論中國大學和企業(yè)合作中專利的所有權(quán)

1、論中國大學和企業(yè)科研合作中專利的所有權(quán)王兵清華大學法學院 北京中國大學和企業(yè)科研合作中專利所有權(quán)的重要性中國大學根據(jù)中華人民共和國專利法可以持有專利權(quán)。專利法第六條規(guī)定： “執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物資條件所完成的職務發(fā)明創(chuàng)造， 申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，全民所有制單位申請的，專利 權(quán)歸該單位所有；集體所有制單位或者個人申請的，專利權(quán)歸該單位或個人所 有。”根據(jù)該條款，大學研究者的職務發(fā)明應由大學申請專利。專利申請被批準 后，專利權(quán)應由大學持有。中國大學有許多應用研究和開發(fā)的項目，所以是發(fā)明 創(chuàng)造的一個重要來源。這就使中國大學更多地申請專利并持有相當多的專利。近年來

2、，“科學技術(shù)要面向經(jīng)濟建設(shè)，經(jīng)濟建設(shè)要依靠科學技術(shù)”的方針得 到深入的貫徹。中國大學已經(jīng)越來越多地開展技術(shù)開發(fā)和技術(shù)商品化。隨著時間的推移，處理大學和企業(yè)合作中的專利權(quán)已經(jīng)變得越來越重要。只是在1985年4月1日中華人民共和國專利法實施以后，專利技術(shù)和其他 技術(shù)才成為商品。在那時之前，中國的企業(yè)一直無償使用大學的技術(shù)。 這使得處 理大學和企業(yè)合作中的專利所有權(quán)更困難和更重要。處理大學和企業(yè)科研合作中的專利所有權(quán)的法律依據(jù)中華人民共和國專利法是處理大學和企業(yè)合作中專利權(quán)的法律依據(jù)。中國專利法第8條規(guī)定：”兩個以上單位協(xié)作或者一個單位接受其他單位委托的研究、 設(shè)計任務所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的

3、以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者 共同完成的單位；申請被批準后，專利權(quán)歸單位所有或者持有。”專利法第6條也規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物資條件所完成的職務發(fā) 明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于該單位；”中華人民共和國專利法實施細則第11條 規(guī)定：“專利法中所指的發(fā)明人或創(chuàng)造人是指對該發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)特征做出創(chuàng)造 性貢獻的人”。這些條款向我們表明：決定專利申請和所有權(quán)的基本因素是“誰 作出了發(fā)明創(chuàng)造”。很明顯，如果某單位的某人對一項發(fā)明創(chuàng)造實質(zhì)特征作出了 創(chuàng)造性貢獻，那么他就是發(fā)明人，該發(fā)明創(chuàng)造如果是職務發(fā)明創(chuàng)造的話， 他所在 的單位就有權(quán)申請專利和持有專利。按照專利法及其細則依據(jù)發(fā)明人

4、及其單位對一項發(fā)明創(chuàng)造的實際貢獻，決定該單位擁有專利權(quán)。這符合產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造的實際情況。這種做法有利于激勵研究 者及研究單位進行發(fā)明創(chuàng)造的積極性。專利法及其實施細則的這些條款應當?shù)玫?徹底的貫徹執(zhí)行。中華人民共和國合同法中與技術(shù)合同有關(guān)的條款與專利法中有 關(guān)企業(yè)與研究機構(gòu)合作中技術(shù)所有權(quán)的規(guī)定是一致的，它們也是處理大學和企業(yè) 合作中專利權(quán)的法律依據(jù)。大學和企業(yè)六種科研合作中專利的所有權(quán)根據(jù)專利法和合同法，我們認為大學和企業(yè)六種合作中的專利權(quán)應按照如下方式處理:委托項目委托項目是指由一個工業(yè)企業(yè)或中央政府的部門或地方政府委托給一個大 學的研究或開發(fā)項目，研究經(jīng)費由委托方提供。學校接受委托任務，用自

5、己的人 力、場地和設(shè)備進行研究或開發(fā)。在項目進行中一些發(fā)明創(chuàng)造及相關(guān)的技術(shù)會產(chǎn) 生。很明顯，發(fā)明人應是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)特征作出創(chuàng)造性貢獻的人，即研究人員，而不是工業(yè)企業(yè)，因為企業(yè)只提供任務和研究經(jīng)費。發(fā)明人是在執(zhí)行他所在 大學的任務，根據(jù)專利法第6條，這種發(fā)明創(chuàng)造是大學的職務發(fā)明創(chuàng)造。 所以大 學自然應是完成發(fā)明創(chuàng)造的單位并應當有權(quán)申請專利， 在專利申請被授權(quán)后應持 有該專利權(quán)。在一項委托項目中，如果委托方是中央政府的一個部門或地方政府，它可以直接指定其領(lǐng)導下的單位開發(fā)學校（被委托方）的專利，但是未經(jīng)大學同意它不 能指派不在其領(lǐng)導下的單位開發(fā)該大學的專利。根據(jù)開發(fā)專利的單位數(shù)量和獲得 轉(zhuǎn)讓費的

6、多少，大學可以要求該部或地方政府為它指定的開發(fā)提供適當?shù)馁M用。 大學經(jīng)該部或地方政府的同意可以直接授予該部領(lǐng)導下的單位或其他單位技術(shù) 許可。除特殊情況外，該部或地方政府不能申請專利并且不能不讓大學申請專利。在一項委托項目中，如果委托方是一個工業(yè)企業(yè)，雙方都是獨立的法人，應 當平等地處理專利權(quán)的問題。應當根據(jù)委托方提供的研究經(jīng)費的多少在合同中確 定申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的處置。如果委托方提供的研究經(jīng)費足以支持研究項 目的開展，大學可以同意委托方有權(quán)就發(fā)明創(chuàng)造申請專利； 如果委托方提供的經(jīng) 費差不多與大學提供的人力、工作場所和設(shè)備的投入相等，那么雙方可以共同就 發(fā)明創(chuàng)造申請專利。如果委托方的投入小

7、于大學，則大學可以單獨申請專利，但 是要給予委托方優(yōu)先開發(fā)專利技術(shù)的權(quán)利。 在委托項目中，只是委托方擁有發(fā)明 創(chuàng)造的申請專利的權(quán)利和專利權(quán)，而不給大學任何權(quán)利的做法是不合理的。合作研究合作研究是指由大學和企業(yè)的研究人員在一起共同開展的研究。合作研究的方法有好幾種。例如，大學提供高級研究人員和設(shè)備，企業(yè)提供研究經(jīng)費和派一 些工程師參加研究工作；或者大學只提供高級研究人員而其他的條件由企業(yè)提 供；或者雙方利用各自的人力、財力和設(shè)備就同一個項目獨立地開展研究。在合作研究中大學的優(yōu)勢在于其高級研究人員、學術(shù)的領(lǐng)導地位和創(chuàng)新能力，所以合 作中的發(fā)明創(chuàng)造主要來自大學的研究人員。企業(yè)的優(yōu)勢在于其研究實踐的條

8、件， 也包括資金0合作研究中的發(fā)明人一般是雙方的研究人員， 所以專利申請應由雙方共同遞 交，但是學校應是第一申請人。工業(yè)企業(yè)應有優(yōu)先使用專利的權(quán)利。 雙方也有權(quán) 申請專利和擁有專利權(quán)。無論專利的實施是由雙方進行還是由第三方進行的， 雙 方自然應共享專利實施所帶來的利益。合作開發(fā)大學和企業(yè)的合作開發(fā)是指由大學提供尚未充分開發(fā)的專利及其相關(guān)技術(shù), 和企業(yè)一起對該項專利及其相關(guān)技術(shù)進行設(shè)計、工程化試驗和工業(yè)化試驗。大學 提供研究人員，企業(yè)提供場地、設(shè)備和工程師，資金來自不同的渠道。合作開發(fā) 的目的是進一步改進專利及其相關(guān)技術(shù)，以便在該企業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)中實施該專利 技術(shù)。在處理合作開發(fā)中的專利權(quán)時，重要

9、的是將合作開發(fā)前產(chǎn)生的專利及其相關(guān) 技術(shù)與合作開發(fā)中產(chǎn)生的技術(shù)區(qū)別開。 很明顯，前面的技術(shù)應當歸大學所有，后 面的技術(shù)應當由雙方以不同的方式共有。例如，所有技術(shù)可以由大學單獨持有， 但是包括合作開發(fā)前產(chǎn)生的專利及其相關(guān)技術(shù)的整個技術(shù)可以被該企業(yè)免費使 用。整個技術(shù)可以為企業(yè)所有，但是企業(yè)應向大學支付合作開發(fā)前產(chǎn)生的專利及 其相關(guān)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費和后面技術(shù)的使用費。當然，雙方可以共同擁有該項技術(shù)， 但是在這種情況下，如果該項技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方了，企業(yè)和大學應當共享合作開 發(fā)中產(chǎn)生的技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費，大學還應得到合作開發(fā)前產(chǎn)生的專利及其相關(guān)技術(shù)的 轉(zhuǎn)讓費。聯(lián)合研究機構(gòu)近些年來，隨著中國經(jīng)濟改革的發(fā)展，各種形

10、式的聯(lián)合研究機構(gòu)在大學、 研 究所和企業(yè)間出現(xiàn)。在由大學和企業(yè)共建的聯(lián)合研究機構(gòu)中，大多數(shù)研究人員、 設(shè)備和場地是由學校提供，而研究經(jīng)費、新的設(shè)備或儀器和少量的人員由企業(yè)提 供。聯(lián)合研究機構(gòu)的管理委員會由雙方的負責人組成，負責研究經(jīng)費的分配、研究項目的選擇和研究計劃的制定等等。 聯(lián)合研究機構(gòu)具有密切的合作關(guān)系、 穩(wěn)定 的經(jīng)費來源、效率較高的研究工作和長期合作等特點。多數(shù)研究人員來自大學， 研究工作主要由大學的研究者來完成。所以聯(lián)合研究機構(gòu)的發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人一 般是大學的研究者。聯(lián)合研究機構(gòu)中申請專利的權(quán)利和權(quán)利的所有權(quán)的處理應依據(jù)聯(lián)合研究機 構(gòu)的法律地位。如果聯(lián)合研究機構(gòu)不是獨立法人，在聯(lián)合研

11、究機構(gòu)中產(chǎn)生的包括 專利在內(nèi)的技術(shù)應由雙方共享。雙方可以共同就發(fā)明創(chuàng)造申請專利，但是大學應 是第一申請人，企業(yè)是第二申請人。包括專利在內(nèi)的技術(shù)可以由企業(yè)實施， 但是 雙方應共享由該技術(shù)帶來的利潤。當然，雙方可以共同將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三者， 共 享技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。雙方中的一方在得到另一方的同意后可以將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方， 但是應將一部分技術(shù)轉(zhuǎn)讓費支付給另一方。 僅由企業(yè)擁有專利權(quán)，或者僅認可大 學的發(fā)明人而不認為大學是發(fā)明創(chuàng)造的完成單位并有權(quán)申請和擁有專利的權(quán)利 的做法是不合理的。如果聯(lián)合研究機構(gòu)是一個獨立法人，它可以就聯(lián)合研究機構(gòu)中的研究人員完 成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利和擁有專利權(quán)。 由于研究者來自大學，研究經(jīng)費由企業(yè)提 供，聯(lián)合研究機構(gòu)應充分考慮大學和企業(yè)的利益。例如，聯(lián)合研究機構(gòu)可以給大 學一些財政支持，允許企業(yè)免費實施專利及其相關(guān)技術(shù)。發(fā)明創(chuàng)造也可由大學和 企業(yè)擁有。許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓中國大學擁有許多在應用研究和技術(shù)開發(fā)中開展研究的研究人員， 所以擁有 相當數(shù)量的可直接用于工業(yè)生產(chǎn)的專利和相關(guān)的技術(shù)。大學可以轉(zhuǎn)讓它們的技術(shù) 和許可企業(yè)使用這些技術(shù)。轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)和專利權(quán)大學可以將它的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，但是這種事情很少發(fā)生。可能的幾種原因是：中國的工業(yè)企業(yè)對專利保護體系的理解還不深因 而購買專利申請權(quán)和專利權(quán)的欲望不很強烈。 大學可以持有專利權(quán)，可以從專利