民事訴訟法07訴訟的實體展開

1、對于原告提出的請求，被告做出回應(yīng)的方式無非就是承認(rèn)、反對、部分承認(rèn)/反對這三種。例如原告請求被告支付借款本金及利息共計100萬元，被告的回應(yīng)則可以是全部接受這一請求（承認(rèn)）、也可以是請求法院駁回原告全部請求（反對）、還可以是承認(rèn)本金80萬元而請求駁回利息20萬元的請求（部分承認(rèn)/反對）。承認(rèn)即視為雙方爭議消除；全部或部分反對，被告的防御就有必要進入案件實體內(nèi)容的另一個層次，即必須針對原告作為請求理由的事實也做出回應(yīng)。原告起訴是為了追求某種法律效果（如返款欠款、賠償損失）。法律對特定的法律效果一般規(guī)定若干構(gòu)成要件，作為使這種法律效果得以發(fā)生的前提或必要條件。因此，原告有必要提出與能夠使該效果發(fā)生

2、的要件相對應(yīng)的事實來作為支持自己請求的理由。這種事實被稱為“要件事實要件事實”。 例如能夠使返還借款的法律效果得以發(fā)生的要件主要有兩項，一是借款合同的存在或借貸關(guān)系的成立，一是出借方已經(jīng)向借款方實際交付該筆款項。原告在請求返還借款時，必須主張與被告于某時簽訂某一借貸合同，且自己已經(jīng)在某時某地以某種方式把該筆借款交付給被告等事實。針對要件事實，被告必須一一作出回應(yīng)，可以分為自認(rèn)、否認(rèn)、抗辯自認(rèn)、否認(rèn)、抗辯三類。自認(rèn)是承認(rèn)原告主張的某一事實，意味著雙方當(dāng)事人在該特定事實上消除了爭議或達(dá)成了合意。法院原則上對當(dāng)事人之間的這種合意應(yīng)予以尊重，一般情況下當(dāng)事人一方的自認(rèn)即免除了另一方對自己主張的事實提出

3、證據(jù)來加以證明的舉證責(zé)任。自認(rèn)除了明確表達(dá)出來的所謂“明示的自認(rèn)”，還包括“默示的自認(rèn)”。對此證據(jù)規(guī)定第8條規(guī)定：“訴訟過程中，一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人陳述的案件事實明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證。但涉及身份關(guān)系的案件除外。對一方當(dāng)事人陳述的事實，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)審判人員充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對該項事實的承認(rèn)?！?代理人的自認(rèn)：當(dāng)事人委托代理人參加訴訟的，代理人的承認(rèn)視為當(dāng)事人的承認(rèn)。但未經(jīng)特別授權(quán)的代理人對事實的承認(rèn)直接導(dǎo)致承認(rèn)對方訴訟請求的除外；當(dāng)事人在場但對其代理人的承認(rèn)不作否認(rèn)表示的，視為當(dāng)事人的承認(rèn)。 自認(rèn)的撤回/撤銷：當(dāng)事人在

4、法庭辯論終結(jié)前撤回承認(rèn)并經(jīng)對方當(dāng)事人同意，或者有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實不符的，不能免除對方當(dāng)事人的舉證責(zé)任。否認(rèn)是反對原告主張的事實，又分“單純的否認(rèn)”和“附理由的否認(rèn)”。前者作為一種消極的防御只是直接否定原告關(guān)于某一事實的主張，而后者則進一步列舉為何否定的理由或提出自己有關(guān)該事實是怎樣的觀點，更接近于積極的防御方式。與“否認(rèn)”相關(guān)又略有區(qū)別、重要性也較低的另一種回應(yīng)方式是“不知”，即被告可對原告主張的某一事實表示不置可否。否認(rèn)不會影響舉證責(zé)任的分配，原告主張而被告否認(rèn)的事實，仍由原告負(fù)責(zé)舉證。典型的形式表現(xiàn)為“雖然接受原告主張的某一事實，但主張因另一事

5、實的存在該事實已不能作為法律效果發(fā)生的要件”。例如，針對原告關(guān)于與被告簽訂了借貸合同的事實主張，被告在承認(rèn)簽訂了借貸合同的同時，提出該合同的簽訂系自己出于重大誤解，借貸關(guān)系應(yīng)當(dāng)予以解除的主張。這是“妨礙法律效果”發(fā)生的抗辯。被告還可能針對原告已經(jīng)實際交付借款的事實主張，在承認(rèn)收到這筆款項的前提下進一步指出，自己的這筆債務(wù)已經(jīng)向原告支付結(jié)清。這就屬于“消滅法律效果”的抗辯。如果被告在承認(rèn)簽訂了借貸合同的同時又主張該合同附帶有條件或期限，而現(xiàn)在條件未成就或者期限未到來，則其主張構(gòu)成“阻卻法律效果”的抗辯。對于抗辯的事實，應(yīng)由被告負(fù)責(zé)舉證。 請求層面還是事實層面？ 單純的防御還是積極的“反擊”？ 被

6、告可能采取的另一種“反守為攻”策略：抵銷 合同法第99條：“當(dāng)事人互負(fù)到期債務(wù)，該債務(wù)的標(biāo)的物種類、品質(zhì)相同的，任何一方可以將自己的債務(wù)與對方的債務(wù)抵銷，但依照法律規(guī)定或者按照合同性質(zhì)不得抵銷的除外?！惫舴烙谠婧捅桓嬷g（反訴時交換位置）展開，雙方爭議的實體問題范圍隨之?dāng)U大或縮小，其內(nèi)容則逐漸深化并豐富。否認(rèn)或部分否認(rèn)原告請求的被告，如果對原告作為請求理由而主張的若干事實中某一項或幾項予以自認(rèn)，而否認(rèn)另一項或幾項的話，則當(dāng)事人雙方有爭議的問題在范圍上已經(jīng)有所限縮。換言之，獲得對方自認(rèn)的事實基本上可排除在案件的審理對象之外，而對方否認(rèn)的事實卻構(gòu)成了雙方的“爭執(zhí)焦點爭執(zhí)焦點”（簡稱“爭點爭點

7、”）。被告針對原告的某一事實主張作出的回應(yīng)屬于抗辯，則其提出的另一事實或新的事實等于增加或擴大了案件的實體內(nèi)容。原告對于被告所主張的抗辯事實同樣可以做出自認(rèn)、否認(rèn)或再抗辯的回應(yīng)，而否認(rèn)與再抗辯同樣可構(gòu)成新的爭執(zhí)焦點。要要件件事事實實，因其與請求本身一起構(gòu)成了案件實體內(nèi)容的主要部分，又稱為“主主要要事事實實”或“直直接接事事實實”。能夠阻止某種法律效果發(fā)生或?qū)е缕湎麥绲氖聦崳鳛獒槍φ埱蟮目罐q而被提出，也屬于主要事實或直接事實的一種。間接事實是與主要事實存在聯(lián)系，可用來推知主要事實真?zhèn)位虼娣竦氖聦?。例如原告主張某月某日向被告交付一筆現(xiàn)金，則當(dāng)日原告從銀行取出與其主張的金額相等的款項、以及原告聯(lián)系

8、被告約定見面時間和目的等，都是可能推知當(dāng)事人之間確實發(fā)生“金錢的實際給付”這一主要事實的間接事實。與證據(jù)緊密相關(guān)的還有一種事實，可稱為“輔助事輔助事實實”。輔助事實的概念大致包括三個方面的內(nèi)容。首先這一概念指的是例如證人與當(dāng)事人有何關(guān)系、或書證上的簽字是否系偽造等能夠用來判斷證據(jù)可靠性的事實；其次，也可指如某一錄音資料是否以竊聽的方式錄制等可能涉及證據(jù)的非法取得或證據(jù)合法性的事實；最后，還可以包括當(dāng)事人的住所地為何處、或本案法官是否與案件存在利害關(guān)系、法院管轄等事實。包括當(dāng)事人雙方發(fā)生糾紛的前因后果、動機情緒等等在內(nèi)的所謂“背景事實背景事實”。這些事實對于以判決來決勝負(fù)并不十分重要，但是當(dāng)案件

9、以調(diào)解或和解等方式來終結(jié)時，對這類事實的了解掌握卻往往能夠起到重大的作用。 主要事實是訴訟實體內(nèi)容的“骨架”，是決定訴訟判決結(jié)果的關(guān)鍵因素；間接事實、輔助事實、背景事實相當(dāng)于“血肉”，使案件更為豐滿，法院通過對此的認(rèn)知形成對案件的成熟的判斷。將主張主要事實及提出必要證據(jù)，或者說形成實體內(nèi)容作為當(dāng)事人的權(quán)能及責(zé)任的原則。與之相對應(yīng)的是“職權(quán)探知原則”，即將這些材料的提出不僅僅視為當(dāng)事人的權(quán)能及責(zé)任，同時也作為法院的職責(zé)來對待。主要事實主張責(zé)任主要事實必須由當(dāng)事人提出主張，否則法院不得加以認(rèn)定。例如，只要被告未主張，即使證人陳述“債務(wù)人已償還債務(wù)”，法院也不能作出債務(wù)已償還的認(rèn)定。但間接事實、輔助事實、背景事實等不在此限，例如只要證人陳述，即使當(dāng)事人未主張，法院也可加以認(rèn)定。對于雙方形成合意的事實，當(dāng)事人無需舉證進行證明，法院不能作出與之相反的認(rèn)定。證據(jù)的提出責(zé)任法院只對當(dāng)事人提交的證據(jù)進行審查認(rèn)定。1.法官的釋明