1員工利益沖突管理

1、1?員工利益沖突治理?德豪潤達企業(yè)標準DR-GL-31-A-2007員工利益沖突治理修 訂 頁編制/修訂原因說明：增強員工個人利益與公 司利益沖突的預防治理發(fā)放范圍公司各單位編制/修訂人：鄧勇慧日期：2007年07月20日原章 節(jié)號現章 節(jié)號修訂內容說明修訂人/ 時間格式調整對局部已變更的部門名稱進行調整鄧勇慧20/7編制部門意見:編制單位意見:同 意彤月 日7月30日會簽意見：營運治理部綜合治理審核意見：建議同意下發(fā)蔣玉良07月31日營運總監(jiān)審核/審批意見: 同意下發(fā)熊杰8月01日總裁審批意見:月 日1目的與范圍1.1 為識別并預防員工潛在利益沖突,限制和防 范人員治理的風險,保護公司和員工

2、的利益,維 護內部的公平和預防腐敗,特制訂本標準.1.2 本標準適用于公司各單位.2定義2.1 外部利益沖突：是指員工與和本公司有競爭或有 業(yè)務往來的任何個人和組織存在義務、親屬關系 或其它特殊利害關系,這些關系可能在員工履行 本公司責任時影響員工對問題的判斷或決定,導 致產生實際的或潛在的利益沖突的情況.2.2 內部利益沖突：是指二個或以上的員工在公司相 互檢查或制約的崗位上或存在直接報告關系的崗 位上有親屬或其他特殊利害關系,這些關系可能 在員工履行責任時影響員工對事件判斷的公正 性、客觀性,導致產生實際的或潛在的利益沖突的情況.3治理責任3.1 人力資源部門負責編制和修訂?員工利益沖突管

3、 理?,組織實施利益沖突的調查和分析,監(jiān)督公 司各單位的利益沖突治理情況,并對潛在的或實 際發(fā)生的利益沖突提出處理建議.3.2 集團公司各單位根據本規(guī)定的要求組織本單位的 利益沖突調查,并采取舉措預防潛在利益沖突的 發(fā)生,對已發(fā)生的利益沖突進行處理.3.3 各相關部門應當配合人力資源部門開展利益沖突 調查及相關工作,在本部門的員工利益沖突情況 發(fā)生變化時及時通知人力資源部門.4治理要求4.1 利益沖突調查4.1.1 調查對象所有涉及公司商業(yè)秘密及有費用支出、人事審批 權限和監(jiān)督職能的人員必須接受利益沖突調查,包 括：各單位負責人、各部門負責人、市場銷售人員、 采購人員、技術人員、財務人員、審計

4、內控人員、人 事治理人員、倉庫治理人員、質量監(jiān)督檢驗人員、具 有治理職能和權力的基層治理人員班組長及以上管理人員等.4.1.2 調查內容利益沖突調查包括但不限于下述內容： 員工在本公司合資雙方母公司、供給商、客 戶及競爭對手的投資或權益 員工在與本公司的供給商、客戶有業(yè)務往來 的企業(yè)或商家中的投資或權益 在另一企業(yè)或商家中任負責人或中高級管 理人員包括合資雙方母公司 在公司以外的企業(yè)就業(yè)情況在本公司授權的企業(yè)或商家中的權益或雇 用關系 與公司內部人員的業(yè)務關系 其它的財務或業(yè)務關系4.1.3 調查頻次人力資源部門負責每年度組織集團公司各單位開 展一次員工利益沖突的全面調查.所有列入被調查崗 位

5、的新入職、晉升和調動等涉及的相關人員,必須如 實填報利益沖突情況.4.1.4 調查方法由列入利益沖突調查對象的員工填寫?利益沖突調 查表?,人力資源部門負責人應當對員工填寫的?利 益沖突調查表?進行審核,如有疑問應及時與當事人 核實,并根據調查結果編制?員工利益沖突調查結果 匯總表?.4.2 利益沖突處理421對存在潛在利益沖突的人員,人力資源部門應當 與其所在部門共同制定預防舉措包括回避、調 離等,報單位負責人批準執(zhí)行.4.2.1 對于已經發(fā)生利益沖突給公司造成損失者,由人力資源部門進行調查,并根據情節(jié)的輕重和公司 有關規(guī)定處理,可扣發(fā)獎金或作為違紀辭退處 理,對嚴重損害公司利益者須追究其相

6、應法律責 任.4.2.2 對于成心瞞報利益沖突調查信息者,一經查出或 被他人舉報后,公司將對當事人采取包括調離崗 位、扣發(fā)獎金或以違紀辭退的處理.4.3 資料治理利益沖突調查資料和分析報告屬于公司機密文件,非人力資源部門負責人、單位負責人及其授權人 不得查閱有關資料.對于違反公司規(guī)定、泄露利益沖 突調查信息和資料者,根據?保守公司秘密條例?的有關規(guī)定處理.5記錄5.1 ?利益沖突調查表?5.2 ?員工利益沖突調查結果匯總表?5.3 ?保守公司秘密條例?6 相關文件國家的相關法律法規(guī)附加說明：本標準由營運治理部提出、起草、修訂本標準由營運治理部歸口治理本標準編制人：鄧勇慧 本標準自公布之日起實施

7、廣東德豪潤達電氣股份 利益沖突調查表員工姓名 _部 門崗位/職務一、在本公司合資雙方母公司,供給商,客戶或競爭對手中的投資或權益就您所知,您或您的任何親戚是否在 本公司的任何供給商,客戶經銷商或競爭答復：有沒有如果有：?企業(yè)或商家的名稱/地址：?與本公司的業(yè)務關系的性質：?權益人姓名 ：與員工的關系：?權益的類型和數量請明確指出：年投資或年獲益：二、在與本公司的供給商,客戶包括銷 售商有業(yè)務往來的企業(yè)或商家中的投資 或權益就您所知,您或您的任何親戚,是否在 與本公司的供給商或客戶包括經銷商 有業(yè)務往來的企業(yè)或商家中擁有任何直接或間接有形權益答復：是否如果是：?企業(yè)或商家的名稱/地址：?與本公司

8、的業(yè)務關系的性質：?權 益 人 姓 名 ：與員工的關系：?權益的類型和數量請明確指出：年投資或年獲益：三、在另一企業(yè)或商家中任負責人或中 高級治理人員包括合資雙方母公司您是否在除本公司以外的任何企業(yè) 中或商家中擔任負責人或職務 答復：是否如果是：?企業(yè)或商家的名稱/地址：?業(yè)務活動的類型：您與該企業(yè)或商家的關系：?任職時間小時/月及薪金 人民幣：?開始任職日期：四、在本公司以外的企業(yè)就業(yè)：您是否在從事除本公司就業(yè)之外的、 任何有收入白業(yè)務活動非負責人和中高 階治理人員?代表慈善、宗教、民政或教育等組織進行的無薪金活動不要求 答復.答復：是否如果是：?企業(yè)或商家的名稱/地址：?業(yè)務活動的類型：

9、您與該企業(yè)或商家的關系：?任職時間小時/月及薪金 人民幣：?開始任職日期：五、其它的財務或業(yè)務關系您,以及您的親演,不管是否與您同 住,是否與本公司,或與本公司的任何供給 商,客戶包括銷售商,有在問題一至四的 答復中未曾報告的任何直接的或間接的, 可能產生與您在本公司中的職位有實際 的或是可理解的利益沖突的財務,工作報告或業(yè)務關系答復是否 如果是,請解釋：六、在本公司授權的企業(yè)或商家中的權 益或被雇用就您所知,您或您的任何親戚,不管 是否與您同住,是否在本公司的經銷商或 本公司授權的任何企業(yè)或商家中有財務 權益或者,您是否有任何親戚受雇于一 個本公司的經銷商或本公司授權的任何 企業(yè)或商家答復：

10、是否 如果是：企業(yè)或商家的名稱/地址：受雇或有權益的人員姓名： 與員工的關系：指出您或該關系人是否是：業(yè)主雇員說明職務獲得權益或受雇的日期：附加說明：七、與本公司內部人員的業(yè)務關系1、您是否與您的報告上級或其他有 權批準您的費用支出,工薪福利,采購申請, 使用公司印件及其他機密資料的上級員 工存在親屬或特殊利益關系 答復：否是如果是,請加以說明上級員工的姓名,工作部門和職務：與您的關系：批準您的何種工作工程：一2、您是否與您的直接下級或其他您 能批準其費用支出,工薪福利,采購申 請,使用公司印件及其他機密資料的下級 員工存在親屬或特殊利益關系答復： 否()是()如果是,請加以說明下級員工的姓名

11、,工作部門和職務：職務,而不管其是否與您存在任何的業(yè)務上的審批、監(jiān)督關系答復： 否()是()如果是,請加以說明(1)相關關系人姓名,工作部門和職務：與您的關系：與您的關系：您可批準的業(yè)務內容：(2)相關關系人姓名,工作部門和職務：與您的關系：3、您是否有任何親屬或重要私人關系人在本公司擔任涉及公司市場信息、 客 戶信息、技術秘密、供給商信息、重要人 事信息、公司重要經營數據等商業(yè)秘密的(3)相關關系人姓名,工作部門和職務：與您的關系：員工簽字：日期：利益沖突調查表補充信息員工申明：我已仔細閱讀了本調查的全部資料并對該調查的全部內容和定義都充分理 解.我所填寫的答復已經真實、全部地反 映了我的實際情況.我知道這個調查問卷 包含的信息將與利益沖突調查連同被使 用,它與我的個人檔案分開單獨保存.我 慎重承諾,當我的實際工作崗位處于與公 司利益發(fā)生現實的以及潛在的沖突時,我 愿意接受公司對我工作的合理調整；對于 我的遺漏或誤報,我愿意按公司治理規(guī) 定,接受公司做出的相關處分.員工簽字：日期：人力資源部門意見：就人力資源部門掌握的信息和資料,除了員工在上述七個問題中報告的關系外 是否還