證券考試投資分析和基金試題1

1、證券考試投資分析和基金試題 11開放式基金是通過投資者向申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A .基金托管人B .基金受托人C. 基金管理公司D .證券交易市場(chǎng)按投資者出2. 基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的 資比例分配A .基金凈資產(chǎn)B .基金總資產(chǎn)C.基金投資額D .基金流動(dòng)資產(chǎn)額E.開放式基金3. 證券投資基金不包括 。A .封閉式基金B(yǎng) .開放式基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D .債券基金E.股票基金4. 根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括A .股票基金B(yǎng) .國(guó)債基金C.債券基金D .指數(shù)基金5根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括。A .對(duì)沖基金B(yǎng) .套利基金C.指數(shù)基金D .國(guó)

2、際基金6. 根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括。A .成長(zhǎng)型基金B(yǎng) .收入型基金C.期權(quán)基金D .平衡型基金7. 第一家證券投資基金誕生于。A .美國(guó)B .英國(guó)C.德國(guó)D .法國(guó)8. 是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì) 算依 據(jù)。A .基金規(guī)模B .基金收益率C.基金資產(chǎn)凈值D .基金贖回率9. 證券投資基金的發(fā)起人不可以是。A .信托投資公司B .證券公司C.保險(xiǎn)公司D .基金管理公司10每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于 。A2 億元B 3 億元C 4 億元D1 億元11基金管理公司的發(fā)起人可以是 。A .保險(xiǎn)公司B .證券公司C.商業(yè)銀行D .金融咨詢公司12. 擬

3、設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為 A . 1000 萬(wàn)元B . 1500 萬(wàn)元C. 2000 萬(wàn)元D . 3000 萬(wàn)元13. 基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于。 A . 1 億元B. 2 億元C. 3 億元D. 4 億元14. 基金會(huì)計(jì)帳冊(cè).報(bào)表和記錄的保存年限在 A . 10 年以上B20 年以上C15 年以上D 5 年以上 15基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括。A .董事會(huì)B .監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D .消費(fèi)者16. 基金管理公司的獨(dú)立董事不少于。A. 2 人B. 3 人C. 4 人D. 5 人17. 基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于 A . 1/4B. 1/3C. 1/

4、2D. 1/518. 我國(guó)封閉式基金不允許以以下價(jià)格發(fā)行。A .溢價(jià)發(fā)行B .折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D .面值發(fā)行年，最低募集19. 根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于數(shù)額不 m=S 得少于 億元A10，5B5，10C5，2D10，1020我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為。A4 個(gè)月B2 個(gè)月C3 個(gè)月D1 個(gè)月21我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的方可成立：A70%B80%C90%D60% 22開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括。A .商業(yè)銀行B .保險(xiǎn)公司C.證券公司D .擔(dān)保公司23.基金變更不包括 。A .封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng) .封閉式基金清算C.封閉式基金擴(kuò)募D

5、 .封閉式基金續(xù)期24根據(jù)?證券投資基金管理暫行方法? ，一個(gè)基金持有一家上市公司的股 票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的 。A . 10%B. 20%C. 30%D. 15%25. 基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由 來(lái)保存。A .基金托管人B .基金發(fā)起人C.基金管理人D .基金清算小組26. 在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括 。A .證券公司B .信托投資公司C.基金管理公司D .金融咨詢公司27. 在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于 。A . 2 億元人民幣B. 3 億元人民幣C. 4 億元人民幣D. 1 億元人民幣28. 證券投資管理的指導(dǎo)性原那么不包括 。A .合規(guī)性原那么B .老實(shí)信用原那么C.合理性原那么D .投資分散化原那么29證券投資管理的的作業(yè)流程不包括A .確定投資目標(biāo)B .信息管理C.資產(chǎn)配置D .投資選擇E. 風(fēng)險(xiǎn)管理30. 貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括A .短期國(guó)債B .公司債券C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D .回購(gòu)協(xié)議31. 資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括A .股票B .債券C.基金證券D .商業(yè)票據(jù)32. 金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括。A .利率期貨B .大豆期貨C.綠豆期貨D .遠(yuǎn)期合約33證券投資的交易本錢不包括A .固定本錢B .變動(dòng)本錢C. 人力本錢D. 買賣價(jià)差34.