16.1人資源管理業(yè)務(wù)流程

1、16.1人力資源管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1經(jīng)營目標(biāo)1.1根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，及時(shí)、合理配置人力資源，員 工隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、素質(zhì)與公司發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)。1.2建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，有效開發(fā)和利用人力 資源。1.3勞動(dòng)關(guān)系和諧穩(wěn)定。2財(cái)務(wù)目標(biāo)2.1真實(shí)、準(zhǔn)確、完整核算人工成本，合理控制人工成 本，提高人工成本使用效率。3合規(guī)目標(biāo)3.1招聘錄用員工、解除或終止員工勞動(dòng)合同的行為和 程序符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章 制度。3.2工資、保險(xiǎn)、福利等符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及股 份公司內(nèi)部規(guī)章制度。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置不合理、崗位職責(zé)不清晰、不相容崗位未 按規(guī)定實(shí)施分離，影響公司發(fā)展。人力資

2、源配置不及時(shí)、不合理，敏感、關(guān)鍵、涉密 等崗位人員配置不適當(dāng)，影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。員工隊(duì)伍的專業(yè)技能、職業(yè)道德、綜合素質(zhì)等與公 司發(fā)展目標(biāo)不相適應(yīng)，影響公司發(fā)展。激勵(lì)和約束機(jī)制不健全，人工成本使用效率低下， 對骨干員工的凝聚力不強(qiáng)，影響員工積極性發(fā)揮。涉密人員違反保密協(xié)議及離職后違反競業(yè)限制約 定，對公司利益造成損失。2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)人工成本未按規(guī)定核算，導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息失真。3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)用工違反國家有關(guān)法律法規(guī)， 引發(fā)勞動(dòng)爭議及 法律訴訟，導(dǎo)致賠償、遭受處罰等經(jīng)濟(jì)損失，影響 公司聲譽(yù)。工資、保險(xiǎn)、福利等違反國家有關(guān)法律法規(guī)受到處 罰。三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)崗位職責(zé)各級(jí)人力資源部門負(fù)責(zé)依據(jù)人事管理

3、權(quán)限，嚴(yán)格執(zhí) 行定編定員定崗“三定”方案，合理確定崗位設(shè)置， 明確各類崗位的主要職責(zé)，分（子）公司報(bào)分管總經(jīng) 理，總部報(bào)人事部主任審批后執(zhí)行。1.1.1東北油氣分公司人事處負(fù)責(zé)依據(jù)人事管理權(quán)限，嚴(yán)格執(zhí)行定編定員定崗“三定”方案，合理確定崗位設(shè)置，明確各類崗位的主要職責(zé)，報(bào)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。1.21.2.1各級(jí)人力資源部門負(fù)責(zé)建立岡位說明制度，清晰、準(zhǔn)確地描述所有崗位的具體職責(zé)、任職條件等，并 根據(jù)工作需要組織內(nèi)部各單位、各部門對工作崗位 進(jìn)行分析，確保崗位配備勝任的人員，避免因人設(shè) 岡。東北油氣分公司人事處負(fù)責(zé)建立岡位說明制度，清晰、準(zhǔn)確地描述所有岡位的具體職責(zé)、任職條件等，并根據(jù)工作需要組織

4、內(nèi)部各單位、各部門對工作崗位進(jìn)行分析，確保崗位配備勝任的人員，避免因人1.31.3.1設(shè)崗。各級(jí)人力資源部門根據(jù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)，清晰界定各類崗位之間的分工關(guān)系，確保適應(yīng)各類業(yè)務(wù)工作需要，對不相容崗位實(shí)施相互分離、制約和監(jiān) 督。東北油氣分公司人事處根據(jù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)，清晰界定各類崗位之間的分工關(guān)系，確保適應(yīng)各類業(yè)務(wù)工作需要，對不相容崗位實(shí)施相互分離、制約和各級(jí)人力資源部門要明確界定產(chǎn)品技術(shù)、市場、管 理等方面涉及或掌握企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、商 業(yè)秘密的工作崗位范圍，并明確相關(guān)保密要求。141東北油氣分公司人事處要明確界定產(chǎn)品技術(shù)、市場、管理等方面涉及或掌握企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、商業(yè)秘

5、密的工作崗位范圍，并明確相關(guān)保密要求。黨政辦公室負(fù)責(zé)與涉密人員簽訂保密協(xié)議或保密承 諾書。對經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)敏感、關(guān)鍵崗位，各級(jí)人力資 源部門應(yīng)結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對某些控制薄弱、易發(fā)生 舞弊行為的崗位實(shí)行定期輪崗、交流等。對經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)敏感、 關(guān)鍵崗位，東北油氣分公司人事處應(yīng)結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對某些控制薄弱、易發(fā)生舞弊行為的崗位實(shí)行定期輪崗、交流等。人力資源需求計(jì)劃人事部依據(jù)各分（子）公司生產(chǎn)經(jīng)營需要和人才隊(duì) 伍現(xiàn)狀，提出各分（子）公司的用工總量年度控制 目標(biāo)和優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、提高員工素質(zhì)的原則要求， 報(bào)股份公司分管負(fù)責(zé)人審批后下達(dá)各分（子）公司。分（子）公司人力資源部門依據(jù)各基層單位、部門 的實(shí)際

6、需求，根據(jù)分（子）公司生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展需要，按照股份公司用工總量控制和定員管理、用工 配置的總體要求， 統(tǒng)籌考慮隊(duì)伍結(jié)構(gòu)優(yōu)化和合理接 替儲(chǔ)備， 制訂分 （子）公司人力資源需求計(jì)劃，經(jīng) 分（子）公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究通過后，報(bào)人事部 審批。221東北油氣分公司人事處依據(jù)各基層單位、部門的實(shí)際需求，根據(jù)東北油氣分公司生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展需要， 按照股份公司用工總量控制和定員管理、用工配置 的總體要求，統(tǒng)籌考慮隊(duì)伍結(jié)構(gòu)優(yōu)化和合理接替儲(chǔ) 備，制訂東北油氣分公司人力資源需求計(jì)劃，經(jīng)東 北油氣分公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究通過后，報(bào)人事部 審批。人事部統(tǒng)籌考慮公司發(fā)展和員工隊(duì)伍建設(shè)需要，核 定下達(dá)各分（子）公司上報(bào)的人力資

7、源需求計(jì)劃， 并提出配置渠道和質(zhì)量要求等方面的調(diào)整意見。分（子）公司人力資源部門根據(jù)股份公司下達(dá)的年 度用工總量控制目標(biāo)和人力資源需求計(jì)劃，制定用 工指標(biāo)具體分解方案及內(nèi)部用工具體管理辦法，經(jīng) 分管總經(jīng)理審批后，分解下達(dá)并組織實(shí)施。東北油氣分公司人事處根據(jù)股份公司下達(dá)的年度用 工總量控制目標(biāo)和人力資源需求計(jì)劃，制定用工指 標(biāo)具體分解方案及內(nèi)部用工具體管理辦法，經(jīng)總經(jīng) 理審批后，分解下達(dá)并組織實(shí)施。人事部對各分（子）公司用工總量實(shí)行動(dòng)態(tài)管理， 并對用工總量控制情況進(jìn)行年度考核。分（子）公司因各種原因需要增加用工總量的，應(yīng) 及時(shí)上報(bào)人事部核準(zhǔn)。招聘與離職各級(jí)人力資源部門負(fù)責(zé)依據(jù)人事管理權(quán)限，采取外

8、 部招聘、內(nèi)部選拔配置等方式，組織招聘落實(shí)所需 人力資源，保障人力資源的正常補(bǔ)充與合理配置。 各分（子）公司招聘各類人力資源，要控制在人事 部核定下達(dá)的用工總量控制目標(biāo)和人力資源需求計(jì) 劃范圍內(nèi)，并認(rèn)真執(zhí)行總部規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)和有 關(guān)要求。人員招聘應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序，堅(jiān)持公平競爭，擇 優(yōu)錄用，確保招聘質(zhì)量。招聘結(jié)果要按規(guī)定程序?qū)?批，招聘工作文檔記錄應(yīng)當(dāng)齊全、規(guī)范。招聘人員 應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注招聘對象的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能 力。對于會(huì)計(jì)、出納、采購、銷售、招投標(biāo)、信息系統(tǒng) 操作等易發(fā)生舞弊行為的崗位以及中、高級(jí)管理人 員的招聘，應(yīng)當(dāng)專門審核招聘對象是否有違法犯罪、 行政處罰、商業(yè)欺詐等前科。對專業(yè)技

9、術(shù)有特殊要 求的崗位，應(yīng)當(dāng)要求招聘對象具有相應(yīng)的從業(yè)資格 證書，并檢查其真實(shí)性。股份公司及各分（子）公司根據(jù)勞動(dòng)合同法和 股份公司有關(guān)規(guī)定，及時(shí)與招聘錄用人員訂立勞動(dòng) 合同，并事先通過有效方式將本單位涉及員工切身 利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)告知?jiǎng)趧?dòng)者,并做好相關(guān)記錄。對于在職和錄用的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員及 其他負(fù)有保密義務(wù)的員工或有關(guān)關(guān)鍵崗位的員工， 要在勞動(dòng)合同相關(guān)條款中明確保密要求或競業(yè)限制 要求（或與其簽訂保密協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議，作為 勞動(dòng)合同的附件，與勞動(dòng)合同具有同等效力）。單位與員工雙方可根據(jù)勞動(dòng)合同法和股份公司 有關(guān)規(guī)定解除或終止勞動(dòng)合同。員工離職前須按照 單位規(guī)定辦理工作交

10、接等相關(guān)手續(xù)（負(fù)有保密義務(wù) 的員工或有競業(yè)限制要求的員工，辦理離職手續(xù)前 須重新簽訂保密或競業(yè)限制協(xié)議）；單位應(yīng)出具解 除或終止勞動(dòng)合同書面證明，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)為其辦 理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系等轉(zhuǎn)移手續(xù)，并按規(guī)定向符 合條件人員支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、 競業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)取?員工違反勞動(dòng)合同、保密協(xié)議約定的保密義務(wù)或競 業(yè)限制條款，給單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠 償責(zé)任。員工違反培訓(xùn)協(xié)議服務(wù)期約定的，應(yīng)當(dāng)按 照培訓(xùn)協(xié)議約定向單位支付違約金。審計(jì)部接受人事部委托，對離職的有關(guān)分（子）公 司主要領(lǐng)導(dǎo)及股份公司其他有關(guān)高層管理人員進(jìn)行 離任審計(jì)。其他管理人員離職的，分（子）公司可 根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行離任審計(jì)。培訓(xùn)

11、股份公司及各分（子）公司采取上下結(jié)合的方式， 分別組織制定培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃 由人力資源部門會(huì)同業(yè)務(wù)部門研究制定，按規(guī)定程 序報(bào)批。股份公司重點(diǎn)人才培訓(xùn)和各專業(yè)領(lǐng)域的統(tǒng)一培訓(xùn)計(jì) 劃由人事部負(fù)責(zé)制訂，各分（子）公司負(fù)責(zé)執(zhí)行。各級(jí)人力資源部門要認(rèn)真落實(shí)各類培訓(xùn)計(jì)劃，保證 員工按規(guī)定參加各類培訓(xùn)，有針對性地提高各類員 工的專業(yè)素質(zhì)、道德素養(yǎng)和履職能力。新錄用人員 入職教育集中培訓(xùn)時(shí)間一般不少于10天。員工上崗 前須參加崗位資格培訓(xùn)，上崗后每年應(yīng)參加一定時(shí) 間的崗位適應(yīng)性培訓(xùn)。確因特殊情況在上崗前未達(dá) 到培訓(xùn)要求的，應(yīng)當(dāng)在上崗后1年內(nèi)完成培訓(xùn)。對 上崗資格（資質(zhì)）培訓(xùn)等有特殊要求的，按有

12、關(guān)規(guī) 定執(zhí)行。員工參加連續(xù)脫產(chǎn)1個(gè)月以上或單位出資超過1萬 元人民幣以上的重要培訓(xùn)項(xiàng)目，所在單位應(yīng)與其簽 訂培訓(xùn)合同（協(xié)議）。在中國石化內(nèi)部流動(dòng)的，月服 務(wù)期連續(xù)計(jì)算，需相應(yīng)變更培訓(xùn)合同（協(xié)議）。各類培訓(xùn)項(xiàng)目原則上依托集團(tuán)公司培訓(xùn)基地舉辦。 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)在職工工資總額的規(guī)定比例內(nèi)據(jù)實(shí)列支， 勞務(wù)工培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)按勞動(dòng)報(bào)酬的一定比例納入預(yù)算、 據(jù)實(shí)列支。新建項(xiàng)目、重大技術(shù)改造和項(xiàng)目引進(jìn)、研究開發(fā)新 技術(shù)或新產(chǎn)品，應(yīng)在項(xiàng)目投資中列支人員培訓(xùn)費(fèi)用 及必要的培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)費(fèi)用。薪酬保險(xiǎn)分（子）公司人力資源部門根據(jù)國家和所在地地方政府及股份公司政策規(guī)定，結(jié)合市場調(diào)查，制訂內(nèi) 部分配制度，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦公會(huì)審

13、批后， 報(bào)人事部審批，履行規(guī)定的民主程序后實(shí)施，實(shí)施 方案報(bào)人事部備案。分（子）公司內(nèi)部分配制度經(jīng) 人事部審批后，如有較大調(diào)整，必須報(bào)人事部審核 同意。日常配套或完善的有關(guān)制度、 規(guī)定，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究通過后實(shí)施。東北油氣分公司人事處根據(jù)國家和所在地地方政府及股份公司政策規(guī)定，結(jié)合市場調(diào)查，制訂內(nèi)部分 配制度，經(jīng)東北油氣分公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后， 報(bào)人事部審批，履行規(guī)定的民主程序后實(shí)施，實(shí)施 方案報(bào)人事部備案。東北油氣分公司內(nèi)部分配制度 經(jīng)人事部審批后，如有較大調(diào)整，必須報(bào)人事部審 核同意。日常配套或完善的有關(guān)制度、規(guī)定，經(jīng)東 北油氣分公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究通過后實(shí)施。股份公司及各

14、分（子）公司社會(huì)基本保險(xiǎn)均按屬地 原則管理。人事部會(huì)同財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門制訂補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)指導(dǎo)意見（總體規(guī)劃），按規(guī)定權(quán)限 審批后組織實(shí)施。分（子）公司根據(jù)股份公司補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)和補(bǔ)充醫(yī) 療保險(xiǎn)指導(dǎo)意見（總體規(guī)劃），制定本單位具體實(shí) 施細(xì)則，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究通過后， 報(bào)人事部、財(cái)務(wù)部審批，履行規(guī)定的民主程序后實(shí) 施。分（子）公司人力資源及財(cái)務(wù)部門根據(jù)國家和所在 地地方政府及股份公司政策規(guī)定，擬定或調(diào)整住房 公積金等重大福利制度，經(jīng)分（子）公司總經(jīng)理辦 公會(huì)研究通過后，報(bào)人事部、財(cái)務(wù)部審批，履行規(guī) 定的民主程序后實(shí)施。分（子）公司未經(jīng)總部批準(zhǔn)， 不得擅自提高住房公積金計(jì)提比

15、例，住房公積金繳 存基數(shù)必須按規(guī)定封頂，不得擅自擴(kuò)大住房補(bǔ)貼范 圍或提高補(bǔ)貼水平。人工成本管理人事部擬定年度工資總額使用計(jì)劃，根據(jù)年度經(jīng)營 業(yè)績考核情況， 提出考核兌現(xiàn)獎(jiǎng)金以及年度工資總 額分解的具體意見；根據(jù)用工總量計(jì)劃和各類用工 實(shí)際使用情況， 提出各分 （子）公司勞務(wù)費(fèi)總額的 具體意見，按規(guī)定權(quán)限審批后，核定下達(dá)各分（子） 公司年度工資總額計(jì)劃和勞務(wù)費(fèi)總額計(jì)劃。分（子）公司人力資源部門根據(jù)內(nèi)部績效考核情況， 按照總部下達(dá)的年度工資總額計(jì)劃和勞務(wù)費(fèi)總額計(jì) 戈|，擬定本單位的工資總額和勞務(wù)費(fèi)總額使用安排 意見，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)研究通過后執(zhí)行。東北油氣分公司人事處根據(jù)內(nèi)部績效考核情況，按照總部下

16、達(dá)的年度工資總額計(jì)劃和勞務(wù)費(fèi)總額計(jì)劃， 擬定本單位的工資總額和勞務(wù)費(fèi)總額使用安排意 見，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)研究通過后執(zhí)行。各級(jí)人力資源部門設(shè)立考勤制度，考勤記錄由各基層單位及各級(jí)人力資源部門負(fù)責(zé)審核。631東北油氣分公司人事處設(shè)立考勤制度，考勤記錄人事處負(fù)責(zé)審核。分（子）公司人力資源部門負(fù)責(zé)工資、獎(jiǎng)金、勞務(wù) 費(fèi)及有關(guān)保險(xiǎn)的計(jì)算、監(jiān)督和審核，財(cái)務(wù)部門審核 人力資源部門提供的計(jì)算表，發(fā)放工資、獎(jiǎng)金，交 納各種保險(xiǎn)費(fèi)，支付勞務(wù)費(fèi)用。財(cái)務(wù)部門依據(jù)人力 資源部門審批的工資發(fā)放匯總表、勞務(wù)費(fèi)核算表以 及其他社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)算表，按照股份公司內(nèi)部會(huì)計(jì)制 度進(jìn)行賬務(wù)處理，相關(guān)會(huì)計(jì)憑證由不相容崗位人員 稽核。641東北油

17、氣分公司人事處負(fù)責(zé)工資、獎(jiǎng)金、勞務(wù)費(fèi)及有關(guān)保險(xiǎn)的計(jì)算、監(jiān)督和審核，財(cái)務(wù)處審核人事處提 供的計(jì)算表，發(fā)放工資、獎(jiǎng)金，交納各種保險(xiǎn)費(fèi)， 支付勞務(wù)費(fèi)用。財(cái)務(wù)處依據(jù)人事處審批的工資發(fā)放 匯總表、勞務(wù)費(fèi)核算表以及其他社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)算表, 按照股份公司內(nèi)部會(huì)計(jì)制度進(jìn)行賬務(wù)處理，相關(guān)會(huì) 計(jì)憑證由不相容崗位人員稽核。分（子）公司按照股份公司核準(zhǔn)的年度預(yù)算和時(shí)間 進(jìn)度計(jì)提工資、獎(jiǎng)金及其他人工成本。超過規(guī)定計(jì) 提的，須經(jīng)分（子）公司總會(huì)計(jì)師和分管總經(jīng)理審 核，報(bào)人事部、財(cái)務(wù)部審批。東北油氣分公司按照股份公司核準(zhǔn)的年度預(yù)算和時(shí) 間進(jìn)度計(jì)提工資、獎(jiǎng)金及其他人工成本。超過規(guī)定 計(jì)提的，須經(jīng)分公司總會(huì)計(jì)師和總經(jīng)理審核，報(bào)人

18、事部、財(cái)務(wù)部審批分（子）公司財(cái)務(wù)部門按月編制人工成本報(bào)表，各 類用工及人數(shù)應(yīng)與人力資源部門保持一致，經(jīng)財(cái)務(wù) 部門、人力資源部門負(fù)責(zé)人審核后上報(bào)財(cái)務(wù)部。661東北油氣分公司財(cái)務(wù)處按月編制人工成本報(bào)表，各類用工及人數(shù)應(yīng)與人事處保持一致，經(jīng)財(cái)務(wù)處、人事 處負(fù)責(zé)人審核后上報(bào)財(cái)務(wù)部。分（子）公司人力資源部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門每季度進(jìn)行人工成本分析，報(bào)分管總經(jīng)理審核，并于每年7月底和次年1月底前分別將上半年和全年人工成本 分析報(bào)告，報(bào)人事部、財(cái)務(wù)部。東北油氣分公司人事處會(huì)同財(cái)務(wù)處每季度進(jìn)行人工成本分析，報(bào)總經(jīng)理審核，并于每年7月底和次年1月底前分別將上半年和全年人工成本分析報(bào)告，報(bào)人事部、財(cái)務(wù)部。四、 相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號(hào)為內(nèi)控手冊相關(guān)規(guī)章制度匯編目錄索引號(hào)）中華人民共和國勞動(dòng)法-9.36中華人民共和國勞動(dòng)合同法-9.