國(guó)際私法下的先決問(wèn)題解決探究論文

1、編號(hào)：時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟 頁(yè)碼：第1頁(yè)共9頁(yè)國(guó)際私法下的先決問(wèn)題解決探究 論文摘要：先決問(wèn)題作為國(guó)際私法制度之一，理應(yīng)為國(guó)際私法基本任務(wù)之實(shí) 現(xiàn)服務(wù)。因此，先決問(wèn)題的處理方法應(yīng)以國(guó)際私法的基本任務(wù)為核心考量。具體 而言，應(yīng)在適用對(duì)之有管轄權(quán)的國(guó)家的沖突規(guī)范的原則下，綜合運(yùn)用當(dāng)事人意思 自治原則、最密切聯(lián)系原則及公共秩序保留制度等，以確保先決問(wèn)題的解決得以 對(duì)國(guó)際私法基本任務(wù)之實(shí)現(xiàn)有所助益。關(guān)鍵詞：先決問(wèn)題；處理方法；國(guó)際私法基本任務(wù)依據(jù)通說(shuō)，所謂“先決問(wèn)題(preliminaryquestion) 乂稱(chēng)附帶問(wèn)題 (incidentalproblem),是指一

2、國(guó)法院在處理國(guó)際私法的某一項(xiàng)爭(zhēng)訟問(wèn)題時(shí)，如果必 須以解決另外一個(gè)問(wèn)題為先決條件，便可以把該爭(zhēng)訟問(wèn)題稱(chēng)為本問(wèn)題或主 要問(wèn)題(principalquestion),而把需要首先解決的另一問(wèn)題稱(chēng)為先決問(wèn)題或 附帶問(wèn)題。而需要在國(guó)際私法中加以研究的先決問(wèn)題應(yīng)滿(mǎn)足以下構(gòu)成要件:“首先，主要問(wèn)題依法院國(guó)的沖突規(guī)則，適用外國(guó)法作為準(zhǔn)據(jù)法；其次，該問(wèn)題 對(duì)主要問(wèn)題來(lái)說(shuō)，本身就具有相對(duì)的獨(dú)立性，可以作為一個(gè)單獨(dú)的問(wèn)題向法院提 出，并且它有自己的沖突規(guī)則可以援用；最后，依主要問(wèn)題準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó)適用于 先決問(wèn)題的沖突規(guī)則和依法院國(guó)適用于先決問(wèn)題的沖突規(guī)則，會(huì)選擇出不同國(guó)家 的法律作準(zhǔn)據(jù)法，并且會(huì)得出完全相反的結(jié)論，從

3、而使主要問(wèn)題的判決結(jié)果也會(huì) 不同。一、先決問(wèn)題處理方法的理論紛爭(zhēng)不斷有學(xué)者對(duì)如何處理先決問(wèn)題提出主張，其中較具代表性的有以下 幾種：（一）主要問(wèn)題準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó)沖突規(guī)范說(shuō)該說(shuō)認(rèn)為，先決問(wèn)題雖相對(duì)于主要問(wèn)題具有獨(dú)立性，但它們畢竟是兩 個(gè)緊密相關(guān)的問(wèn)題?！皩?duì)主要問(wèn)題所適用者，既為外國(guó)法，而附隨問(wèn)題乂屬于主 要法律關(guān)系之一部，且附屬于主要問(wèn)題。因此，只有依主要問(wèn)題準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó) 的沖突規(guī)范來(lái)確定先決問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法，才能避免把一起案件中密切關(guān)聯(lián)的問(wèn)題人 為地割裂開(kāi)來(lái)，從而求得先決問(wèn)題與主要問(wèn)題協(xié)調(diào)一致的判決結(jié)果。而且，這 樣可以幫助“取得訴訟地國(guó)的法院和一個(gè)以上外國(guó)法院之間判決的一致。（二）法院地國(guó)沖突規(guī)范

4、說(shuō)該說(shuō)認(rèn)為，前述適用主要問(wèn)題準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó)沖突規(guī)范的方法所取得的 所謂國(guó)際間一致，是付出了重大的代價(jià)，即犧牲了內(nèi)國(guó)的一致而得到的。同時(shí).， 有些先決問(wèn)題自身性質(zhì)決定其與法院地法聯(lián)系更緊密。比如婚姻、離婚及其他 身份問(wèn)題對(duì)法院地來(lái)說(shuō)甚至比主要問(wèn)題更具意義。而且，既然先決問(wèn)題相對(duì)于 主要問(wèn)題具有獨(dú)立性，可以作為一個(gè)訴訟單獨(dú)提出，其理應(yīng)與主要問(wèn)題的解決方 法一樣，即“按先決問(wèn)題本身的性質(zhì)，依法院地國(guó)的沖突規(guī)范來(lái)確定其準(zhǔn)據(jù)法。（三）個(gè)案分析說(shuō)該說(shuō)認(rèn)為，上述兩種對(duì)先決問(wèn)題的處理方法各有其不足，準(zhǔn)據(jù)法說(shuō)犧 牲了解決辦法的內(nèi)在協(xié)調(diào)性，在法院地國(guó)要根據(jù)適用于主要問(wèn)題的法律體系來(lái)承 認(rèn)或否認(rèn)某種法律地位。而法院地

5、法說(shuō)追求國(guó)內(nèi)結(jié)果一致性的同時(shí)意味著導(dǎo)致 國(guó)際判決的不和諧。并且，附帶問(wèn)題不能用一個(gè)機(jī)械的辦法解決，每個(gè)案件可以根據(jù)所涉及的特定因素來(lái)處理。附帶問(wèn)題實(shí)在不構(gòu)成單一的難題，有多少種出 現(xiàn)附帶問(wèn)題的情況，就有多少種難題。隨著國(guó)際私法理論現(xiàn)實(shí)注意傾向的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)“將先決問(wèn)題的法律適用 不在立法中明確規(guī)定而留待在具體案件中個(gè)別解決，即看某一先決問(wèn)題究竟是 同法院地法還是同本問(wèn)題準(zhǔn)據(jù)法關(guān)系更為密切?；蛴煞ü俑鶕?jù)國(guó)際私法的基本 原則予以解決。（四）主要問(wèn)題準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó)實(shí)體法說(shuō)該說(shuō)搟棄依沖突規(guī)范解決先決問(wèn)題的做法，而轉(zhuǎn)向簡(jiǎn)單的依據(jù)主要問(wèn) 題準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó)的實(shí)體法解決之。并自稱(chēng)其著眼于降低法院選法的復(fù)雜性，實(shí)為

6、方便之舉。（五）管轄權(quán)法院地國(guó)沖突規(guī)范說(shuō)該說(shuō)認(rèn)為，先決問(wèn)題有獨(dú)立于主要問(wèn)題的法律地位，先決問(wèn)題與主要 問(wèn)題之間不是一種從屬關(guān)系，而是一種并列關(guān)系。因此，在各國(guó)立法或國(guó)際條 約對(duì)國(guó)際民商事關(guān)系不同種類(lèi)的爭(zhēng)議制定有相應(yīng)的司法管轄權(quán)的情況下，先決問(wèn) 題應(yīng)該和主要問(wèn)題平行地確定各自的司法管轄權(quán)，“援用客觀(guān)上應(yīng)該行使管轄權(quán) 的法院地國(guó)的沖突法選擇其準(zhǔn)據(jù)法。而且，“以管轄權(quán)為基礎(chǔ)，對(duì)先決問(wèn)題的確 定，進(jìn)而對(duì)主要問(wèn)題做出判決，一般較容易獲得相應(yīng)國(guó)家的承認(rèn)與執(zhí)行。二、從國(guó)際私法的基本任務(wù)看先決問(wèn)題的處理諸多觀(guān)點(diǎn)的交鋒與爭(zhēng)鳴是先決問(wèn)題學(xué)術(shù)魅力的體現(xiàn)。雖然以上這些學(xué) 說(shuō)在不同的國(guó)家和地區(qū)的司法實(shí)踐中得以應(yīng)用，但找

7、到一個(gè)最為合理可行的處理 方式卻是更為現(xiàn)實(shí)而緊迫的問(wèn)題。鑒于此，適時(shí)的反思上述諸種觀(guān)點(diǎn)以確立合理 的處理方式，并在其指導(dǎo)下建構(gòu)可行的先決問(wèn)題處理規(guī)則是必要的。筆者以為，先決問(wèn)題并非孤立存在，而是作為國(guó)際私法法律體系之一 部，與其他各種制度共同服務(wù)于國(guó)際私法基本任務(wù)之實(shí)現(xiàn)。這導(dǎo)致我們無(wú)法在脫 離國(guó)際私法基本任務(wù)的情況下妄談先決問(wèn)題的處理方式。（一）國(guó)際私法的基本任務(wù)傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)認(rèn)為為適應(yīng)調(diào)整涉外民商事法律關(guān)系之需要，國(guó)際私法之基 本任務(wù)在于解決涉外民商事法律沖突。筆者認(rèn)為，法律之任務(wù)應(yīng)在于協(xié)調(diào)不同主 體間利益需求。具體到國(guó)際私法，其基本任務(wù)乂因其國(guó)際性及私法性而衍生為協(xié) 調(diào)不同國(guó)家（或曰法域）之利益

8、及平衡不同私主體間的利益兩個(gè)方面。1、以倡導(dǎo)平等的方式協(xié)調(diào)國(guó)家間的利益沖突由于對(duì)一具體案件的處理涉及管轄權(quán)的確定及法律適用兩個(gè)方面，國(guó) 際私法在協(xié)調(diào)不同國(guó)家間利益沖突時(shí)的平等原則理應(yīng)貫穿于上述兩個(gè)方面。在管轄權(quán)問(wèn)題上，確定管轄權(quán)的原則包括屬地主義、屬人主義、專(zhuān)屬 管轄及協(xié)議管轄等。各國(guó)立法往往在這些原則的共同作用下制定出本國(guó)的管轄權(quán) 規(guī)范。而各國(guó)有關(guān)立法的差異必然導(dǎo)致國(guó)家間對(duì)國(guó)際民商事案件的管轄權(quán)出現(xiàn)沖 突。雖然有一定數(shù)量的雙邊及多邊協(xié)定致力于統(tǒng)一規(guī)范行使國(guó)際管轄權(quán)，但現(xiàn)實(shí) 是目前世界上還沒(méi)有一個(gè)在全部領(lǐng)域內(nèi)普遍有效的國(guó)際管轄權(quán)處理規(guī)范，這使得 國(guó)家間管轄權(quán)沖突仍將是一個(gè)長(zhǎng)期存在的客觀(guān)狀況。而

9、國(guó)際私法以平等方式協(xié)調(diào) 國(guó)家間利益沖突必然要求在沒(méi)有普遍有效的國(guó)際管轄權(quán)規(guī)則的情況下，各國(guó)對(duì)其 他國(guó)家對(duì)國(guó)際民商事案件的管轄權(quán)保有適當(dāng)?shù)淖鹬?。這也是國(guó)家間利益得以協(xié)調(diào) 的前提。在確立了管轄權(quán)后，法律適用就成為處理國(guó)際民商事案件的首要考量。現(xiàn)代國(guó)際私法的發(fā)展早已放棄了單純對(duì)法院地法的推崇，并轉(zhuǎn)向在合理的情況下 適用有關(guān)外國(guó)法律處理案件。但不可否認(rèn)的是，由于各國(guó)社會(huì)倫理基礎(chǔ)、歷史傳 統(tǒng)及法律文化的差異，其法律規(guī)范在某些情況下也大異其趣，竟至相去其遠(yuǎn)。在 這種情況下，如仍運(yùn)用依法院地國(guó)沖突規(guī)范援用來(lái)的準(zhǔn)據(jù)法，勢(shì)必影響一國(guó)的公 共秩序。是故，公共秩序保留成為必需。公共秩序保留，是指根據(jù)本國(guó)的沖突 規(guī)范

10、指引應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法為外國(guó)法時(shí)，如果該外國(guó)法的適用或是對(duì)根據(jù)該外國(guó)法 產(chǎn)生的權(quán)利的承認(rèn)，違背適用國(guó)的國(guó)家利益或道德觀(guān)念時(shí).，適用國(guó)就以該外國(guó)法 違背本國(guó)的公共秩序?yàn)槔碛桑拗?、改變或完全排除外?guó)法的適用，或?qū)τ稍撏?國(guó)法產(chǎn)生的權(quán)利的承認(rèn)。這一制度的確立，在相當(dāng)程度上保證了內(nèi)國(guó)與外國(guó)的 平等，有利于國(guó)家間利益沖突的協(xié)調(diào)。2、以追求實(shí)質(zhì)正義的方式平衡私主體間的利益沖突國(guó)際私法之私法屬性，決定其基本任務(wù)必將包含平衡不同私主體間利 益沖突之層面。而這國(guó)際私法平衡私主體間利益沖突，乂以通過(guò)沖突規(guī)范援用準(zhǔn) 據(jù)法以確定當(dāng)事人間權(quán)利義務(wù)關(guān)系為直接表征。國(guó)際私法注重實(shí)質(zhì)正義的價(jià)值追求表現(xiàn)在諸多領(lǐng)域，在此筆者僅就與

11、 本文相關(guān)的兩個(gè)方面略加闡述，即當(dāng)事人意思自治原則與最密切聯(lián)系原則的廣泛 適用。國(guó)際私法領(lǐng)域的當(dāng)事人意思自治原則，是所謂私法自治原則在法 律選擇問(wèn)題上的體現(xiàn)。其最早于16世紀(jì)由法國(guó)國(guó)際私法學(xué)者杜摩蘭(Dumoulin) 提出。其最初指當(dāng)事人可以自由選擇一個(gè)習(xí)慣法作為契約的準(zhǔn)據(jù)法。目前當(dāng) 事人意思自治原則已經(jīng)在合同、夫妻財(cái)產(chǎn)關(guān)系、繼承、物權(quán)、侵權(quán)行為、不當(dāng)?shù)?利、信托以及司法管轄、國(guó)際商事仲裁等領(lǐng)域得到不同程度的應(yīng)用?？梢哉f(shuō)，擴(kuò) 張并泛化當(dāng)事人意思自治原則的作用領(lǐng)域，是現(xiàn)代國(guó)際私法的發(fā)展趨勢(shì)之一。這 種趨勢(shì)也因應(yīng)了國(guó)際私法在平衡私主體間利益沖突過(guò)程中注重實(shí)質(zhì)正義之實(shí)現(xiàn) 的價(jià)值追求。萌芽于薩維尼“

12、法律關(guān)系本座說(shuō)的最密切聯(lián)系原則，是指在選擇某一 法律關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，要綜合分析與該法有關(guān)的各種因素，確定一個(gè)地方或國(guó)家 與案件的事實(shí)和當(dāng)事人有最密切的聯(lián)系，就以該地方或國(guó)家的法律為法律關(guān)系的 準(zhǔn)據(jù)法。由于最密切聯(lián)系原則蘊(yùn)涵著公平、合理等理性因素，出于體現(xiàn)平位協(xié) 調(diào)精神的考慮，強(qiáng)調(diào)對(duì)多元利益的分析，在一定程度上滿(mǎn)足了國(guó)際私法注意力由 過(guò)去過(guò)分側(cè)重于形式正義轉(zhuǎn)移到了更加強(qiáng)調(diào)對(duì)實(shí)質(zhì)正義的追求，其目前已在各國(guó) 得到廣泛運(yùn)用，并且，其適用領(lǐng)域也已擴(kuò)及合同、侵權(quán)、撫養(yǎng)、國(guó)籍及住所的沖 突、營(yíng)業(yè)所的確定、區(qū)際沖突等許多方面。（二）先決問(wèn)題的處理方法前文從合理分配國(guó)際民商事關(guān)系的管轄權(quán)、公共秩序保留制度、當(dāng)事

13、 人意思自治原則及最密切聯(lián)系原則等幾個(gè)方面分析了國(guó)際私法基本任務(wù)的實(shí)現(xiàn) 途徑。筆者以為，在這四個(gè)方面中，管轄權(quán)的分配居于最核心的地位。因?yàn)椋菏紫龋茌牂?quán)是一國(guó)處理有關(guān)國(guó)際民商事法律關(guān)系的前提條件。如果 一國(guó)不具有對(duì)該法律關(guān)系管轄權(quán)，那么其法院根本無(wú)權(quán)對(duì)該民商事關(guān)系中的具體 權(quán)利義務(wù)表達(dá)意見(jiàn)，即使勉強(qiáng)表達(dá)，也無(wú)法得到有關(guān)國(guó)家的承認(rèn)與執(zhí)行。其次，管轄權(quán)問(wèn)題將直接影響國(guó)際民商事法律關(guān)系當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。目前，世界各國(guó)的沖突規(guī)范尚不統(tǒng)一，即使對(duì)同一條沖突規(guī)范各國(guó)也可能存在不 同理解。不同的沖突規(guī)范或?qū)_突規(guī)范的不同理解必然援用不同的準(zhǔn)據(jù)法，這將 直接影響對(duì)具體法律關(guān)系的處理結(jié)果，從而影響具體當(dāng)事人的權(quán)

14、利義務(wù)安排。筆者認(rèn)為，在處理國(guó)際私法中的先決問(wèn)題時(shí)，必須首先考慮是否具有 管轄權(quán)，只有恰當(dāng)?shù)墓茌牂?quán)安排，才有可能對(duì)先決問(wèn)題適用恰當(dāng)?shù)臏?zhǔn)據(jù)法，并對(duì) 主要問(wèn)題作出恰當(dāng)?shù)恼J(rèn)定。所以，筆者主張對(duì)先決問(wèn)題的處理應(yīng)以適用對(duì)之具有 管轄權(quán)的國(guó)家的沖突規(guī)范為原則。當(dāng)然，單純的強(qiáng)調(diào)適用對(duì)之具有管轄權(quán)的國(guó)家的沖突規(guī)范還不足以應(yīng) 對(duì)先決問(wèn)題的復(fù)雜情況，我們?cè)诖_定先決問(wèn)題的處理方法時(shí)，應(yīng)在適用對(duì)之有管 轄權(quán)的國(guó)家的沖突規(guī)范的原則下，綜合運(yùn)用當(dāng)事人意思自治原則、最密切聯(lián)系原 則及公共秩序保留制度等，以確保先決問(wèn)題的解決得以對(duì)國(guó)際私法基本任務(wù)之實(shí) 現(xiàn)有所助益。三、處理先決問(wèn)題的具體規(guī)則前文分析得出，我們應(yīng)以有管轄權(quán)的法院

15、地國(guó)的沖突規(guī)范來(lái)確定先決 問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法為原則，但由于其將會(huì)把管轄權(quán)問(wèn)題引入先決問(wèn)題的法律適用領(lǐng)域, 因此，為便于實(shí)務(wù)操作，有必要輔之以對(duì)當(dāng)事人意思自治原則、最密切聯(lián)系原則 及公共秩序保留制度的考慮，從而對(duì)這一原則進(jìn)一步細(xì)化，形成切實(shí)可用的處理 規(guī)則。筆者在此嘗試從以下方面理解這一規(guī)定。首先，將先決問(wèn)題劃分為兩類(lèi)：一類(lèi)是已經(jīng)經(jīng)法院作出判決或經(jīng)仲裁 庭作出裁決的；另一類(lèi)則是尚未有相關(guān)判決或裁決的。其次，在第一類(lèi)先決問(wèn)題中，還可能出現(xiàn)兩種情況：第一種情況是該先決問(wèn)題的有關(guān)判決或裁決是由法院地國(guó)法院或仲裁 庭作出，在這種情況下，審理主要問(wèn)題的法院可以當(dāng)然地認(rèn)定法院地國(guó)是對(duì)該先 決問(wèn)題有管轄權(quán)的國(guó)家，并

16、認(rèn)定對(duì)該先決問(wèn)題的判決或裁決是依據(jù)有管轄權(quán)的法 院地國(guó)的沖突規(guī)范所援用來(lái)的準(zhǔn)據(jù)法而作出，從而援引先前存在的關(guān)于該先決問(wèn) 題的判決或裁決認(rèn)定有關(guān)事實(shí)。第二種情況則是該先決問(wèn)題的有關(guān)判決或裁決是由法院地國(guó)以外的國(guó) 家的法院或仲裁庭作出，對(duì)這種情況下先決問(wèn)題的處理方法就要視該判決或裁決 是否得到法院地國(guó)的承認(rèn)和執(zhí)行而有所不同。如果該判決或裁決已經(jīng)得到法院地 國(guó)的承認(rèn)或執(zhí)行，則根據(jù)國(guó)際上關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行的一般規(guī)定，該判決或裁決具有 等同于法院地國(guó)判決或裁決的效力?；谇拔姆治?，審理主要問(wèn)題的法院可以依 據(jù)該判決或裁決來(lái)認(rèn)定有關(guān)先決問(wèn)題的事實(shí)。如果該判決或裁決尚未得到法院地 國(guó)的承認(rèn)或執(zhí)行，審理主要問(wèn)題的

17、法院就需要依據(jù)有關(guān)管轄權(quán)的規(guī)定審查作出該 判決或裁決的法院或仲裁庭是否對(duì)該先決問(wèn)題享有管轄權(quán)，若享有，則可據(jù)此判 決認(rèn)定有關(guān)先決問(wèn)題；若不享有，則可視該先決問(wèn)題為未有相關(guān)判決或裁決。再次，關(guān)于笫二類(lèi)先決問(wèn)題，即尚未有相關(guān)判決或裁決的先決問(wèn)題， 其當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系還處于不確定狀態(tài)。對(duì)于這一類(lèi)先決問(wèn)題，法院可依下 列規(guī)則處理：如果根據(jù)法院地國(guó)法律規(guī)定允許當(dāng)事人協(xié)議選擇法院，則可允許當(dāng)事 人協(xié)議選擇審理主要問(wèn)題的法院管轄有關(guān)先決問(wèn)題。在這種情況下，審理主要問(wèn) 題的法院因當(dāng)事人的協(xié)議而取得管轄權(quán)，受案法院可以根據(jù)法院地國(guó)沖突規(guī)范處 理先決問(wèn)題并就主要問(wèn)題作出判決。另外，若當(dāng)事人在協(xié)議選擇了審理主要

18、問(wèn)題 的法院作為對(duì)先決問(wèn)題的管轄法院的同時(shí)也對(duì)適用于先決問(wèn)題的法律達(dá)成一致, 則在法院地國(guó)法律許可的前提下，法院應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的選擇。在法院地國(guó)的法律不允許當(dāng)事人協(xié)議選擇法院，或當(dāng)事人未就選擇管 轄法院達(dá)成一致的情況下，則由法院查明對(duì)該先決問(wèn)題享有管轄權(quán)的國(guó)家，如果 僅有一個(gè)國(guó)家存在管轄權(quán)，則可適用該有管轄權(quán)國(guó)家的沖突規(guī)范處理有關(guān)先決問(wèn) 題。如果存在多個(gè)國(guó)家享有管轄權(quán)，而其中有法院地國(guó)的，則審理主要問(wèn)題的法 院應(yīng)適用法院地國(guó)的沖突規(guī)范確定準(zhǔn)據(jù)法處理先決問(wèn)題；若所有有管轄權(quán)的國(guó)家 均為法院地國(guó)以外的國(guó)家，并且其中有一個(gè)國(guó)家與法院地國(guó)間存在相互承認(rèn)和執(zhí) 行法院判決的協(xié)定的，則適用該國(guó)家的沖突規(guī)范；若不存在對(duì)先決問(wèn)題具有