制度管理辦法

1、制度管理辦法2009年1月第一章 總則第一條 為規(guī)范XXXX（以下簡稱公司）制度管理，健全和完善公司制度分類標(biāo)準(zhǔn)和編制、修訂程序，促進(jìn) XXX經(jīng)營管理水平的提高，參照 XXX 股份有限公司的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條公司制度主要是為XXXg展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理提供支撐，規(guī)范公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)和秩序，公司制度體系應(yīng)符合如下原則：（一）體系完整：制度體系要涵蓋XXX為實(shí)現(xiàn)整體戰(zhàn)略目標(biāo)而涉及 的各項(xiàng)管理職能，盡量做到內(nèi)容全面；（二）結(jié)構(gòu)合理：制度體系要分類合理、層次明確，體系內(nèi)各項(xiàng)制 度之間具有內(nèi)在邏輯關(guān)系，有利于理解、執(zhí)行與實(shí)施；（三）協(xié)調(diào)一致：制度中有明確的適用條件與適用部門、制度中規(guī) 定的權(quán)責(zé)對(duì)

2、等清晰，低級(jí)制度服從高級(jí)制度，各級(jí)制度之間 避免沖突；（四）功能到位：管理制度能滿足 XXX管理各層面活動(dòng)的需要；（五）精簡清晰：在制度內(nèi)容上，綱目精煉、結(jié)構(gòu)合理、語言簡潔；（六）相對(duì)前瞻：管理制度的制定要具有一定的前瞻性、穩(wěn)定性， 不宜經(jīng)常作原則性的變動(dòng)；（七）合法合規(guī)：符合國家的各種法律法規(guī)，符合 XXX!殳份有限公 司制度的相關(guān)規(guī)定；（八）符合實(shí)際：適應(yīng)XXX現(xiàn)有的發(fā)展階段，符合XXXB實(shí)際情況 和企業(yè)文化，關(guān)注XXX現(xiàn)階段最核心最緊迫解決的問題。第二章適用范圍第三條 本辦法適用于XXXlr局范圍和局本部制度的立項(xiàng)、起草、審訂、修改、頒布、備案、廢止等制度的各項(xiàng)管理，局下屬單位的制度管理

3、 可參照本辦法執(zhí)行。第三章制度管理組織機(jī)構(gòu)第四條局決策層是公司制度管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在制度管理方面主要職責(zé)如下：（一）審批XXX制度編制規(guī)劃；（二）批準(zhǔn)公司的各項(xiàng)管理制度；（三）決定制度的立項(xiàng)、修訂、發(fā)布和廢止。第五條戰(zhàn)略規(guī)劃部是XXXSJ度管理的歸口部門，在制度管理方面履行下列職責(zé)：（一）組織擬定XXX制度編制規(guī)劃；（二）督促、檢查、協(xié)助其他部門制度的起草和修訂工作；（三）組織論證制度草案及征求修改意見；（四）審核各部門起草的制度草案的規(guī)范性；（五）匯編存檔公司的各類管理制度，對(duì)局下屬單位的重要制度進(jìn) 行備案。第六條局本部各部門是各項(xiàng)職能制度的具體制定和執(zhí)行部門，在制度管理方面履行下列職責(zé)：（

4、一）協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃部擬定XXX制度編制規(guī)劃；（二）起草和修訂主要屬于本部門職能或本專業(yè)的制度；（三）審核、會(huì)簽與本部門或本專業(yè)有關(guān)的其他制度；（四）貫徹執(zhí)行公司的各項(xiàng)制度，并適時(shí)提出修改建議。第四章制度定義及分類第七條本辦法中所稱的制度是指，公司制定及頒布的具有約束力的各種規(guī)定和準(zhǔn)則的總稱。包括“制度”、“規(guī)則”、“規(guī)定”、“條例”、“辦法”、“細(xì)則”等。（一）“制度”是對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)某一方面作的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則；（二）“規(guī)則”是指對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理某一方面作的原則性的法則；（三）“規(guī)定”是指對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理某一方面制定程序性內(nèi)容 的決定；（四）“條例”是對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中某一工作作比

5、較全面、系統(tǒng)、原則的規(guī)定的文件；（五）“辦法”是指對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中處理或解決某項(xiàng)工作的 方法、步驟、措施等；（六）“細(xì)則”也稱實(shí)施細(xì)則，是指為實(shí)施某一條例、規(guī)定等結(jié)合 實(shí)際情況、對(duì)其所做的詳細(xì)、具體解釋和補(bǔ)充。第八條對(duì)于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾的制度，原則上運(yùn)行期限不能超過一年。如有特殊情況，需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后順延一年。第九條以暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾命名的制度需滿足以下條件：（一）以前沒有進(jìn)行這方面的管理規(guī)定；（二）運(yùn)作效果無法預(yù)測(cè)或判斷；（三）制度執(zhí)行可能會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。第十條本辦法中所稱的制度體系包括原有制度體系和綜合管理體系兩部分，原有制度體系包括制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)等，綜合管

6、理體系包括管 理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件。第十一條 綜合管理體系與原有制度體系相互補(bǔ)充、相輔相成，是一個(gè)有機(jī)的 整體。綜合管理體系的內(nèi)容由生產(chǎn)施工中的質(zhì)量、安全、環(huán)境、職 業(yè)健康組成，不屬于生產(chǎn)施工質(zhì)量、安全、環(huán)境、職業(yè)健康范疇的 內(nèi)容屬于原有制度體系。第十二條 XXX制度按內(nèi)容分為公司治理、經(jīng)營控制、業(yè)務(wù)管理、職能管理四 大類。（一）公司治理類：用以規(guī)范股東與經(jīng)營者之間委托代理關(guān)系的制 度安排，主要包括公司章程、高層議事規(guī)則、組織設(shè)置原則、 公司基本經(jīng)營政策等；（二）經(jīng)營控制類：從公司整體層面提高運(yùn)作績效的制度安排，主要包括：戰(zhàn)略管理、企業(yè)文化、經(jīng)營計(jì)劃、品牌管理等；（三）業(yè)務(wù)管理類：用以規(guī)

7、范主要業(yè)務(wù)活動(dòng)的制度安排，主要包括 市場(chǎng)營銷、規(guī)劃設(shè)計(jì)、生產(chǎn)施工、工藝技術(shù)、投資管理、房 地產(chǎn)開發(fā)等；（四）職能管理類：用以規(guī)范只要職能活動(dòng)的制度安排，主要包括 人力資源、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律事務(wù)、審計(jì)監(jiān)察、資產(chǎn)管理、行 政后勤、安全環(huán)保、信息管理等。第十三條 公司制度按其效力范圍分為三級(jí)：（一）一級(jí)：在全局范圍內(nèi)生效的制度文件。全局內(nèi)每個(gè)部門，包 括分子公司都需要嚴(yán)格執(zhí)行的且對(duì) XXX經(jīng)營活動(dòng)具有綱領(lǐng)性 與指導(dǎo)性的制度文件；（二）二級(jí)：限于局本部或分子公司生效的制度文件；（三）三級(jí)：局本部部門內(nèi)、分子公司部門內(nèi)及項(xiàng)目部內(nèi)部生效的 制度文件。作為這些部門內(nèi)部和項(xiàng)目部內(nèi)部人員進(jìn)行業(yè)務(wù)活 動(dòng)或職能活動(dòng)的

8、指南或細(xì)則。第十四條 公司制度體系依據(jù)制度內(nèi)容類別與效力范圍兩個(gè)維度建立分類分 級(jí)體系（見附件1） 0第五章制度制定、修訂和廢止第一節(jié)立項(xiàng)第十五條 公司制度的制定立項(xiàng)主要由各部門提出，也可以由公司領(lǐng)導(dǎo)直接提 出。各部門按照職責(zé)范圍提出有關(guān)的制度立項(xiàng)，立項(xiàng)時(shí)需向戰(zhàn)略規(guī) 劃部提出制度立項(xiàng)申請(qǐng)表（見附件 2） o第十六條 各部門提出的制度立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）制度草案的名稱；（二）制定該項(xiàng)制度的宗旨和必要性；（三）制定制度的依據(jù)；（四）制度的主要內(nèi)容；（五）起草部門和起草責(zé)任人的組成；（六）擬完成時(shí)間。第十七條 每年11月1日至11月15日各部門提交下一年的制度立項(xiàng)申請(qǐng)表， 黨群工會(huì)類制度立

9、項(xiàng)申請(qǐng)表交給辦公室，其他的交給戰(zhàn)略規(guī)劃部。辦公室或戰(zhàn)略規(guī)劃部對(duì)報(bào)送的制度立項(xiàng)申請(qǐng)表進(jìn)行初步調(diào)研評(píng)估后認(rèn)為可以立項(xiàng)的，納入公司制度年度制定初步計(jì)劃，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo) 審批簽字后，由戰(zhàn)略規(guī)劃部匯總并于每年 12月15日之前完成XXX 制度制定年度計(jì)劃。第十八條 對(duì)因情況變化已列入年度計(jì)劃而無制定必要或制定條件尚不成熟 的或因工作急需制定而未列入年度計(jì)劃的，由戰(zhàn)略規(guī)劃部或辦公室 與起草部門協(xié)調(diào)，由起草部門說明理由，呈公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后撤消或 增加該項(xiàng)目立項(xiàng)。第二節(jié)起草第十九條 對(duì)于已立項(xiàng)的制度草案由立項(xiàng)提出部門或由制度內(nèi)容與部門職責(zé) 或?qū)I(yè)涉及較多的部門負(fù)責(zé)起草，對(duì)涉及兩個(gè)以上部門主要業(yè)務(wù) 的，由相關(guān)部門組成

10、聯(lián)合起草小組起草，以報(bào)送計(jì)劃的部門為負(fù)責(zé) 部門，其他部門為協(xié)助部門。第二十條 制度起草部門（小組）應(yīng)對(duì)其起草項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)查研究，掌握國 家有關(guān)法律政策，XXX股份的相關(guān)規(guī)定，國內(nèi)外有關(guān)資料及 XXX現(xiàn) 狀，并應(yīng)對(duì)其所擬定制度草案的執(zhí)行效果有一定的預(yù)測(cè)。第二十一條 制度草案應(yīng)包括四大部分十大模板（見附件3）,其中必須包括必備模塊，可選模塊視情況而定。第二十二條修訂制度的，對(duì)需要修改的條款應(yīng)在制度修改草案說明書中明確。現(xiàn)行制度被新的制度所取代時(shí)，應(yīng)在草案中注明予以廢止。第二十三條制度草案及有關(guān)說明起草完畢后應(yīng)送交戰(zhàn)略規(guī)劃部審核，起草部門（小組）應(yīng)提交下列資料（見附件 4）:（一）制度草案及說明；

11、（二）有關(guān)國家政策、法律制度、XXX股份的相關(guān)規(guī)定及其他有關(guān) 文件資料；第二十四條戰(zhàn)略規(guī)劃部對(duì)制度草案及說明就下列主要方面進(jìn)行審核：（一）是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策，是否符XXX股份的規(guī)定；（二）制度草案與XXX®行制度是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行制度的， 理由和依據(jù)是否充分；（三）制度草案格式、結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合 XXX®度體系 的要求。第二十五條 制度在起草過程中，由戰(zhàn)略規(guī)劃部組織有關(guān)部門、下屬單位和職工 代表廣泛聽取意見。聽取意見可以采取座談會(huì)、論證會(huì)、征詢意見 表等多種形式。第二十六條 戰(zhàn)略規(guī)劃部根據(jù)征求意見的情況，撰寫制度草案征求意見報(bào)告，

12、連 同起草部門（小組）征求意見后的完善稿，一并報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審閱， 必要時(shí)可以提請(qǐng)召開公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議對(duì)制度草案統(tǒng)一形成修改意見。制度草案征求意見報(bào)告主要包含以下內(nèi)容：（一）制度是否符合現(xiàn)行國家政策的要求；（二）制度是否符合XXX體制的要求；（三）制度是否符合XXX改革實(shí)際；（四）制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見；（五）對(duì)制度可預(yù)見性效果是否有不同意見；（六）對(duì)制度的可行性作出結(jié)論。第二十七條 戰(zhàn)略規(guī)劃部根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的審閱意見，將制度草案及說明發(fā)回原制 度起草部門（小組）修改完善。第二十八條修改后的制度草案送審稿，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審定。第二十九條 經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審定的制度，由戰(zhàn)略規(guī)劃部轉(zhuǎn)送制度起草部門（小組）

13、， 制度起草部門（小組）進(jìn)行文字審修，形成最終發(fā)布稿。第三節(jié)修訂、廢止第三十條 制度的修訂和廢止應(yīng)由制度的制定部門提出草案，戰(zhàn)略規(guī)劃部立 項(xiàng)、審核，出具審核報(bào)告后報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審定。戰(zhàn)略規(guī)劃部認(rèn)為必 要時(shí)也可以提請(qǐng)制度的制定部門對(duì)制度進(jìn)行修訂和廢止。第三十一條 需修訂、廢止的制度經(jīng)立項(xiàng)后，草案送戰(zhàn)略規(guī)劃部審核，起草小組 應(yīng)提交下列文件資料（見附件5）:（一）制度修訂、廢止草案及其說明；（二）條款修訂、廢止的依據(jù)及其必要性；（三）有關(guān)國家政策、法律制度及其他相關(guān)文件資料。第三十二條制度修訂、廢止草案應(yīng)符合第五節(jié)的制度技術(shù)要求。第三十三條制度部分條款被修改或者廢止的，必須公布新的制度。第四節(jié)審議、發(fā)

14、布第三十四條 凡需經(jīng)XXX職代會(huì)審議的，審議通過后，由總經(jīng)理簽發(fā)，加蓋相應(yīng) 的印章公布執(zhí)行；需經(jīng)XXX亍政審定的，經(jīng)行政審定后，黨群類制 度文件由黨委書記簽發(fā)，工會(huì)類制度文件由工會(huì)主席簽發(fā)，其他制 度文件由總經(jīng)理簽發(fā)，加蓋相應(yīng)的印章公布執(zhí)行。第三十五條 經(jīng)簽發(fā)的制度，應(yīng)注明生效時(shí)間，以“自發(fā)布之日起執(zhí)行”或明確 注明具體的生效時(shí)間。第五節(jié)其他規(guī)定第三十六條 制度的技術(shù)要求：內(nèi)容合法，概念準(zhǔn)確，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，用 詞準(zhǔn)確、文字簡明、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)正確。第三十七條 制度的格式：章程分總則、分則、附則三部分；“制度”、“規(guī)則”、 “規(guī)定”、“條例”、“辦法”、“細(xì)則”等分條序列，每條可分為款、項(xiàng)、目?？畈痪幮蛱?hào)，另起自然段；項(xiàng)的序號(hào)用正括弧加中 文數(shù)字加反括弧依次表述；目的序號(hào)用