安全環(huán)保部內部審核檢查內容與記錄表

1、部審核檢查表受審核單位： 安全環(huán)保部序 號標準條款審核容審核方法審核記錄Y/N1GB/T190015.5.1GB/T50430-20074.1 、4.2 、4.3GB/T240014.4.1 GB/T280014.4.1a. 本部門在管理體系中的主要 管理職責有哪些、相關管理職責 有哪些；部門部職責是否分解、 落實詢問部門負責人、 對照公司職能分配表檢查； 檢查 部門部職能分配表及崗位職責資料、審批情況2GB/T190015.4.1GB/T50430-20073.2.3 、3.2.4GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3b. 對本部門在管理體系中的主 管職責和相關職責所涉及的

2、管 理活動是否都建立了目標和指 標；目標和指標是否細化、是否 具有可操作性和可評審性，是否 達到精細化管理的要求檢查部門所定的目標和指標資料， 并看部門目標能 否支持公司總體目標的實現(xiàn)； 檢查職能人員按精細 化管理要求所分解的目標和指標及考核標準的資 料、并檢查是否具有可操作性、是否細化3GB/T280014.3.1是否已建立全公司危險源（包括 職業(yè)病危害因素）、重大危險源 （包括重大職業(yè)病危害因素）清 單檢查按危險源辨識和風險評價方法， 識別全公司危 險源的過程資料、 評價重大危險源的過程資料； 全 公司危險源、重大危險源清單全公司管理活動和過程中危險 源識別是否充分、重大危險源的 確定是否

3、合理根據(jù)公司在建項目施工容， 檢查全公司危險源是否 充分識別出來， 有無漏項、所確定的重大危險源是 否合理是否定期評審全公司施工容有無變化，從而評審全公司危險 源、重大危險源有無變化，全公檢查組織評審的記錄、需要更新時的更新清單司危險源、重大危險源清單是否需要更新，完善、補充全公司危險源、重大危險源清單 是否發(fā)放到位；相關部門、各項 目部都清楚了解嗎查發(fā)放記錄、宣傳和指導等相關資料在項目合同簽訂后，本部門是否 對項目職業(yè)健康安全管理目標 進行策劃查進行策劃的相關記錄對項目危險源的識別、重大危險 源的評價是否給予指導，是否進 行審批；項目因施工進程、施工 容的變化及其他環(huán)境變化，對項 目危險源、

4、重大危險源清單是否 及時評審與更新，本部門進行了 監(jiān)控嗎查對項目危險源、 重大危險源清單的審批情況； 對項目危險源、重大危險源清單及時更新的監(jiān)控記錄4國家、地方法律法 規(guī)要求 GB/T280014.3.2適用于公司安全管理方面有關 的法律法規(guī)及其他要求有哪些； 通過什么渠道獲取這些方面的 最新法律法規(guī)1. 查本部門建立的適用于公司安全管理方面的法 律法規(guī)清單； 2. 對適用性進行評審的相關資料； 3. 定期了解和收集這些方面法律法規(guī)的相關記錄及 提供給紀察審計部相關情況的記錄5GB/T280014.3.4公司安全管理方面的制度、辦法 是否完善，能支持安全工作的順 利開展詢問和查安全管理方面的規(guī)

5、章制度和管理辦法是否圍繞所制定的公司安全管 理控制目標，針對重大危險源制 定了控制措施 /管理方案 /作業(yè) 指導書及專項安全技術方案1. 查針對每種可能發(fā)生的重大危險源所制定的控 制措施/ 方案/作業(yè)指導書；2.各項目針對項目可能 發(fā)生的每種重大危險源所制定的控制措施 / 方案、 專項安全技術方案對項目制定的重大危險源控制 措施/管理方案 / 作業(yè)指導書是 否進行審批；是否提出了指導性 意見查對項目重大危險源控制措施 /管理方案 /作業(yè)指 導書的審批情況6GB/T280014.4.2對公司安全管理方面的教育、培 訓需否統(tǒng)一規(guī)劃，是否收集項目 在安全管理方面的培訓需求信 息查培訓計劃、培訓需求信

6、息各項目與重大危險源有關的崗 位都有哪些；都是哪些人員；這 些人員是否都經(jīng)過了培訓和教 育，是否具備上崗資格 公司項目都有哪些特種設備，是 否制定了特種設備管理辦法或 操作規(guī)程1.查全公司與重大危險源有關的崗位臺帳； 2. 查全 公司在與重大危險源有關崗位上工作的人員臺帳；3. 抽查4-5名特種作業(yè)人員的上崗證書； 4. 查對項 目在重大危險源場所工作的職工進行適當?shù)呐嘤枴?教育情況進行監(jiān)控的記錄 5. 查公司特種設備臺帳 及相關的管理辦法等7GB/T280014.4.3本 部門涉及安全管理方面的信 息交流有哪些；職工在安全管理 方面反饋的信息如何處理1. 查有無規(guī)定安全管理方面信息交流的渠道

7、、 責任 人、處理方法； 2. 查收集的職工在安全管理方面反 饋的信息的記錄、處理記錄8GB/T280014.4.6對項目安全管理控制措施 / 管理 方案/ 作業(yè)指導書的實施情況是 否實施了監(jiān)控；項目安全技術交 底做得如何；如何督促項目對分 包單位和操作層控制危險源和 重大危險源查檢查、監(jiān)控的相關資料項目在有重大危險源的工作場 所是否配備了防護設施；是否設 置了醒目的警示標志；項目安全 員對防護設施是否進行驗收，并 定期進行檢查和組織維護查對項目檢查情況的記錄對安全事故的報告和處理是否制定了制度；如何處理1.詢問主管人員， 對安全事故處理的程序， 有無發(fā) 生安全事故； 2. 查看相應的制度 ；

8、3. 抽查安全事 故報表、處理報告、處理記錄9GB/T280014.5.2在部門定期和不定期檢查和部 審核檢查時有無發(fā)現(xiàn)安全管理1. 查定期組織安全生產(chǎn)大檢查的計劃、 實施檢查的 記錄、檢查情況的記錄、 檢查報告等； 2. 查開具的4.5.4方面的不符合項；對不符合項的 糾正措施是否組織評審；對糾正 結果是否進行驗證不符合整改通知、 制定的糾正措施、 對糾正情況的 驗證檢查記錄10GB/T280014.5.2a)b)有無發(fā)生職業(yè)健康安全方面的事故、事件，如何處理1.詢問及通過查看 安全月報 ，了解職業(yè)健康和 安全事故、事件情況； 2. 查看糾正和處理的記錄在安全管理方面是否收集有關 不符合信息

9、、分析潛在不合格原 因、評審采取預防措施的必要 性，制定并下發(fā)預防措施；并檢 查預防措施實施情況及效果查收集的不符合信息登記臺帳、 制定和下發(fā)的安全 管理方面的預防措施、 對實施情況和效果的檢查記 錄本部門對項目安全管理的效果 是否進行考核和評價，對安全生 產(chǎn)情況是否進行總結；并將安全 管理績效、守法情況、改進意見 等提交管理評審1.查考核評價資料； 2. 查提交給管理評審會議的關 于安全生產(chǎn)情況及建議的報告11GB/T280014.4.7是否組織機關和各項目建立應 急準備機制、配備的針對應急事 件做出應急準備與響應所需的 設施1. 查公司應急領導小組的組成、 項目應急領導小組 的組成情況；2

10、.機關和項目配備的針對應急事件所 需的設施的臺帳是否督促基地管理處針對基地辦公和生活區(qū)的可能發(fā)生的突 發(fā)環(huán)境、職業(yè)健康、安全事件制 定應急措施并組織演習和培訓， 如火災、觸電、食物中毒等突發(fā) 事件查相應的督促與檢查記錄是否督促黨群工作部指導項目 對潛在的環(huán)境污染事故或緊急 情況制定應急準備和響應措施 并組織培訓和演習查相應的督促與檢查記錄是否督促人力資源管理部指導 項目對可能發(fā)生的職業(yè)病事故 或緊急情況制定應急準備和響 應措施并組織培訓和演習查相應的督促與檢查記錄是否督促和指導、檢查項目對可 能發(fā)生的（潛在的）安全事故或 緊急情況制定應急準備和響應 措施并組織培訓和演習查指導性資料、通知或備份

11、的項目應急措施資料及 審批情況12GB/T240014.3.3本部門制定環(huán)境管理目標時是 否考慮了重大環(huán)境因素、法律和 其他要求對照重大環(huán)境因素， 檢查制定的目標有無考慮對重大環(huán)境因素的控制和滿足法律及其他要求13GB/T240014.3.3與環(huán)境有關的其他部門和項目是否圍繞總體目標制訂了自己 的環(huán)境管理目標和指標，本部門 有無監(jiān)控檢查監(jiān)控的相關記錄， 如其他部門和項目的環(huán)境目標指標資料、其目標指標完成情況的相應資料14GB/T240014.3.1是否已建立全公司環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單檢查按環(huán)境因素識別方法， 分析和識別環(huán)境因素的 過程資料、 評價重要環(huán)境因素的過程資料； 環(huán)境因 素、重要

12、環(huán)境因素清單環(huán)境因素識別是否充分、重大環(huán)境因素的確定是否合理根據(jù)全公司在建項目施工容， 檢查環(huán)境因素是否充 分識別出來，有無漏項、所確定的重要環(huán)境因素是 否合理是否定期評審全公司施工容有 無變化，從而評審環(huán)境因素、重 要環(huán)境因素有無變化，環(huán)境因素 和重要環(huán)境因素清單是否需要 更新，完善、補充檢查組織評審的記錄、需要更新時的更新清單全公司環(huán)境因素、重要環(huán)境因素 清單是否發(fā)放到位；相關部門、 各項目部都清楚了解嗎查發(fā)放記錄、宣傳和指導的相關資料對項目環(huán)境因素的識別、重要環(huán) 境因素的評價是否給予指導，是 否進行審批；項目因施工進程、 施工容的變化及其他環(huán)境變化， 對環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清 單是否及

13、時評審與更新，本部門 進行了監(jiān)控嗎查對項目環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單的審批情 況；對項目環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單及時更新 的監(jiān)控記錄15GB/T240014.4.3本部門涉及環(huán)境方面的信息交 流有哪些；通過什么渠道獲取環(huán) 境信息查環(huán)境信息交流記錄16GB/T240014.4.2本部門對全公司環(huán)境方面的培 訓需否統(tǒng)一規(guī)劃，是否上報到人 力資源管理部；是否收集項目在 環(huán)境方面的培訓需求信息查環(huán)境培訓計劃、培訓需求信息對項目可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響 的崗位的職工是否全部進行了 適當?shù)呐嘤?、教育進行監(jiān)控嗎查對項目檢查、調查的記錄或項目環(huán)境培訓記錄本部門有什么培訓需求看部門培訓計劃公司可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響

14、的 崗位有哪些；重要崗位人員有哪 些；分別進行了哪些培訓查重大環(huán)境影響崗位臺帳、 重要崗位人員臺帳、 重 要崗位人員培訓記錄17GB/T240014.3.2適用于公司與環(huán)境有關的法律 法規(guī)及其他要求有哪些；通過什 么渠道獲取環(huán)境方面的最新法 律法規(guī)查適用于公司的環(huán)境法律法規(guī)清單； 對適用性進行 評審的相關資料；定期了解和收集環(huán)境方面法律法 規(guī)的相關記錄18GB/T240014.4.6公司項目與重大環(huán)境因素有關 的管理活動有哪些，是否制訂了 環(huán)境管理方案、重點部位環(huán)保作 業(yè)指導書檢查項目報備公司的環(huán)境管理方案及其他作業(yè)指 導書對項目環(huán)境管理方案是否進行查對項目環(huán)境管理方案的審批情況審批；是否提出

15、了指導性意見對項目環(huán)境管理方案或措施的 實施情況是否實施了監(jiān)控；如何 督促項目對分包單位和操作層 進行環(huán)境管理查檢查、監(jiān)控的相關資料19GB/T240014.5本部門對項目對重大環(huán)境因素 的控制效果是否進行考核和評 價查考核評價資料20GB/T240014.5.1公司在環(huán)境管理方面配備了哪 些監(jiān)測儀器；項目對哪些環(huán)境指 標進行了監(jiān)測查是否有監(jiān)測儀器臺帳和監(jiān)測數(shù)據(jù)資料項目對需監(jiān)控的廢棄物、廢水、 噪聲、揚塵等是否按程序要求的 標準、時間進行了測量，測量數(shù) 據(jù)資料是否完善、齊全，本部門 對項目是否進行了監(jiān)控查檢查記錄對項目在環(huán)境方面的守法性是否進行定期評價查評價資料或項目守法證明21GB/T240

16、014.4.7是否督促和指導項目對潛在的 環(huán)境污染事故或緊急情況制定 應急準備和響應措施并組織培 訓和演習查指導性資料、通知或備份的項目應急措施22GB/T240014.5.24.5.4在部門定期和不定期檢查和參與部審核檢查時有否發(fā)現(xiàn)不符 合項；對不符合項的糾正措施是 否組織評審；對糾正結果是否進 行驗證查開具的不符合整改通知、 制定的糾正措施、 對糾 正情況的驗證檢查記錄在環(huán)境管理方面是否收集環(huán)境 不符合信息、分析潛在不合格原查收集的不符合信息登記臺帳、 制定和下發(fā)的環(huán)境管理預防措施、對實施情況和效果的檢查記錄因、評審采取預防措施的必要 性，制定并下發(fā)預防措施；并檢 查預防措施實施情況及效果23GB/T240014.6是否規(guī)定了收集環(huán)境管理體系 評審信息的責任人、收集信息的 時機、收集哪些信息；是否給管 理評審會議提供了有利環(huán)境 管理體系改進方面的信息查收集的信息臺帳、提供信息的報告24GB/T280014.3.1對本部門工作場所、常規(guī)活動和非常規(guī)活動的所涉及的危險因素和職業(yè)健康有害因素是否進行了識別，并制定了注意事項