文件-計量認(rèn)證評審工作程序(含表格)

1、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會文件國認(rèn)實2002 42號關(guān)于印發(fā)計量認(rèn)證/審查認(rèn)可驗收工作程序及有關(guān)工作表格的通知各省、自冶區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，各國家計量認(rèn)證行業(yè)評審組：為規(guī)范全國的計量認(rèn)證和審查認(rèn)可工作，根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)檢機構(gòu)計量認(rèn)證管理 辦法、產(chǎn)品質(zhì)撿機構(gòu)計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）評審準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定，國 家認(rèn)監(jiān)委制定了計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）工作程序及有關(guān)配套工作表格， 現(xiàn)印發(fā)給你們請遵照執(zhí)行。有關(guān)工作表格，國家計量認(rèn)證行業(yè)評審組，自 9月1日起正式使用，省級質(zhì) 量技術(shù)監(jiān)督局的計量認(rèn)證/審查認(rèn)可工作建議使用。附件：1.計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）工作程序2.計量認(rèn)證工作用表格中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)

2、督管理委員會2002 年 7 月 27 日附件1.計量認(rèn)證審查認(rèn)可（驗收）工作程序笫一條為保證全國計量認(rèn)證審查認(rèn)可（驗收）評審工作的一致性，提高評審工作質(zhì)量，制定本程序 。第二條國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會和各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱發(fā)證部門）實施的計量認(rèn)證審查認(rèn)可評審工作，應(yīng)當(dāng)遵照本程序執(zhí)行） 。第三條 依法應(yīng)當(dāng)實施計量認(rèn)證的檢測機構(gòu)向發(fā)證部門提出計量認(rèn)證申請時，需提交以下材料：（一）計量認(rèn)證審查認(rèn)可（驗收）申請書（以下簡稱“申請書” ） ；（二） 法人資格證明或法人授權(quán)證明文件；（三）上級或有關(guān)部門批準(zhǔn)機構(gòu)設(shè)置的證明文件；（四）質(zhì)量手冊；（五）程序文件目錄；（六）典型檢測

3、報告（12份）：（七）參加能力驗證活動的證明材料（近兩年，初次申請除外） 。笫四條 發(fā)證部門負責(zé)組織對申請材料的真實性、規(guī)范性進行審查，并作出如下處理：（一）符合要求的，受理申請；（二）申請材料存在問題，經(jīng)申請方改正后符合要求的，受理申請；（三）不符合要求的，不予受理。第五條 發(fā)證部門根據(jù)申請單位的申請制定現(xiàn)場評審計劃，指定評審組長，選配評審員，組成評審組。評審組應(yīng)當(dāng)由有資格的評審員組成，必要時可聘請有關(guān)技術(shù)專家參加?，F(xiàn)場評審的日期應(yīng)當(dāng)于受理申請后二個月之內(nèi)安排，并提前通知申請單位?，F(xiàn)場評審一般需要3天時間，規(guī)模較小或申請項目較少的檢測機構(gòu)，評審 組一般為3-4人組成，評審時間可為2天；規(guī)模較

4、大或申請項目較多的檢測機構(gòu)， 評審組人員可適當(dāng)增多，評審時間可適當(dāng)延長。第六條現(xiàn)場評審按下述程序進行：（一）預(yù)備會議。由評審組長主持召開，主要內(nèi)容是：確定評審日程和現(xiàn) 場考核實驗項目，明確評審方法和評審員分工等?，F(xiàn)場考核實驗項目要選擇能夠覆蓋檢測機構(gòu)中請頊目的范圍和有代表性的產(chǎn)品，現(xiàn)場考核實驗項目數(shù)量不低于檢測機構(gòu)申請項目的15%。（二）首次會議。由評審組長主持召開。介紹評審組的日程安排，確認(rèn)評 審計劃，安排現(xiàn)場試驗項目：明確評審的目的和依據(jù)以及需要申請單位配合的要 求，聽取申請單位領(lǐng)導(dǎo)的簡要介紹等。（三）考察實驗室。由申請單位負責(zé)人向評審組成員介紹實驗室情況，以 便了解其環(huán)境和硬件設(shè)施的基本

5、情況。（四）實施評審。評審組成員按照分工進行評審。評審過程中，評審組長 主持召開由被評審方有關(guān)人員參加的座談會以及對授權(quán)簽字人逐一進行考核，并 做好考核記錄。（五）評審組匯總情況。評審組長主持對評審情況進行匯總，確定評審?fù)?過的項目，提出不符合項和整改要求，形成評審結(jié)論并做好評審記錄。（六）與被評審方領(lǐng)導(dǎo)溝通。評審組將評審匯總的情況向被評審方有關(guān)領(lǐng) 導(dǎo)通報，不符合項要經(jīng)其確認(rèn)。（七）末次會議。由評審組長主持召開。宣布評審結(jié)論和評審?fù)ㄟ^的項目， 提出整改要求和期限等。笫七條現(xiàn)場評審應(yīng)當(dāng)做到：（一）評審員要嚴(yán)格按照產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收） 評審準(zhǔn)則的要求實施評審。評審中要相互協(xié)調(diào)

6、、配合，對發(fā)現(xiàn)的問題及時溝通， 確保現(xiàn)場評審客觀、公正、準(zhǔn)確、全面。（二）評審員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好評審記錄。（三）評審組長根據(jù)評審結(jié)果，填寫“計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）評審 報告”（以下簡稱“評審報告”）。第八條 評審結(jié)論為“符合”、“基本符合”、“基本符合，需現(xiàn)場復(fù)核”、“不 待合”四種。評審結(jié)論為“基本符合”的，檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評審組提出的不符合項在 商定的時間內(nèi)完成整改，將整改情況填寫“現(xiàn)場評審不符合項整改報告”由評審 組長確認(rèn)并簽署意見。評審結(jié)論為“基本符合，需現(xiàn)場復(fù)核”的，檢測機構(gòu)除按前款要求進行整 改以外，評審組長還要限期組織現(xiàn)場復(fù)核，確認(rèn)其符合要求后，在殮測機構(gòu)填寫 的“整改報告”上簽

7、署意見?，F(xiàn)場復(fù)核只針對不符合項進行考核。評審結(jié)論為“不符合”的，檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本程序第三條的規(guī)定重 新提出申請。笫九條 評審組長要在評審工作（包括實施整改）結(jié)束后 10 日內(nèi)將下述材料報送發(fā)證部門。（一）申請材料；（二）現(xiàn)場考核材料，包括檢驗報告、座談會記錄等；（三）評審報告；（四）整改報告。第十條 發(fā)證部門對評審材料進行審查，并做出以下處理：（一）經(jīng)審查符合要求的， 20 個工作日之內(nèi)，由發(fā)證部門頒發(fā)計量認(rèn)證或計量認(rèn)證和審查認(rèn)可（驗收）合格證書（擴項的除外） ， 允許襝測機構(gòu)在檢驗報告上使用“ CMA”或“CMA”和“CAL”標(biāo)志.（二）經(jīng)審查不符合要求的，由評審組長組織補充完善；（三）評

8、審材料嚴(yán)重失實的，另選派評審組重新進行評審。第十一條 發(fā)證部門對年度通過評審的檢測機構(gòu)及撿驗項目以公報（或公告）的形式予以發(fā)布，并匯編成名錄。第十二條發(fā)證部門對檢測機構(gòu)通過評審后的材料統(tǒng)一歸檔管理。保存期限為五年。第十三條計量認(rèn)證和審查認(rèn)可（驗收）證書有效期為五年，到期復(fù)查換證的檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前半年提出申請。復(fù)查換證申請材料與本程序第三條規(guī)定相同，現(xiàn)場評審程序與初次現(xiàn)場評審程序一致。第十四條檢測機構(gòu)新增檢驗?zāi)芰Φ?，可向發(fā)證部門申請“擴頊” ，申請材料包括：（一）申請書；（二）質(zhì)量手冊（有變化時） ；（三）擴項產(chǎn)品的典型檢驗報告（1 2 份） ；擴項的受理和現(xiàn)場評審工作按照本 程序 第三條、第六

9、條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十五條檢測機構(gòu)在證書有效期內(nèi)出現(xiàn)下列情況的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證部門辦理變更手續(xù)。（一）檢測機構(gòu)的法律地位、管理體制、行政隸屬關(guān)系發(fā)生變更的：（二）檢測機構(gòu)法人代表、技術(shù)或質(zhì)量負責(zé)人變更的，需書面?zhèn)浒?。授?quán)簽字人變更的，必須經(jīng)過考核；（三）檢測機構(gòu)質(zhì)量體系做出重大調(diào)整，需將換版后的質(zhì)量手冊予以備案：（四）檢測機構(gòu)名稱、場所變更的，應(yīng)當(dāng)持變更文件辦理變更手續(xù)；（五）檢驗標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和方法標(biāo)準(zhǔn)）更新或修訂的，應(yīng)當(dāng)按以下方式進行處理。若檢驗標(biāo)準(zhǔn)沒有發(fā)生重大變化時；可由檢測機構(gòu)技術(shù)負責(zé)人組織有關(guān)專家論證，并做好記錄，侍監(jiān)督評審或復(fù)查換證時，由評審組確認(rèn)。若檢驗標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了重大變化，使現(xiàn)有

10、環(huán)境條件達不剄標(biāo)準(zhǔn)要求或撿驗設(shè)備不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求或因檢驗項目增加，需添置新的儀器設(shè)備時，檢測機構(gòu)需填寫“檢驗依據(jù)變更審批表” ，由發(fā)證部門指派評審員進行現(xiàn)場確認(rèn)。笫十六條 本工作程序自發(fā)布之日起實施。省級質(zhì)量枝木監(jiān)督局可以根據(jù) 本規(guī)定制定本省的計量認(rèn)證/審查認(rèn)可工作程序?qū)嵤┘殑t。附件 2 ：計量認(rèn)證工作用表格目錄1 國家計量認(rèn)證審批單2 計量認(rèn)證現(xiàn)場評審日程計劃表3 計量認(rèn)證現(xiàn)場考核試驗項目計劃表4 計量認(rèn)證現(xiàn)場考核授權(quán)簽字人評價記錄表5 計量認(rèn)證現(xiàn)場評審首 /末次會議簽到表6 計量認(rèn)證現(xiàn)場評審首 /末次會議記錄表7 計量認(rèn)證現(xiàn)場抽查原始記錄、檢測報告情況記錄表8 對評審員現(xiàn)場評審員工作考核表

11、（評審組用）9 被評審機構(gòu)對評審員工作滿意程度信息反饋表10 國家計量認(rèn)證評審組成員建議名單11 辦理計量認(rèn)證機構(gòu)更名申請表12 檢驗依據(jù)變更審批表13 上報國家計量認(rèn)證證書附表內(nèi)頁和軟盤內(nèi)容的要求注：本 系列 工作 表格 為國 家計 量認(rèn)證 工作 表格 ，地 方計 量認(rèn) 證 / 審查 認(rèn)可 評審 參考 使用表1:國家計量認(rèn)證審批單被評審機構(gòu)名稱原證書編號評審類型1 .單 計量認(rèn)證： 燈次口復(fù)查am/擴項其他2 .“二合一 ”：工次口復(fù)查如項口斯/擴項3 .“三合一 ”：口首次口復(fù)查如項口斯/擴項計里認(rèn)證評審計劃文號實驗室認(rèn)可批文號提交評審資料情況1.計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）申請書；口2計量

12、認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）評審報告；口3 .檢測報告各1份（近期做過的和評審組現(xiàn)場選定的）；口4 .經(jīng)審批機關(guān)核準(zhǔn)的計量認(rèn)證評審組名單或評審?fù)ㄖ?；?法人證明復(fù)印件、機構(gòu)設(shè)置批文（首次）、干部任命文件、授權(quán)書；口6證書附表清樣2份；口7 .整改報告1份；口8 .軟盤1張（內(nèi)容包括評審報告A頁“概況”和證書附表）用MS-word97版本編輯?？诮?jīng)手人：交接時間：對報審資 料初審意見（發(fā)現(xiàn)的 問題及問 題改正情 況）初審人：初審日期：年月日審核人意見審核人：審核日期：年月日批準(zhǔn)人意見批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)日期：年月日注：單一計量認(rèn)證此表的第1-4欄由評審組填寫；“二合一，三”評審此表1-4欄由CNAL秘書處（或

13、評審機構(gòu)）填寫.國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制表2:計量認(rèn)證現(xiàn)場評審日程計劃表第頁共頁審機構(gòu)名稱評審類別口歆評審口續(xù)評審口拒頁評審口冊評審評審范圍（朝#認(rèn)證項目、質(zhì)量手冊、程序文件等）評審日期評審地點評審工作日程安排日期時間工作內(nèi)容組分工作息時間工作時間上午：下午：用餐時間早餐：午餐：晚餐：表4:計量認(rèn)證現(xiàn)場考核授權(quán)簽字人評價記錄表第頁共頁評wra安排人評審組長：日期：年 月 日注：1本表性啰參用；為準(zhǔn)翻箍屏審時、可，也可帶蛇較詳細勺評審活動日程安:非。2.請在“口內(nèi)打”，表示所顫。國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制考核的主要內(nèi)容：1.具備相應(yīng)的工作經(jīng)歷；2.具備相應(yīng)的職責(zé)權(quán)利；3.熟悉或掌握檢測

14、技術(shù)及實驗室體系管理程序；4.熟悉或 掌f所承擔(dān)簽字領(lǐng)的相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方法；5.熟醋僉測報告審核簽發(fā)程序；6.對檢測結(jié)果做卅目應(yīng)評價的判斷能力； 7.熟悉計量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗收）評審準(zhǔn)則及相關(guān)的法律法規(guī)技術(shù)文件的要求。被考核人姓名職務(wù)及職稱經(jīng)考核后所確認(rèn)的簽字領(lǐng)域主考評審員/技術(shù)專家簽名:國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制受檢機構(gòu)名稱會議名稱述t認(rèn)證1次會議匚】述t認(rèn)證末次會議會議日期會議地點法人或其授權(quán)代表參加會議人員名單評審員被評審單位主要成員名單評審職位簽名簽名職 務(wù)評審評審員豕評審監(jiān)督員員列席人員工作單位及部門職務(wù)或技術(shù)職稱注：1被評審a構(gòu)保留1份，以備查;2不夠可加頁碼國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管

15、理委員會編制第頁共頁表6:計量認(rèn)證現(xiàn)場評審首/末次會議記錄表審機構(gòu)名稱名稱口諾1認(rèn)證評審首次會議口訓(xùn)認(rèn)證評審末次會議地點日期主持人（評審組長）記錄員參 口人數(shù)會議內(nèi)容摘要:注：1此小評審組成員記錄2.被認(rèn)證機構(gòu)保留會議話i 1份。國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制表9:被評審機構(gòu)對評審員的工作表現(xiàn)滿意程度信息反饋表被評審機構(gòu)名稱評審組長姓名評審日期年 月日至月日評審員（請在口加上1.對評審組長工作表現(xiàn)是否滿意？口撤口腑滿意口襁意對 評審 員工 作 表 現(xiàn)2 .對評審員工作表現(xiàn)是否滿意？口源 口基剛意 口刪意3 .對技術(shù)專家工作表現(xiàn)是否滿意？口撤口腑滿意口襁意4 .對評審組成員工作的具體表現(xiàn)滿意或不

16、滿意程度可用文字?jǐn)⑹觯埐粔蚩杉禹摚┰u審建議與意儂章）見年月 日注：i此視被評審軻m寫直接反饋國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)瞥鉉員會實驗室評審處。2國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督獴峻員會：地址：北京朝陽區(qū)朝外大削10號。由編100020 電話：傳真：國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制表10:您 國家計量認(rèn)證評審組成員建議名單審機構(gòu)名稱評審時間評審計劃文號 及地火評審類型口漱評審口小評審口順評審口其他評審匿別姓名所在單位及電話評審項目員證號評審注jm 叫評審員特姓名所在單位及電話評審項目專業(yè)、耳附邀評審七家評國家審組（加蠱評審組印章功效）名批意比準(zhǔn)人稱見填報日期：年 月 日年 月日注：1此表前認(rèn)收W 審組負責(zé)人算I；2.上報評審

17、組成員名單時必須附計量認(rèn)證申請書復(fù)E附1份；3.邀W被評審機構(gòu)所在皿勺省、自治區(qū)、直部質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局1名具有評審員資怖勺人M參加4 .“評詢目”欄填寫評頻所承抻勺評審項目的類另恪稱。國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制表ii ： lES 辦理計量認(rèn)證機構(gòu)更名申請表現(xiàn)用名稱認(rèn)證證書號有效期限機構(gòu)認(rèn)證名稱認(rèn)可證書號有效期限也地名名稱更名原因單屯更名口原T名稱已不能含蓋實際業(yè)務(wù)范圍口奧1改革機構(gòu)發(fā)生變化口其也現(xiàn)法人單位名稱法人性質(zhì)口企k法人A法人 口地更名必要也說明法定代表人電話傳真聯(lián)系人電話傳真通信地址郵編更名機構(gòu)在法人中的政隸屬業(yè)管贈b門意見（附批文）（公章）年 月日組確認(rèn)意見（公章）年 月 日審批部

18、門意見（公章）年 月 日備注注：辦理計量認(rèn)證更名申請時，請將計量認(rèn)證證書附表及計量認(rèn)證合格證書一并上報審批更名國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制第頁共頁申請機構(gòu)名稱（公章）序號原認(rèn)證項目各稱已批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)名稱及號（含年號）受更后的標(biāo)準(zhǔn)代 （含年號說明標(biāo)準(zhǔn)變更原因（內(nèi)谷或技術(shù)指及發(fā)布時間技術(shù)/評審機表12:（HS辦理標(biāo)準(zhǔn)變更請及審批備案表構(gòu)確認(rèn)意見確認(rèn)機構(gòu)：（公章）年月日批準(zhǔn)部門審核備案意見（公章）批準(zhǔn)人簽字：年月日注：1.申請須上拗E書框卷印件；2.“技杓評審機構(gòu)指相關(guān)標(biāo)委會、CNAL、國家計量認(rèn)謝亍業(yè)評審組或省以k質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制上報計量認(rèn)證證書附表內(nèi)頁和軟盤內(nèi)容的

19、要求根據(jù)國家計量認(rèn)證審批單中提交評審資料情況欄的第 6 、 7 兩款的要求，對各評審組上報計量認(rèn)證證書附表的清樣及軟盤內(nèi)容的格式統(tǒng)一規(guī)范，為使上報的計量認(rèn)證證書附表內(nèi)頁及軟盤的內(nèi)容符合要求，并能有效的利用，現(xiàn)對打印計量認(rèn)證證書附表內(nèi)頁和軟盤內(nèi)容做如下要求：一、計量認(rèn)證證書附表封面由國家計量認(rèn)證辦公室打印。國家計量認(rèn)證評審組要提供評審?fù)ㄟ^的計量認(rèn)證項目附表清樣一式 2 份和軟盤 l 張。二、打印計量認(rèn)證證書附表格式的要求：1用A4 紙打印，頁邊距：上邊距為2.54 厘米、下邊距為 2.5 厘米，左右為2.53厘米之間的格式制表錄入；2錄入軟件：用 MS word 文檔；3 附表內(nèi)頁頂端的標(biāo)題用小三號或四號仿宋體，其余的一律用五號仿宋體；4每頁均要加上表頭；5附表內(nèi)頁表格的右上角加上“第頁 共 頁” ；6所有項目序號要放在序號欄內(nèi)；7為修改、調(diào)整方便，不要加頁眉和頁腳、分頁符。三、軟盤的內(nèi)容包括：1評審報告中的“概況” ；2計量認(rèn)證證書附表。表3:計量認(rèn)證現(xiàn)場考核試驗項目計劃表第頁共頁序號樣品各稱樣品依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法檢測項目名稱所用儀器名稱型號試驗形式選擇檢測人員樣品來源名稱及代號應(yīng)檢總項數(shù)現(xiàn)場抽查項數(shù)1 .現(xiàn)場抽查試驗共一項，基本覆蓋所