2009年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試證券場基礎(chǔ)知識真題及參考答案

1、2009年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試證券市場基礎(chǔ)知識真題及參考答案一.單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出 的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。1、（2009年3月單選題）根拯中華人民共和國刑法規(guī)龍，操縱證券交易價(jià)格屬)oA.瀆職罪B.操縱證券市場罪C.金融詐騙罪D.妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪8、（2009年3月單選題）.證券投資人是指（）。2、（2009年3月單選題）.（）是一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。A.交易場所結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.價(jià)值結(jié)構(gòu)D.品種結(jié)構(gòu)3、（2009年3月單選題）.在股份有限公司中.簽

2、署公司股票是（）的職權(quán)。A. 董事會B. 股東會C. 監(jiān)事會D. 董事長4、（2009年3月單選題）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不可以被用于因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A. 技術(shù)故障B. 操作失誤C. 不可抗力D. 經(jīng)營不善5、（2009年3月單選題）證券發(fā)行人是指（)oA.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的交易主體B.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體C.為籌措資金而發(fā)行國債的政府機(jī)關(guān)D.6、（2009年3月單選題）.中華人民共和國證券法規(guī)是,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對重要的原始憑證的保存期不少于（)oA5年B10年C. 15 年D.20年7、（2009年3月單

3、選題）.政府發(fā)行證券的品種僅限于（)oA.銀行票據(jù)B.基金C.債券D.股票為使已有資金獲得更好的流通而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體A. 通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人B. 通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C. 通過證券而進(jìn)行投資的自然人D. 各類機(jī)構(gòu)法人和自然人9、（2009年3月單選題）.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。A. 6個(gè)月B. 8個(gè)月C. 3個(gè)月D. 1年10、（2009年3月單選題）0.證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（）。A. 為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的類機(jī)構(gòu)B. 從事證券的發(fā)行與

4、交易的機(jī)構(gòu)C. 為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門D. 通過證券市場籌集資金的公司（企業(yè)）11、（2009年3月單選題）1.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公 司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過（）。A. 33%B. 49%C. 50%D. 25%12、（2009年3月單選題）2.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序；可以分為（）。A. 發(fā)行市場與交易市場B.場外市場與交易所市場C.主板市場與二板市場D.二板市場與三板市場13、（2009年3月單選題）3.（）是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)。A. 直接融資B.間接融資C

5、.資金融通D.回購14、（2009年3月單選題）4.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。A. 參與優(yōu)先股B.可累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股15、（2009年3月單選題）5.除了按規(guī)左分得本期固立股息外，還有權(quán)與普通股股東 一起參與本期剩余盈利分配的股票稱為（）。A. 參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股16、（2009年3月單選題）6.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事,在 累積投票制情況下，該股東最多可以投（）票。A. 1100B. 110C. 11000D. 1117、（2009年3月單選題）7.規(guī)定了票

6、而利率，但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是（）«A. 貼現(xiàn)債券B. 單利債券C. 息票累積債券D累進(jìn)利率債券18、（2009年3月單選題）8. ETF基金的發(fā)行量取決于（）。A. 基礎(chǔ)指數(shù)B.投資者的數(shù)疑C.每構(gòu)造單位凈值的高低D.發(fā)行所處國家18. 【參考答案】C19、（2009年3月單選題）與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是（）。A. 公司盈利B.銀行存款利率C.各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D.金融市場的波動(dòng)20、（2009年3月單選題）某股票預(yù)期本年的每股收益為3元，根據(jù)分配預(yù)期股息為每股2元，市場利率為10%,則該股票的市場價(jià)格應(yīng)為

7、（）。A. 30元B. 20元C. 15元D.無法預(yù)測21、（2009年3月單選題）在風(fēng)險(xiǎn)性上，相對來說（）要大一些。A.公司債券B.政府債券C.政府保證債券D.金融債券22、（2009年3月單選題）無而額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值（）：A.同方向變化B.反方向變化C.相等 D.無關(guān)23、（2009年3月單選題）3.影響股票價(jià)格最基本的因素是（）。A.預(yù)期信總B.分配政策C.稅收政策D.股本結(jié)構(gòu)24、（2009年3月單選題）股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由（）決泄。A. 公司經(jīng)營狀況B. 市場上其他證券價(jià)格或銀行存款利率變化C. 贖回條件D. 轉(zhuǎn)換條件25、（2009年3月單選題）債券發(fā)行人

8、具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利 的是（）。A. 附有贖回選擇權(quán)條款的債券B. 附有岀售選擇權(quán)條款的債券C. 附可轉(zhuǎn)換條款的債券D. 附交換條款的債券26、（2009年3月單選題）債券持有人具有在指左的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是（）。A. 附有贖回選擇權(quán)條款的債券B. 附有出售選擇權(quán)條款的債券C. 附可轉(zhuǎn)換條款的債券D. 附交換條款的債券27、（2009年3月單選題）在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有： （ ）。A. 不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償B. 同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高C. 在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高

9、或是會發(fā)行浮動(dòng)利率債券D. 股票的收益率一般髙于債券28、（2009年3月單選題）&債券持有人具有按約迫條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通 股股票的選擇權(quán)的是（A. 附有贖回選擇權(quán)條款的債券B. 附有岀售選擇權(quán)條款的債券C. 附可轉(zhuǎn)換條款的債券D. 附交換條款的債券29、（2009年3月單選題）商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、淸償順序位于股權(quán)資本之 前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券 是（C.商業(yè)銀行次級債D.保險(xiǎn)公司次級債30、（2009年3月單選題）混合資本債券本金和利息的淸償順序列于一般債務(wù)和次級 債務(wù)（）、列于股權(quán)資本（）。A.之前：之前

10、B.之前；之后C.之后：之前D. Z后：之后31、（2009年3月單選題）在債券的票而價(jià)值中，首先要規(guī)立票面價(jià)值的（）。A.利率B.價(jià)格C.存在形式D.幣種32、（2009年3月單選題）由于國債的年利率固左，又有國家信用作為保證。因而國債基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于（）»A.成長型投資者B.激進(jìn)型投資者C.穩(wěn)健型投資者D.收益型投資者33、（2009年3月單選題）貨幣市場基金是（）的一種基金。A. 以商業(yè)票據(jù)、國庫券、公司債券為投資對象B. 以銀行債券為投資對象C. 以上市股票為投資對象D. 以貨幣市場工具為投資對象34、（2009年3月單選題）成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的

11、（）分類。A.組織形式B.投資標(biāo)的 C.規(guī)模大小D.投資目標(biāo)35、（2009年3月單選題）（）主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A.成長型基金B(yǎng).平衡型基金C.收入型基金D.貨幣型基金36、（2009年3月單選題）（）是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A.平衡型基金B(yǎng).交易所交易的開放式基金C.貨幣型基金D.指數(shù)型基金37、（2009年3月單選題）（）是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。A.基金份額持有人B.證券交易所C.托管人D基金管理公司38、（2009年3月單選題）基金資產(chǎn)凈值是指（）<&g

12、t;A. 基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值B. 基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值C. 基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值D. 基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值39、（2009年3月單選題）對看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格髙于協(xié)泄價(jià)格，此時(shí)為（）。A. 實(shí)值期權(quán)B. 虛值期權(quán)C. 平價(jià)期權(quán)D.零值期權(quán)40、（2009年3月單選題）期權(quán)費(fèi)等于（）。B.時(shí)間價(jià)值A(chǔ). 內(nèi)在價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值減時(shí)間價(jià)值D. 內(nèi)在價(jià)值加時(shí)間價(jià)值41、（2009年3月單選題）在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為（ 九A. 正值B.負(fù)值C.零 D.正值或負(fù)值42、（2009年3月單選題）可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的（）。

13、A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)43、（2009年3月單選題）可轉(zhuǎn)換債券的最主要的金融特征是（）.A. 持有人可以將債券轉(zhuǎn)為普通股B. 發(fā)行人有權(quán)贖回C. 雙重選擇權(quán)D. 發(fā)行人有權(quán)修正轉(zhuǎn)換價(jià)格44、（2009年3月單選題）可轉(zhuǎn)換公司債券的票而利率一般（）相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。A.低于B.髙于C.等于D.等于或髙于45、（2009年3月單選題）將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有價(jià)值稱為（ 九A.理論價(jià)值B.轉(zhuǎn)換價(jià)值C.投資價(jià)值D.市場價(jià)值46、（2009年3月單選題）某債券2008年6月5日發(fā)行，每張而值1000元，票而利率10%, 4年期。假泄到期一次還本付息，單利計(jì)息。

14、某投資者2010年6月5日按每張1180元的價(jià)格購入該債券并持有到期，該債券的持有期收益率為（）。A. 9. 12%B. 8. 51%C. 7. 15%D. 8. 92%47、（2009年3月單選題）某投資組合中有債券1000萬元，A種股票2000萬元，B種 股票2000萬元，債券的收益率為10%, A和B種股票的收益率分別為15%o和20%0,則 該投資組合的收益率為（ ）。A. 15%B. 20%C. 16%D. 10%48、（2009年3月單選題）根據(jù)證券法規(guī)左，證券的代銷、包銷期限最長不得超過 （ ）。A. 30 天B. 60 天C. 90 天D. 120 天49、（2009年3月單選

15、題）屬于分期付息債券的是（）。A.附息債券B.貼現(xiàn)債券C.零息債券D. 一次還本付息債券50、（2009年3月單選題）買入債券后持至期滿，取得利息收入和按而值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是（）。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.疑回收益率51、（2009年3月單選題）上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）發(fā)行。A.代銷方式B.全額包銷C.自銷方式D.余額包銷52、（2009年3月單選題）發(fā)行人與證券公司在承銷中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任體現(xiàn)在（）中。A.公司章程B.業(yè)務(wù)委托書C.證券承銷協(xié)議D.驗(yàn)證筆錄53、（2009年3月單選題）為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見

16、書等 文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）內(nèi)，不 得買賣該種股票。A. 3 天B. 5 天C. 7 天D. 10 天54、（2009年3月單選題）證券公司從每年的（）中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。A.營業(yè)收入B.管理費(fèi)用C.營業(yè)利潤D.稅后利潤55、（2009年3月單選題）證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公 司、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券信用評級機(jī)構(gòu)和（）等機(jī)構(gòu):A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券沙龍D.證券公司56. (2009 年 3月單選題）證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和( )

17、。A.收費(fèi)辦法B.收費(fèi)時(shí)間C.收費(fèi)地點(diǎn)D.收費(fèi)期限57、（2009年3月單選題）屬于狹義有價(jià)證券的是（）。A. 資本證券B.商品證券C.貨幣證券D.以上都不是58、（2009年3月單選題）根據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)宦，股票發(fā)行價(jià)格不可以（）票面金額。A. 髙于B.低于C.等于D.無關(guān)于59、（2009年3月單選題）（）是補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段。A. 發(fā)行股票B. 發(fā)行短期債券C. 長期公司債券D. 以上都不對60、（2009年3月單選題）公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）。A. 5000萬元 B. 8000萬元C. 1億元 D. 2億元二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1

18、分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中， 有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。1、股票賬而價(jià)值又稱為（）。A.股票面值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)2. 依據(jù)中華人民共和國證券法規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是（）。A. 向不特泄對象發(fā)行證券B. 向特立對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人C.行政法規(guī)規(guī)左的其他屬于公開發(fā)行的行為D.向特定對象發(fā)行證券累訃超過500人3下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是（A.發(fā)行方法相同B.兩者的收益率相互影響C.兩者都是籌描資金的手段D.兩者都屬于有價(jià)證券4.外資股是指股份公司向（投資者發(fā)行的股票。A.外國B.香

19、港C.澳門D.臺灣地區(qū)5.對證券交易所作岀的（決左不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。A.不予上市B.暫停上市C.終止上市D.暫停交易6.金融期貨的主要交易制度有A.保證金及艮杠桿作用B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制C.集中交易制度D.不限倉制度7.基金資產(chǎn)總值包含（A.基金管理費(fèi)用B.基金應(yīng)收的申購基金款C.基金所擁有的各類證券的價(jià)值D.基金其他投資所形成的價(jià)值。8.證券交易活動(dòng)中的內(nèi)幕信息包括A.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更B.公司分配股利或者增資的汁劃C.上市公司收購的有關(guān)方案D.公司的董事、監(jiān)事、髙級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任9.證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共

20、同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方而，具體表現(xiàn)為（A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.制左從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道徳規(guī)范C. 為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D. 制左證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)10股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）。A. 普通股票和優(yōu)先股票B.記冬股票和不記名股票C. A股；B股和藍(lán)籌股D.有而額股票和無面額股票11. 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“兩個(gè)不變''是指（）。A. 中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同B. 中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求C. 中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第

21、二交易系統(tǒng)承擔(dān)D. 將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場不同的股票編碼12. 下而關(guān)于有面額股票的說法中，正確的有（）0A. 股票票面上記載有一立金額B. 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C. 為股票發(fā)行價(jià)格的確宦提供依據(jù)D. 我國公司法規(guī)立，發(fā)行價(jià)不得低于票而金額13. 截至2008年12月，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票共96只，苴中原STAQ、NET系統(tǒng)公司股票有（ ）只，退市公司股票有（）只（包含退市A股42只和退市B股5只），代辦轉(zhuǎn)讓公司股票合計(jì)有（）只：報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓公司合計(jì)有（）只。A. 8475541B. 8465542C. 9475441D. 947554014. 依據(jù)2

22、003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)左，我國務(wù)級國有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將由三個(gè)基本層而構(gòu)成，分別是（）。A. 國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機(jī)構(gòu)B. 國資控股公司C. 國資成分的企業(yè)D. 國有商業(yè)銀行15. 發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是為了適應(yīng)（）。A.金融市場的不穩(wěn)定B.公司盈利的不穩(wěn)定C.各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D.銀行存款利率的波動(dòng)16. 關(guān)于國有股的說法正確的有（）。A. 國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)泄。B. 國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分（國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股），國 有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)C. 在國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前，則由國有資產(chǎn)管理部門

23、持有或由國有資產(chǎn)管理部 門代政府委托英他機(jī)構(gòu)或部門持有。如國有股權(quán)為委托持有的，國有資產(chǎn)管理部門一般要與 被委托單位辦理委托手續(xù)，訂立委托協(xié)議。D. 國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有17. 按證券的品種結(jié)構(gòu)不同，證券市場可分為（）。A. 基金市場B.股票市場C.衍生產(chǎn)品市場D.債券市場18. 對于證券市場的產(chǎn)生，具有推動(dòng)作用的因素有（）。A. 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B. 股份制的發(fā)展C. 信用制度的發(fā)展D. 國際貿(mào)易的發(fā)展19. 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。A. 工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人D.政府及其機(jī)構(gòu)20. 廣義的有價(jià)證券包括（）。A. 商品證券B.

24、資本證券C.虛擬證券D.貨幣證券21. 關(guān)于證券的描述，正確的有（）。A. 各類記載并代表一左權(quán)利的法律憑證B. 各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C. 用以證明或設(shè)龍權(quán)利而做成的書而憑證D. 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證22. 證券流通的實(shí)現(xiàn)方式包括（）。A.承兌B.交易C.貼現(xiàn)D.交換23. 根據(jù)我國證券法規(guī)泄，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B. 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C. 保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān) 人員D. 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

25、24. 債券的基本性質(zhì)包括（）A. 債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實(shí)資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)25. 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如（）等。A. 貼現(xiàn)利率B.單利C.合同利率D.復(fù)利26債券投資不能收回的情況有（）。A. 發(fā)行市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上發(fā)售時(shí)因不了解情況而買入B. 流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失C. 法律債券的投資做岀新的規(guī)泄D. 債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金27. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.地方債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券28. 中央銀行債券與普通金融債券

26、相比，其特殊性表現(xiàn)在（）。A.為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行B.發(fā)行額度有所不同C.發(fā)行對象有所不同D.期限較短29. 以下屬于外國債券的有（）A.歐洲債券B.武士債券C.揚(yáng)基債券D.龍債券30. 國際債券的發(fā)行人主要包括（）。A.政府B.國際組織C.金融機(jī)構(gòu)D.工商企業(yè)31. 基金份額持有人享有的基本權(quán)利有（）。A. 基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)B. 基金收益的享有權(quán)C. 基金投資管理的決建權(quán)D. 一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)32. 基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)有（）。A. 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任B. 承擔(dān)基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責(zé)任C. 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)）。D. 在

27、封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖同基金份額33. 我國基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（A.辦理基金備案手續(xù)B. 對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資C. 進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會il報(bào)告D. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊：報(bào)表和其他相關(guān)資料34. 我國基金法規(guī)泄，基金托管人的更換條件有（）。A. 被依法取消基金托管資格B. 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)C. 托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險(xiǎn)D. 被基金份額持有人大會解任35. 基金分配通常的方式有（）。A. 歸還本息B. 分配現(xiàn)金C. 分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人D

28、. 折價(jià)發(fā)售新基金份額）投資36. 中華人民共和國證券投資基金法規(guī)泄，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列（ 活動(dòng)。A.已上市股票B.承銷證券C.已上市交易的債券D.向他人貸款或者提供擔(dān)保37. 契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A.資金的性質(zhì)B.投資者的地位C.基金的營運(yùn)依據(jù)D.投資者38. 期貨價(jià)格具有的特點(diǎn)是（）0A.預(yù)期性B.連續(xù)性C.權(quán)威性D.保密性39. 可轉(zhuǎn)換公司債券的票而利率由發(fā)行人根據(jù)（）確泄。A.證監(jiān)會規(guī)泄B.當(dāng)前市場利率水平C.公司債券資信等級D.發(fā)行條款40. 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.股權(quán)型證券化B.債權(quán)型證券化C.混合型證券化D.離岸資產(chǎn)證券化41.

29、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按收益保障性分類，可分為（）。A.收益保證型B.非收益保證型C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品42. 交易所交易的衍生工具指的是（）。A. 在外匯交易所交易的外匯B. 在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品C. 在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約D. 在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約43. 發(fā)行人推銷證券的方法有（）。A.自銷B.承銷C.分銷D.代銷44. 債券發(fā)行的左價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型，按照招標(biāo)標(biāo)的分類有（）。A.收益率招標(biāo)B.價(jià)格招標(biāo)C.美式招標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)45. 國際債券投資者主要包括（）。A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)B.各種基金會C.工商財(cái)團(tuán)D

30、.自然人46. 以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有（）。A. 收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題B. 收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券：英要求的收益率相對較髙，反之，收益率較 低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較小C. 收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提；收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬D. 風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一泄越高47. 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)48. 我國股息的具體形式有（）。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.買賣差價(jià)D.資本利得49. 我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以（）。A.網(wǎng)絡(luò)公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶

31、責(zé)任制度50.關(guān)于記賬式國債說法正確的有（）。A. 我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的B. 記賬式國債是由財(cái)政部發(fā)行的C. 記賬式國債以電子記賬方式記錄債權(quán)D. 記賬式國債可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。51. 證券登記結(jié)算公司的主要職能包括（）。A. 證券持有人名冊登記及權(quán)益登記B. 證券的存管和過戶C. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益52. 貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在（）»A.資本安全性高B.流動(dòng)性強(qiáng)C.購買限額低D.收益較高53. 證券交易所的組織形式包括（）和（）兩種形態(tài)。A.公司制B.會員制C.社團(tuán)制D. VIP制54. 競價(jià)結(jié)果主要有主要有

32、（）0A.全部成交B.部分成交C.沒有成交D.以上都不正確55. 證券交易的程序?yàn)椋ǎ. 開戶階段一委托階段一成交階段一結(jié)算階段B. 開戶階段一委托階段一結(jié)算階段一成交階段C. 開戶階段一委托階段一成交階段一結(jié)算階段D. 委托階段一開戶階段一成交階段一結(jié)算階段56. 下列選項(xiàng)中屬于我國基金指數(shù)的有（）。A. 深圳基金指數(shù)B. 上證基金指數(shù)C. 中證基金指數(shù)D. 中國債券57. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)B. 董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)C. 董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)D.

33、董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門58. 債券的投資收益來自于以下（）。A. 債券的利息收益B. 資本利得C. 再投資收益D. 以上都不是59. 公式債券的期限一般有哪幾種？（）A.中期 B.長期 C.短期 D.以上都不對60. 證券交易方式主要包括（）。A.回購交易B.現(xiàn)貨交易C.信用交易D.遠(yuǎn)期交易和期貨交易三、判斷題（本大題共60小題，每小題0. 5分，共30分）判斷以下各小題的對錯(cuò), 正確的選J、錯(cuò)誤的選X,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。1. 非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。（ ）2. 我國i正券交易所實(shí)行公司制。（）3. 公募證券是指發(fā)行人通過中

34、介機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）4. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（）5. 我國證券投資基金法于2004年6月1日正式實(shí)施。（）6. 公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小一些。（）7. 證券投資基金按投資目標(biāo)劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。（）8. 只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離，貨幣資本本身取得一種社會性質(zhì)時(shí)，公司股票和債券等信用工具才會被充分運(yùn)用。（）9. 證券投資基金是指一種通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理和托管,為基金份額持有人的利益；以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金：（）10. 收入型基金資

35、產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較大。（）11. 基金份額凈值二基金資產(chǎn)凈值/基金總份額（）12. 在我國企業(yè)的股份制改造中，原來一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司，從性質(zhì)上講，這些全民所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有，因此在改組為股份公司時(shí)，就折成國家股。 （ ）13. 按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非法證券。（）14. 大多數(shù)國家的股票都是無而額股票；（）15. 股份公司的股東大會不必每年召開一次年會，只是出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時(shí)，才召開臨時(shí)股東大會。（）16. 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制左的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。（

36、）17. 紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（）18. 股東大會做岀任何包括修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議必須經(jīng)岀席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。（）19. 一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（）20. 金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較髙，因此，金融債券往往也有良好的信譽(yù)。（）21. 償還性是指債券無規(guī)立的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（）22. 市場利率會不斷變化，但債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般很少有波動(dòng)。（）23. 債券發(fā)行者名稱，這一要素指明了該債券的債務(wù)主體，既咀確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人償還本息的義務(wù)，也為債權(quán)人到

37、期追索本金和利息提供了依據(jù)。（）24. 發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。（）25. 在一級市場，ETF的申購和贖回一般都規(guī)立了數(shù)量限制，即一個(gè)構(gòu)造單位及其整倍 數(shù)，低于一個(gè)構(gòu)造單位的申購和贖回不予接受。投資者在申購和贖回時(shí)，可以使用現(xiàn)金。（ ）26. 對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，將會很影響自己從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。（）27. 我國規(guī)左，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告。無須召開基金持有人大會。（）28. 債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。（

38、）29. 基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在 價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。（30. 封閉式基金在證券交易所上市，英價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場 供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。（ ）31. 基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。（）32. 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人確左。（）33. 各種價(jià)值模型計(jì)算出來的內(nèi)在價(jià)值就是是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值。（）34. 般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。（）35. 美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)：歐式權(quán)證

39、僅可以在失效日之前任何交易日行權(quán)。（）36. 人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益。（）37. 我國證券市場曾經(jīng)岀現(xiàn)過的飛樂、寶安等上市公司發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，都屬于認(rèn)股權(quán)證。（）38. 利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響小于短期債券。（）39. 股票指數(shù)期權(quán)沒有可作為實(shí)物交割的具體股票，采取現(xiàn)金軋差的方法結(jié)算。（）40. 證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要 求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。發(fā)行人不僅要完全公開有 關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息

40、的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。（ ）41. 余額包銷是指承銷商按照規(guī)怎的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約立的期限內(nèi)向投資者發(fā)售 證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)泄發(fā)行總額，未售出的證券由發(fā)行方負(fù) 責(zé)收回的承銷方式。（ ）42. 世界各國的證券交易市場都有專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券的存管和結(jié)算，在每一周的最后一 個(gè)交易日結(jié)朿后對證券和資金進(jìn)行淸算、交收、過戶：使買入者得到證券，賣出者得到相應(yīng) 的資金。（ ）43. 證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)。（）44. 套期保值的基本類型有多頭套期保值和空頭套期保值兩種。（）45. 戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持

41、有發(fā)行公司股票的公眾投資者。46. 公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決左。（）47. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及苴他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（）48. 證券登記結(jié)算公司的需稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。（）49. 以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)：是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最髙中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。（）50. 證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力，英他的如誠信記錄可以參考：（）51. 為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。（）52. 律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件。 （ ）53. 證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守