大工11春工程項目管理輔導資料二說課講解

1、工程工程治理輔導資料二主 題：第二章“工程工程的前期籌劃輔導資料學習時間：2021年4月18日一4月24日內(nèi) 容：我們這周主要學習第二章工程工程的前期籌劃的相關(guān)內(nèi)容.希望通過下 面的內(nèi)容能使同學們加深對工程工程的前期籌劃相關(guān)知識的理解.一、學習要求1.掌握工程工程前期籌劃工作的過程；2,掌握可行性研究的內(nèi)容；3. 了解工程構(gòu)思、環(huán)境調(diào)查、問題定義、提出目標因素、建立目標系統(tǒng)、 工程定義、工程建議書、工程決策等工作的主要內(nèi)容.二、主要內(nèi)容第一節(jié)工程工程的前期籌劃工作一、概述?將工程構(gòu)思到工程批準正式立項定義為工程的前期籌劃階段.?工程工程的立項是一個極其復雜,同時又是十分重要的過程.?該階段主要

2、是上層治理者的工作,但同時又有許多工程治理工作.?必須在該階段就進行嚴格的工程治理.?工程前期籌劃工作的主要任務是尋找工程時機、確立工程目標、定義項目,并對工程進行詳細的技術(shù)經(jīng)濟論證, 使整個工程建立在可靠的、堅實的和優(yōu) 化的根底之上.二、工程工程前期籌劃的過程和主要工作1、工程構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇?任何工程都起源于工程的構(gòu)思.?工程的構(gòu)思是對工程時機的尋求,它產(chǎn)生于為了解決上層系統(tǒng)(如國家、地方、企業(yè)、部門)問題的期望,或為了滿足上層系統(tǒng)的需要,或為了實現(xiàn)上層 組織的戰(zhàn)略目標和方案等.2、工程目標設(shè)計和工程定義該階段包括如下工作：(1)環(huán)境調(diào)查和問題的研究?即對上層系統(tǒng)狀況、市場狀況、組織狀況、

3、自然環(huán)境進行調(diào)查,對其中 的問題進行全面羅列、分析、研究,確定問題的原因,為正確的工程目標設(shè)計和 決策提供依據(jù).(2)工程的目標設(shè)計?針對上層系統(tǒng)的情況和存在問題、上層組織戰(zhàn)略和環(huán)境條件提出目標因 素.?對目標因素進行優(yōu)化,建立目標系統(tǒng).(3)工程的定義和總體方案籌劃工程的定義是指劃定工程的目標系統(tǒng)范圍,對工程各個目標指標作出說明, 并根據(jù)工程總目標,對工程的總體實施方案進行籌劃.(4)提出工程建議書工程建議書是對環(huán)境條件、存在問題、工程總體目標、工程定義和總體方案的說明和細化,同時提出在可行性研究中需考慮的各個細節(jié)和指標.3、可行性研究即對工程總目標和總體實施方案進行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證,它是

4、工程前期決策階段最重要的工作.4、評價和決策在可行性研究的根底上,對工程進行財務評價、國民經(jīng)濟評價和環(huán)境影響評 價等.根據(jù)可行性研究和評價的結(jié)果,由上層組織對工程立項作出最后決策.三、工程前期籌劃工作的重要作用1、工程構(gòu)思和工程目標是確立工程方向的問題方向錯誤必然會導致整個工程的失敗,而且這種失敗又常常是無法彌補的.下列圖能清楚地說明這個問題：?工程的前期費用投入較少,工程的主要投入在施工階段.?但工程前期籌劃對工程壽命期的影響最大,稍有失誤就會造成無可挽回 的損失,甚至會導致工程的失敗.工程前期籌劃階段失誤的后果(1)工程建成后無法進行正常的運行,達不到使用效果.(2)雖然可以正常運行,但其

5、產(chǎn)品或效勞沒有市場,不能為社會接受.(3)運營費用高,效益低下,缺乏競爭力.(4)工程目標在工程建設(shè)過程中不斷變動,造成超投資、超工期等現(xiàn)象.2、工程構(gòu)思和工程目標影響全局?工程的建設(shè)必須符合上層系統(tǒng)的需要,解決上層系統(tǒng)存在的問題.?如果上馬一個工程,其結(jié)果不能解決上層系統(tǒng)的問題,或不能為上層系 統(tǒng)所接受,往往會成為上層系統(tǒng)的包袱,給上層系統(tǒng)帶來歷史性的影響.? 一個工程工程的失敗不僅會導致經(jīng)濟損失,而且會帶來社會問題,導致 環(huán)境的破壞.第二節(jié)工程工程的構(gòu)思一、構(gòu)思的產(chǎn)生工程構(gòu)思的起因可能有：1、通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資時機、有利的投資地點和投資領(lǐng)域.2、解決上層系統(tǒng)運行存在的問題或困難.3、

6、實現(xiàn)上層組織的開展戰(zhàn)略.4、通過工程信息尋求工程業(yè)務時機.5、通過生產(chǎn)要素的合理組合,產(chǎn)生工程時機.6、其他,如現(xiàn)代企業(yè)的資產(chǎn)重組、資本運作、變革、創(chuàng)新等.二、工程構(gòu)思的選擇一般從如下幾方面來把握：1、上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性.2、考慮到環(huán)境的制約,充分利用資源和外部條件.3、充分發(fā)揮自身既有的長處,運用自己的競爭優(yōu)勢,或在工程中實現(xiàn)合作, 形成各方競爭優(yōu)勢的最正確組合.第三節(jié) 工程工程的目標設(shè)計一、目標治理方法?工程工程必須采用嚴格的目標治理方法.?主要表達在如下幾方面：1、在工程實施前就必須確定明確的總目標,精心優(yōu)化和論證,經(jīng)過批準, 將它貫徹在整個實施過程中,作為可行性研究、設(shè)計和方案

7、、施工、竣工驗收和 工程后評價的依據(jù).工程實施中不允許對總目標進行原那么性的修改.2、工程目標設(shè)計必須按系統(tǒng)工作方法有步驟地進行.?在工程前期進行工程總體目標設(shè)計,建立工程目標系統(tǒng)的總體框架.?再采用系統(tǒng)方法將總目標分解成子目標和可執(zhí)行目標.?更具體的、詳細的、完整的目標設(shè)計在可行性研究階段以及在設(shè)計和計劃階段中進行.?工程的目標設(shè)計是一個連續(xù)反復循環(huán)的過程.3、目標系統(tǒng)必須包括工程實施和運行的所有主要方面,并能夠分解落實到 各階段和工程組織的各個層次上.將目標治理同職能治理高度地結(jié)合起來, 使目標與組織任務、組織結(jié)構(gòu)相聯(lián) 系,建立自上而下,由整體到分部的目標限制體系, 并增強對工程組織各層次

8、目 標的完成情況的考核和業(yè)績評價4、將工程目標落實到工程的各階段,工程目標作為可行性研究的尺度,經(jīng)過論證和批準后作為工程技術(shù)設(shè)計和方案、 實施限制的依據(jù),最后又作為工程后 評價的標準.二、環(huán)境調(diào)查環(huán)境調(diào)查是在工程構(gòu)思的根底上對環(huán)境系統(tǒng)狀況進行調(diào)查、分析、評價,作為目標設(shè)計的根底和前導工作.(一)環(huán)境調(diào)查的作用(二)環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容工程環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容非常廣泛,具體如下：1、工程相關(guān)者,特別是用戶、工程所屬的企業(yè) (業(yè)主)、投資者、承包商等 的組織狀況：(1)工程產(chǎn)品的用戶需求、購置力、市場行為等.(2)工程所屬企業(yè)狀況,包括組織體系、組織文化、水平、戰(zhàn)略、存在的問題、對工程的要求、根本方針和政策等

9、.(3)合資者的水平、根本狀況、戰(zhàn)略、對工程的企求、政策等.(4)工程承包企業(yè)和供給商的根本情況、技術(shù)水平、組織水平.(5)主要競爭對手的根本情況.(6)周邊組織(如居民、社團)對工程的需求、態(tài)度,對工程的支持或可能的障 礙等.2、社會政治環(huán)境(1)政治局面的穩(wěn)定性,有無社會動亂、政權(quán)變更、種族矛盾和沖突,有無 宗教、文化、社會集團利益的沖突.一個國家政治穩(wěn)定程度對工程工程的各方面都會造成影響,而這個風險常常是難以預測和限制的,直接關(guān)系到工程工程的成敗.(2)政府對本工程提供的效勞,辦事效率,政府官員的廉潔程度.(3)與工程有關(guān)的政策,特別對工程有制約的政策,或向工程傾斜的政策.(4)國際政治

10、環(huán)境,對國際工程工程,相應的國際、國家、地區(qū)和當?shù)氐恼?治狀況.3、社會經(jīng)濟環(huán)境(1)社會的開展狀況.該國、該地區(qū)、該城市所處的開展階段和開展水平.(2)國民經(jīng)濟方案安排,國家的工業(yè)布局及經(jīng)濟結(jié)構(gòu),國家重點投資開展 的工程領(lǐng)域和地區(qū)等.(3)國家的財政狀況,赤字和通貨膨脹情況.(4)國家及社會建設(shè)的資金來源,銀行的貨幣供給水平和政策.(5)市場情況：1)擬建工程所提供的效勞或產(chǎn)品的市場需求, 市場容量,現(xiàn)有的和潛在的 市場,市場的開發(fā)狀況等.2)當?shù)亟ㄖ袌銮闆r.3)勞動力供給狀況以及價格,技術(shù)熟練程度、技術(shù)水平、工作水平和效率、 工程技術(shù)教育和職業(yè)教育情況等.4)城市建設(shè)水平,根底設(shè)施、能源

11、、交通、通信、生活設(shè)施的狀況及價格.5)物價指數(shù),包括全社會的物價指數(shù),部門產(chǎn)品和專門產(chǎn)品的物價指數(shù).4、法律環(huán)境工程工程的實施和運行受工程所在地的法律的制約和保護(1)法制是否健全,執(zhí)法的嚴肅性,工程相關(guān)者能否得到法律的有效保護等.(2)與工程有關(guān)的各項法律和法規(guī)的主要內(nèi)容,如合同法、建筑法、勞動保護法、稅法、環(huán)境保護法、外匯管制法等.(3)與本工程有關(guān)的稅收、土地政策、貨幣政策等.5、自然條件(1)可以供工程工程使用的各種自然資源的蘊藏情況.(2)對工程有影響的自然地理狀況.(3)氣候情況.6、技術(shù)因素與工程工程相關(guān)的技術(shù)標準、標準、技術(shù)水平和開展水平,解決工程施工和 運行問題技術(shù)方面的可

12、能性.7、工程周圍根底設(shè)施、場地交通運輸、通信狀況8、其他方面如工程所在地的人口、文化素質(zhì)、教育、道德、種族、宗教、價值取向、習 慣、風俗和禁忌等.9、同類工程的資料如相似工程的工期、本錢、效率和存在問題,經(jīng)驗和教訓.(三)環(huán)境調(diào)查方法(四)環(huán)境調(diào)查的要求三、問題的定義?環(huán)境調(diào)查可以從中熟悉和導出上層系統(tǒng)的問題,并對問題進行定義和說問題定義進一步明確問題的原因、背景和界限,從中確定工程的目標和任務.?問題定義的步驟為：1、對上層系統(tǒng)問題進行羅列、結(jié)構(gòu)化.2、采用因果關(guān)系分析法對原因進行分析, 將病癥與背景、起因聯(lián)系在一起.3、分析這些問題將來開展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響.四、提出目標因素一目

13、標因素的來源1、問題的定義,按問題的結(jié)構(gòu),解決其中各個問題的程度, 即為目標因素.2、有些邊界條件的限制也形成工程的目標因素,如資源限制、法律制約、工程工程相關(guān)者如投資者、工程周邊組織的要求等.3、對于為完成上層組織戰(zhàn)略目標和方案的工程,許多目標因素是由上層組 織設(shè)置的,上層戰(zhàn)略目標和方案的分解可直接形成工程的目標因素.二常見的目標因素五、目標系統(tǒng)的建立一目標系統(tǒng)結(jié)構(gòu)?根據(jù)目標因素的性質(zhì)可對其進行分類、歸納、排序和結(jié)構(gòu)化,并對它們的指標進行分析、比照、評價,構(gòu)成一個協(xié)調(diào)的目標系統(tǒng)?工程工程的目標系統(tǒng)必須具有完備性和協(xié)調(diào)性,有最正確的結(jié)構(gòu),通常分為如下3個層次.1、系統(tǒng)目標系統(tǒng)目標是由工程的上層

14、系統(tǒng)決定的,對整個工程工程具有普遍的適用性和 影響.系統(tǒng)目標通?？梢苑譃椋?1)功能目標即工程建成后所到達的總體功能.(2)技術(shù)目標即對工程總體的技術(shù)標準的要求或限定.(3)經(jīng)濟目標如總投資、投資回報率等.(4)社會目標如對國家或地區(qū)開展的影響,對其他產(chǎn)業(yè)的影響等.(5)生態(tài)目標如環(huán)境目標、對污染的治理程度等.2、子目標系統(tǒng)目標需要由子目標來支持.子目標通常由系統(tǒng)目標導出或分解得到, 或 是自我成立的目標因素,或是對系統(tǒng)目標的補充,或是邊界條件對系統(tǒng)目標的約 束.3、可執(zhí)行目標?子目標可再分解為可執(zhí)行目標.?可執(zhí)行目標以及更細的目標因素,一般在可行性研究以及技術(shù)設(shè)計和計 劃中形成、擴展、解釋、

15、定量化,逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榕c設(shè)計、實施相關(guān)的任務.第四節(jié)工程工程的定義和總方案籌劃一、工程構(gòu)成界定?上層系統(tǒng)有許多問題,各方面對工程都有許多需求,邊界條件又有很多 約束,形成非常復雜的目標系統(tǒng).?但并不是所有的目標因素都可以納入工程范圍,由于一個工程不可能解 決所有問題,因此必須對工程范圍作出決策.二、工程定義?在確定工程構(gòu)成及系統(tǒng)界定以后即可進行工程定義.?工程定義指以書面的形式描述工程目標系統(tǒng),并初步提出完成方式的建 議.?工程定義以一個報告的形式提出,其內(nèi)容通常包括：1、提出問題,說明問題的范圍和問題的定義.2、說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義.3、說明工程與上層系統(tǒng)其他方面的界面,確定對

16、工程有重大影響的環(huán)境因 素.4、工程目標構(gòu)成,包括系統(tǒng)目標和重要的子目標,近期、中期、遠期目標5、邊界條件分析,如市場分析、所需資源、必要的輔助舉措和風險因素.6、提出工程的可能的解決方案和實施過程的總體建議,包括方針或總體策 略、原那么、組織方面安排、實施時間總安排和工程融資的設(shè)想等.7、經(jīng)濟性說明,如投資總額、財務安排、預期收益、價格水準、運營費用 等.三、提出工程總體方案在可行性研究之前必須提出實現(xiàn)工程總目標與總體功能要求的總體方案或 總的實施方案,以作為可行性研究的依據(jù).四、工程的審查和選擇一工程審查對工程定義必須進行評價和審查,主要是風險評價,目標決策、目標設(shè)計價 值評價,以及對目標

17、設(shè)計過程的審查,而具體的方案論證和評價在可行性研究中 進行.對一般常見的工程工程,必須審查如下內(nèi)容：1、問題的定義2、目標系統(tǒng)和目標因素的價值評價3、對工程構(gòu)思、環(huán)境和問題的調(diào)查和分析、目標設(shè)計的過程和結(jié)果的審查.4、工程的初步評價二工程選擇工程的選擇依據(jù)1、通過工程能夠最有效地解決上層系統(tǒng)的問題,滿足上層系統(tǒng)的需要.對 于提供產(chǎn)品或效勞的工程,應著眼于有良好的市場前景,如市場占有份額、投資 回報等.2、使工程符合上層組織的戰(zhàn)略,以工程對戰(zhàn)略的奉獻作為選擇尺度.3、使企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢得到最充分的利用.4、通過風險分析選擇成就如收益期望值大的工程.五、提出工程建議書,準備可行性研究工程的定義

18、通過了審查,并經(jīng)批準,提出工程建議書,準備進行可行性研究.1、工程建議書是對工程任務、目標系統(tǒng)和工程定義的說明和細化,同時作 為后繼的可行性研究、技術(shù)設(shè)計和方案的依據(jù),將工程目標轉(zhuǎn)變成具體的工程建設(shè)任務2、提出要求,確定責任者.工程建議書是工程目標設(shè)計人員與可行性研究人員,以及設(shè)計人員溝通的文件,假設(shè)選擇責任人,那么這種要求即成為責任書.3、工程建議書必須包括工程可行性研究、 設(shè)計和方案、實施所必需的信息、 總體方針和說明.工程建議書的要求：(1)系統(tǒng)目標應轉(zhuǎn)變?yōu)楣こ倘蝿?應進一步分解成子目標,初步?jīng)Q定系統(tǒng)界 面,以便今后能驗證任務完成程度,同時使可行性研究人員能夠明了自己的工作 任務和范圍.

19、(2)應提出最有效地滿足工程目標要求的可行的備選方案,有選擇的余地和 優(yōu)化的可能.(3)提出內(nèi)部和外部的、工程的和非工程的經(jīng)濟、組織、技術(shù)和治理方面的 舉措,說明完成該工程所必要的人力、物資和其他支持條件,及其來源.(4)應清楚說明環(huán)境和邊界條件,特別是環(huán)境以及各種約束條件.(5)明確區(qū)分強制性的和期望的目標,遠期目標、近期目標和分階段目標,并將近期目標具體化、定量化.(6)對目標的優(yōu)先級及目標爭執(zhí)的解決作出說明.(7)對可能引起的法律問題、風險作出界定和分析,提出風險應對方案.(8)初步確定完成系統(tǒng)目標的各種方法,明確它們在技術(shù)上、環(huán)境上和經(jīng)濟 上的可行性和現(xiàn)實性,對工程實施總體方案、根本策

20、略、組織、行動方案提出構(gòu)第五節(jié)工程工程的可行性研究和評價一、可行性研究前的工作簡單了解即可二、工程的可行性研究的步驟和內(nèi)容可行性研究是從市場、技術(shù)、法律、政策、經(jīng)濟、財力、環(huán)境等方面對項日進行全面籌劃和論證,實質(zhì)上在整個工程前期籌劃階段都是圍繞著項日的“可行性研究的.一可行性研究的步驟在有些領(lǐng)域,人們將工程前期籌劃工作根據(jù)研究重點和深度的不同分為：1、一般時機研究在工程的構(gòu)思形成后進行一般時機研究,目的是在上層系統(tǒng)中尋求適宜的項 目時機,確定工程的方向和開展領(lǐng)域,以做進一步的研究.其研究重點是上層系 統(tǒng)如國家、地區(qū)、部門的問題和戰(zhàn)略,以尋求可行的工程時機.2、特定工程時機研究在確定工程方向和領(lǐng)

21、域后,主要研究工程的市場、外部環(huán)境、工程發(fā)起者參 加者的狀況,提出工程的總方案設(shè)想.3、初步可行性研究是對工程的初步選擇、估計和方案,要解決的問題有：工程建設(shè)的必要性, 工程建設(shè)所需要的時間、人力和物力資源,資金和資金的來源,工程財務上的可 行性,經(jīng)濟上的合理性.4、詳細可行性研究是對工程的市場、生產(chǎn)水平、地點選擇、工程建設(shè)的過程和進度的安排、經(jīng) 營的資源投入、投資與本錢估算、資金的需求和來源渠道等做更深入的研究.(二)可行性研究的內(nèi)容不同的工程工程,可行性研究的側(cè)重點不同,可行性研究報告的結(jié)構(gòu)會有很 大的差異.通常工業(yè)工程可行性研究報告包括以下根本內(nèi)容：1、總論：工程背景、工程概況、工程啟動

22、過程、已完成的調(diào)查和研究工作的成果、工程實施要點、問題與建議.2、市場研究：產(chǎn)品市場供給預測、產(chǎn)品市場需求預測、產(chǎn)品目標市場分析、 價格現(xiàn)狀與預測、市場競爭力分析、市場風險.3、環(huán)境和資源條件研究(指資源開發(fā)工程)：資源儲存條件、可利用量、開 發(fā)價值等.4、建設(shè)方面的研究,包括建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、場址選擇、工程和輔助工程范圍、工藝技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程實施方案、工程實施進度.5、工程運營方面的研究,包括主要材料、燃料供給、運營組織機構(gòu)與人力 資源配置、運營費用.6、健康、平安和環(huán)境保護方面的研究,包括：(1)環(huán)境影響評價：場址環(huán)境條件、工程建設(shè)和生產(chǎn)對環(huán)境的影響、環(huán)境保護舉措方案、環(huán)境保護投資、環(huán)境影響評價.(2)節(jié)能和節(jié)水舉措.(3)勞動平安衛(wèi)生與消防：危害因素和危害程度、平安舉措方案、消防設(shè) 施.7、投資估算：投資估算依據(jù)、建設(shè)投資估算、流動資金估算、投資估算表.8、融資方案：資本金籌措、債務資金籌措、融資方案分析.9、財務評價：工程財務評價、不確定性分析、財務評價結(jié)論.10、國民經(jīng)濟評價：影子價格及通用參數(shù)選取、效益費用范圍調(diào)整、效益 費用數(shù)值調(diào)整、國民經(jīng)濟效益費用流量表、國民經(jīng)濟評價指標、國民經(jīng)濟評價結(jié) 論.11、社會評價：工程對社會的影響分析、工程與所在地互適性分析、社會 風險分析、社會評價結(jié)論.12、風險分析：項日主要風險因素識別、風險程度分析、防范和降低