量等于或超過該數量，則該單元定為重大危險源。重大危險源的辨識依據是物質的危險特性及其數量。（引自 GB18218-2009 危險化學品重大危險源辨識 ）十四、風險辨識和評價的方法有哪些？風險辨識和評價的方法很多，各企業(yè)應根據各自的實際情況選擇使用。以下是常用的幾種方法：1. 工作危害分析法（ JHA ）工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有

14、效識別。 即先把整個作業(yè)活動（任務）劃分成多個工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險源找出來，并判斷其在現有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現有安全控制措施不能滿足安全生產的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全生產；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。2. 安全檢查表分析法（ SCL ）安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，它是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現系統中存在的風險，提出改進措施的一種方法。安全檢查表的編制主要是依據以下四個方面的內容：國家、

15、地方的相關安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標準，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標準及企業(yè)安全生產操作規(guī)程。國內外行業(yè)、企業(yè)事故統計案例，經驗教訓。行業(yè)及企業(yè)安全生產的經驗， 特別是本企業(yè)安全生產的實踐經驗，引發(fā)事故的各種潛在不安全因素及成功杜絕或減少事故發(fā)生的成功經驗。系統安全分析的結果， 如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，或作為防止事故控制點源列入檢查表。3. 風險矩陣分析法（ LS ）風險矩陣分析法是一種半定量的風險評價方法 , 它在進行風險評價時，將風險事件的后果嚴重程度相對的定性分為若干級，將風險事件發(fā)生的可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給

16、出定性的加權指數。所有的加權指數構成一個矩陣，而每一個指數代表了一個風險等級。R=L XS; R:風險程度；L ：發(fā)生事故的可能性，重點考慮事故發(fā)生的頻次、以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度； S ：發(fā)生事故的后果嚴重性， 重點考慮傷害程度、持續(xù)時間。4. 作業(yè)條件危險性分析法（ LEC ）作業(yè)條件危險性分析法是一種半定量的風險評價方法 , 它用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種L （事故發(fā)生的可能性） 、 E （人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和 C （一旦發(fā)生事故可能造成的后果）給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D （危險性）

17、來評價作業(yè)條件危險性的大小即：D=L XEXCO D值越大，說明該系統危險性大。5. 風險程度分析法（ MES ）風險程度分析法是是一種半定量的風險評價方法 , 它是對作業(yè)條件危險性分析法（LEC ）的改進。風險程度 R, R=M XEXS。其中M為控制措施的狀態(tài)； 暴露的頻繁程度E 增加了職業(yè)病發(fā)病情況、環(huán)境影響狀況兩項影響因素；事故的可能后果 S, 包括傷害、職業(yè)相關病癥、財產損失和環(huán)境影響； M 、 E 、 S 分別制定了其取值標準。十五、什么是隱患？我們通常所說的隱患是生產安全事故隱患，是指生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生

18、產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。 （引自安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定國家安全監(jiān)管總局令第 16 號）十六、什么是隱患排查？企業(yè)組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。十七、隱患一般分幾級？隱患的分級是根據隱患的整改、治理和排除的難度及其導致事故后果和影響范圍為標準而進行的級別劃分?？煞譃橐话闶鹿孰[患和重大事故隱患。其中：一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當

19、全部或者局部停產停業(yè)，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。對重大隱患，相關行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。確定重大隱患應遵循以下原則（暫定） ：違反法律法規(guī)有關規(guī)定的；涉及重大危險源、重要裝置的；涉及多人滯留，暴露 10人以上的（管道 30人以上）危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患；市級以上負有安全監(jiān)管職責的部門認定為屬于重大事故隱患的。十八、什么是隱患治理？隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理

20、和復查驗收的全過程。十九、什么是隱患信息？隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對事故隱患信息應建檔管理。二十、隱患排查治理的基本程序是什么？力然管控活嬖收AL SE理法跟 及標準如強如分*業(yè).分后 次、分區(qū)域第制定,均最意治理制度如制重大事故S治理方案明琪既責及求等iMnans統H卜一、風險、隱患與事故之間的邏輯關系危險源危險源一事故演變圖事故是由隱患發(fā)展積累導致的，隱患的根源在于風險，風險得不到有 效管控就會演變成隱患，隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質變的過程，質變到一定程度，就會導致事故發(fā)生。二十二、風險

21、分級管控和隱患排查治理邏輯關系是什么？政府引導/督導建立與運行政府監(jiān)管/執(zhí)法隱患排查與治理巡察WWJL具有系統性周期二2構建自身管理風險庫躅發(fā)生事故隱患企業(yè) d r Jr，、.vZ ，x f 、佃險分級管控） a （體系/企業(yè)依據相關風險分級管控標準及風險評價方法，進行風險辨識、評 價、確定風險分級，明確責任單位、責任人，落實管控措施，形成企業(yè)風 險管控清單；負有安全生產監(jiān)管職責的部門基于企業(yè)風險分級結果，掌握 安全風險分布情況，實施分級監(jiān)管、動態(tài)巡察監(jiān)管。在風險分級管控基礎 上，針對風險管控清單，結合相關法律法規(guī)要求，形成隱患排查的內容標 準，企業(yè)進行隱患排查治理工作。負有安全生產監(jiān)管職責的

22、部門督促、監(jiān) 控、監(jiān)察企業(yè)隱患排查治理工作。企業(yè)開展風險分級管控，是提高隱患治理科學性、針對性的前提條件；企業(yè)隱患排查治理，是以風險管控措施為排查重點，是控制、降低風險的有效手段。兩者相互促進、互為補充，實現有效控制風險、預防事故的目的。二十三、兩個體系與職業(yè)健康管理體系和安全標準化之間關系是什么？安全風險分級管控和隱患排查治理體系與職業(yè)健康管理體系和安全標準化密切相關。安全風險分級管控是職業(yè)健康安全管理體系中的重要內容，在職業(yè)健康安全管理體系中風險管控的主要內容是危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃， 與風險管控的工作內容、 要求基本相通。隱患排查治理體系也是安全生產標準化體系中的重要內容。因此，構建雙重預防體系并不是給企業(yè)目前安全管理增加麻煩，更不是“兩張皮。”對于扎實開展職業(yè)健康管理體系和安全生產標準化的企業(yè)，通過雙重預防體系建設將會使自身安全管理體系更加系統和深化，從根本上實現了事故的縱深防御和關口前移。二十四、新修訂的山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定對企業(yè)安全生產風險分級管控和隱患排查治理有哪些規(guī)定？（一）建立安全生產風險管控機制。山東省生