2017年內(nèi)部控制會議紀(jì)要

1、內(nèi)部控制建設(shè)專題會議記錄會議時間：2017年4月11日會議地點：小會議室主持人：XXX記錄人： XXX會議議題： 討論內(nèi)部控制建立與實施相關(guān)的議題出席人員：XXX缺席人員：無會議內(nèi)容： 我單位應(yīng)當(dāng)按照黨的十八大、 十八屆三中、 四 中、五中全會決定關(guān)于強化內(nèi)部控制的精神和 行政事業(yè)單位內(nèi)控 規(guī)范的具體要求，全面建立、有效實施內(nèi)部控制，確保內(nèi)部控制覆蓋單位經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的全范圍，貫穿內(nèi)部權(quán)力運行的決策、 執(zhí)行和監(jiān)督全過程， 規(guī)范單位內(nèi)部各層級的全體人員。應(yīng)當(dāng)科學(xué)運用內(nèi)部控制機制原理，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、 管理架構(gòu)， 合理界定崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部權(quán)力運行結(jié)構(gòu)， 依托制度規(guī)范和信息系統(tǒng)

2、，將制約內(nèi)部權(quán)力運行嵌入內(nèi)部控制的各個層級、各個方面、 各個環(huán)節(jié)。 單位應(yīng)當(dāng)針對內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的財政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，合理配置權(quán)責(zé)，細化權(quán)力運行流程，明確關(guān)鍵控制節(jié)點和風(fēng)險評估要求，提高內(nèi)部控制的針對性和有效性。到2020年，基本建成與國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應(yīng)的，權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、 管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行、促進依法行政、推進廉政建設(shè)中的重要作用。我單位成立內(nèi)部控制工作機構(gòu)，加強實施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)

3、，主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)控規(guī)范責(zé)任人，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，將其作為“一把手”工程，形成內(nèi)控實施組織框架，結(jié)合本單位的特點和工作性質(zhì)，確定牽頭部門及相關(guān)人員，落實職責(zé)分工，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并加以嚴(yán)格落實，認(rèn)真開展內(nèi)控規(guī)范宣傳、培訓(xùn)和實施工作。內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組名單：組長XXX副組長XXX內(nèi)部控制工作小組名單:組長 XXXXXX組員 XXX內(nèi)部控制牽頭部門:內(nèi)部控制建設(shè)專題會議記錄會議時間：2017年9月21日會議地點：小會議室主持人：XXX記錄人： XXX會議議題： 討論內(nèi)部控制工作方案，健全工作機制出席人員：XXX缺席人員：無會議內(nèi)容： 按照內(nèi)部控制要求， 在單位領(lǐng)導(dǎo)下， 建立適合本單 位實際情況的內(nèi)部控制體系， 全面梳理業(yè)務(wù)流程， 明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié), 分析風(fēng)險隱患，完善風(fēng)險評估機制，制定風(fēng)險應(yīng)對策略；有效運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制、歸口管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等內(nèi)部控制基本方法，加強對單位層面和業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制，實現(xiàn)內(nèi)部控制體系全面、有效實施。 對本單位內(nèi)部控制制度的全面性、 重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性進行自我評價、對照檢 查，并針對存在的問題， 抓好整改落實， 進一步健全制度