證券投資復(fù)習(xí)題全集

1、一、單選1.能夠上市交易的股票，應(yīng)該是（ B ）。A非公開發(fā)行的股票 B已公開發(fā)行的股票 C沒有具體規(guī)定 D沒有限制條件2.在債券市場上市交易的條件中，比較重要的是（ D ）。A債券面值 B債券發(fā)行者 C債券期限 D債券的信用等級3.在買賣債券時，以不含有自然增長的股票利息的價格報價、單一價格作為最后清算價格。這種方式稱為（ A ）。A凈價交易 B全價交易 C差價交易 D市場價交易4.（ D ）不是金融衍生工具。A金融期貨 B金融期權(quán) C認股權(quán)證 D股票5.由交易雙方訂立的、約定在未來某一日按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的金融商品的標準化契約稱為（ C ）。A 金融期權(quán)合約 B存托憑證 C金

2、融期貨合約 D認股權(quán)證6. （ B ）指在協(xié)議規(guī)定的有效期內(nèi)，協(xié)議持有人擁有按規(guī)定的價格和數(shù)量購進股票的權(quán)利。A看跌期權(quán) B看漲期權(quán) C利率期權(quán) D外匯期權(quán)7.存托憑證是一種在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的( C) 憑證。A托管 B存放 C可轉(zhuǎn)讓 D收益8.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有(B ) 的性質(zhì)。A債券 B期權(quán) C交易 D收益9 進入證券市場進行證券買賣的各類投資者是證券投資的（ A ）。A主體 B客體 C中介 D對象10 有價證券代表的是( D )A 財產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán)11 在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的一種股票是( B )A 優(yōu)先股

3、票 B 后配股 C 混合股 D 以上均不正確12 普通股股東通過參加( C )體現(xiàn)其作為公司所有者的地位，并參與公司的經(jīng)營決策。A 董事會 B 監(jiān)事會 C 股東大會 D 以上均不正確13.股票可能使投資者遭受經(jīng)濟利益的損失，這是股票的(A )特征。A風險性 B收益性 C流動性 D參與性14.投資股票的收益來源于( D ) A買賣差價 B公司分紅 C股息 D以上都是15.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性，屬于股票的(D )特征。A風險性 B收益性 C流動性 D參與性 16.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( A ) 的債券。A股票 B 另一種債券 C 期貨 D現(xiàn)金17. 一般來說，免稅的到期收益率比類

4、似的應(yīng)納稅債券的到期收益率(B )A高 B 低 C 一樣 D都不是18. ( C )是影響債券定價的內(nèi)部因素。A銀行利率 B外匯率風險 C稅收待遇D市場利率19.( A )是影響債券定價的外部因素。A通貨膨脹水平 B市場性 C提前贖回規(guī)定 D 拖欠的可能性20.根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率( C )其票面利率。A大于 B 小于 C 等于 D不確定21.如果一種債券的市場價格下降，其到期收益率必然會( D )A不確定 B不變 C下降 D提高22.如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，則債券的價格或升水會隨著到其日的接近而( A ) A減少 B擴大 C不變

5、 D不確定 23.如果一種債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化其價格折扣或升水會隨著到其日的接近而以一個( B )的比率減少。A減少 B擴大 C不變 D不確定24. 下列敘述哪個正確（C ）A. 基金反映一種債權(quán)關(guān)系； B基金投資風險比股票和債券要??； C投資基金由于是由專家經(jīng)營管理的，具有專業(yè)優(yōu)勢； D基金管理公司負責托管資金與買賣證券。25. 以下哪些是契約型基金的特點（B ）A契約型基金的核心是公司章程； B契約型基金不設(shè)有董事會和股東大會；C契約型基金的托管人接受基金管理公司的委托，負責管理、經(jīng)營和處置信托財產(chǎn)； D契約型基金的管理公司作為委托公司自行或再聘請管理人代為管理基金的保管和操作

6、。26.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ C ）管理和運用。.基金托管人 .基金承銷公司 .基金管理人 .基金投資顧問27.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ A ）托管 。.基金托管人 .基金承銷公司 .基金管理人 .基金投資顧問28.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ A ）。.政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè) .中央政府、地方政府、公司和企業(yè).政府機構(gòu)、中央銀行、公司和企業(yè) .政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、財政部、公司和企業(yè)29.機構(gòu)投資者主要有（ D ）。.企業(yè) .金融機構(gòu) .公益基金 .以上都是30.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ D ）。.自營股票、債券和基

7、金 .發(fā)行、自營和基金管理 .承銷、咨詢和基金管理.承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金就可以簽約，這是衍生工具的（C）特點。A.跨期性 B.風險性 C.杠桿性 D.投機性32.若期貨保證金比例是5%,則期貨投資者可以控制所投資金額的( B )倍資產(chǎn).A.5 B.20 C.50 D.10033.金融衍生工具產(chǎn)生的基本原因是(A ).A.規(guī)避風險 B.金融自由化 C.追逐利潤 D.技術(shù)創(chuàng)新34.金融期貨中最先產(chǎn)生的是( B ).A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數(shù)期貨 D.農(nóng)產(chǎn)品期貨35期貨交易有專門的結(jié)算機構(gòu)-結(jié)算所,結(jié)算所

8、結(jié)算實行( B ).A.每日限價制度 B.逐日盯市制度 C.限倉制度 D.保證金制度36.(B ）是資本市場的核心。A同業(yè)拆借市場 B證券市場 C票據(jù)貼現(xiàn)市場 D長期信貸市場37.有價證券的主要形式是（C ）。A商品證券 B貨幣證券 C資本證券 D三票一體38證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ A ）。.政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè) .中央政府、地方政府、公司和企業(yè).政府機構(gòu)、中央銀行、公司和企業(yè) .政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、財政部、公司和企業(yè)39機構(gòu)投資者主要有（ D ）。.企業(yè) .金融機構(gòu) .公益基金 .以上都是40證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ D ）。.股票、債券和基金 .發(fā)行、

9、自營和基金管理 .承銷、咨詢和基金管理.承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理41證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（C ）。.政府組織 .政府在證券業(yè)的分支機構(gòu) .自律組織 .證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)42. （ D ）決定公司職工的聘用和解聘。 A.董事長 B董事會 C監(jiān)事會 D.經(jīng)理43.股份有限公司應(yīng)在創(chuàng)立大會結(jié)束后（ B ）天內(nèi)申請設(shè)立登記。A.15 B.30 C.60 D.12044. 公司法規(guī)定，作為股份有限公司發(fā)起人的公司法人，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司以外，所累計投資額不得超過本公司（ D ）的50。A.資產(chǎn)總額 B.注冊資本 C.總股本 D. 凈資產(chǎn)45. 股份有限

10、公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ D ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A.6個月 B.1年 C.2年 D.3年46. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的（ A ）通過。 A.2/3以上 B.半數(shù)以上 C.3/4以上 D.全部47. 公司初次發(fā)行股票時其向社會公眾的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的（ C ）%。 A 30 B 20 C 25 D 35 48. 如果擬發(fā)行股本超過（ C ）億元，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不得少于公司擬發(fā)行股本總額的（ ）。A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O49、有價證券代表的是（ D ）。A、財產(chǎn)所有權(quán)

11、 B、債權(quán) C、剩余請求權(quán) D、所有權(quán)或債權(quán)50、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為（ B ）市場。A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣51、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（ B ）劃分的。A、交易的對象 B、交易的性質(zhì) C、交易的期限 D、交易的時間52、基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個前提條件之上？（ D ）A、市場行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復(fù) B、博弈論C.經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等 D.金融資產(chǎn)的真實價值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值53、投資于國庫券時可不必考慮的風險是（ A ）。A、違約風險 B、利率風險 C、購買力風險 D、再

12、投資風險54、公債不是（ D ）。A、有價證券 B、虛擬資本 C、籌資手段 D、所有權(quán)憑證55、債券與股票的相同點在于（ A ）。A、都是籌資手段 B、收益率一致 C、風險一樣 D、具有同樣權(quán)利56、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ C ）。A、平價發(fā)行 B、溢價發(fā)行 C、折價發(fā)行 D、都不是57、投資者在購買債券時，可以接受的最高價格是（ C ）。A、市場的平均價格 B、債券的風險收益 C、債券的內(nèi)在價值 D、債券的票面價格58、決定債券票面利率時無須考慮（ D ）。A、投資者的接受程度 B、債券的信用級別C、利息的支付方式和記息方式 D、股票市場的平均價格水平59、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的（

13、C ）。A、長期看漲期權(quán) B、長期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán) D、短期看跌期權(quán)60、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（ D ），單獨立戶管理。A、金融機構(gòu) B、證券公司 C、工商銀行 D、商業(yè)銀行61、證券法律制度的核心任務(wù)是（ A ）。A、保護公眾投資者的合法權(quán)利 B、保證證券市場的正常運行C、保證證券交易的正常進行 D、保證證券交易的公正62、證監(jiān)會下設(shè)相對獨立的（ B ），聘任社會上的專家和證監(jiān)會的有關(guān)人員，依法審核股票的發(fā)行申請。A、發(fā)行部 B、發(fā)行審核委員會C、稽查部 D、首席會計師辦公室63、技術(shù)分析的優(yōu)點是（ A ）。A、同市場接近，考慮問題比較直接 B、能夠比較全面地

14、把握證券價格的基本走勢C、應(yīng)用起來相對簡單 D、進行證券買賣見效慢、獲得利益的周期相對較長64、按照（ A ）劃分，證券交易的種類可以分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易對象的品種 B交易規(guī)模 C交易場所 D交易性質(zhì)65、我們常用以下哪個概念表示股票的真正投資價值：（ C ）A股票的票面價值 B股票的賬面價值C股票的內(nèi)在價值 D股票的發(fā)行價格66、我國憑證式國債的承銷方式主要是（ C ）A場內(nèi)掛牌分銷 B證券公司分銷 C銀行承銷 D場內(nèi)和場外分銷相結(jié)合67、契約型基金反映的是（ D ）A.產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B.所有權(quán)關(guān)系 C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D.信托關(guān)系68、金融期貨交易的是(

15、 D )A.基礎(chǔ)性金融商品 B.基差 C.價格 D.標準化期貨和約69、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值（ A ）其理論價值時，投資者才會行使其轉(zhuǎn)換權(quán)。高于 低于 等于 不確定70、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（ C ）A.經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析B.公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析公司證券投資價值及風險分析C.K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標理論、波浪理論和循環(huán)周期理論D.經(jīng)濟學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)71、確定基金價格最基本的依據(jù)是：（ B ）A.基金的盈利能力 B.基金單位資產(chǎn)凈值及其變動情況C.基金市場的供求關(guān)系 D.基金單位收益和市場利率72、在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要

16、比變動收益證券（ A ）A.大得多 B.小得多 C.差不多  D.小73、不可能通過股市中的投資組合來加以分散，因而又稱為不可分散風險的是（ D ）A.非系統(tǒng)風險 B. 信用風險 C. 財務(wù)風險 D. 系統(tǒng)風險74.公司申請其股票上市應(yīng)有的記錄是 （A ）A、最近三年連續(xù)盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最近五年連續(xù)盈利75.一般情況下，某類企業(yè)處在以下哪個行業(yè)生命周期時，投資風險相對較小 （C ）A、初創(chuàng)期 B、成長期 C、成熟期 D、衰退期76.能夠上市交易的股票應(yīng)該是（ B ） A.非公開發(fā)行的普通股 B.以公開發(fā)行的普通股 C沒有具體規(guī)定 D.沒有限制條件77.以下哪個經(jīng)

17、濟指標是進行經(jīng)濟周期分析的先行指標：（B）A.國民生產(chǎn)總值B.貨幣政策C.失業(yè)率D.銀行短期商業(yè)貸款利率78.以下哪種貨幣政策對證券市場影響最為直接和迅速的金融因素（C）A.存款準本金率B.貼現(xiàn)率調(diào)整C.公開市場業(yè)務(wù)D.利率政策79上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（ B ）。A公司制 B會員制 C合同制 D承包制80（ C ）是影響債券定價的內(nèi)部因素。A銀行利率 B外匯匯率風險 C稅收待遇 D市場利率81有價證券的二級市場是指（ D ）。A貨幣市場 B資本市場 C證券發(fā)行市場 D證券流通市場82我們常用以下哪個概念表示股票的真正投資價值（ C ）。A股票的票面價值 B股票的賬面價

18、值C股票的內(nèi)在價值 D股票的發(fā)行價格83可轉(zhuǎn)換債券是指可以轉(zhuǎn)換成（ A ）的債券。A股票    B另一種債券 C期貨    D現(xiàn)金84股東大會是股份公司的（ A ）。A權(quán)力機構(gòu) B法人代表 C監(jiān)督機構(gòu) D決策機構(gòu)85發(fā)行人于債券到期前可隨時通知債權(quán)人予以提前還本付息的債券是（ C ）。A償債基金債券 B分期償還債券 C通知償還債券 D延期償還債券86下列敘述哪個正確（ C ）。A基金反映一種債權(quán)關(guān)系；B基金投資風險比股票和債券要?。?C投資基金由于是由專家經(jīng)營管理的，具有專業(yè)優(yōu)勢； D基金管理公司負責托管資金與買賣證券。87

19、基金在美國的稱謂是（ A ）。共同基金 互助基金 單位信托基金 證券投資信托基金88若期貨保證金比例是5%,則期貨投資者可以控制所投資金額的( B )倍資產(chǎn)。A.5 B.20 C.50 D.10089證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（ C ）。.政府組織 .政府在證券業(yè)的分支機構(gòu) .自律組織 .證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)90證券經(jīng)營機構(gòu)以營利為目的的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券經(jīng)營機構(gòu)的（ C ）。A.經(jīng)紀業(yè)務(wù) B.兼營業(yè)務(wù) C.自營業(yè)務(wù) D.主營業(yè)務(wù)91證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)主要來自于（ A ）。A.經(jīng)濟學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué) B.經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析C.公司產(chǎn)品與市

20、場分析、公司財務(wù)報表分析公司證券投資價值及風險分析D.市場的行為包含一切信息、價格眼趨勢線移動、歷史會重演92證券價格是技術(shù)分析的基本要素之一,其中（ B ）是技術(shù)分析最重要的價格指標。A 開盤價 B 收盤價 C 最高價 D 最低價93可以通過合理投資組合加以分散的風險是（ B ）。A. 系統(tǒng)風險 B.非系統(tǒng)風險 C.政策風險 D.購買力風險94.參與交易的各方應(yīng)該當在相同的條件和平等的機會中進行交易。這是（B ）原則。A公開 B公平 C公正 D前面三個都不是95.最普遍、最基本的股息形式是（ A ）A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息 96.以下關(guān)于國債的描述中不正確的是（

21、 B ）A中央政府發(fā)行國債的目的包括彌補財政赤字等； B歷史上，國債產(chǎn)生于18世紀末期資本主義生產(chǎn)關(guān)系萌芽的地中海沿岸國家；C. 國債在各種金融資產(chǎn)中的安全性最高，被稱為“金邊債券”；D在國債、公司債、股票三者中，一般國債利率最低，公司債其次，股票收益率最高。97.以下哪些是封閉式基金和開放式基金的共同特點（B ）A二者都通過證券交易所買賣； B二者的首次發(fā)行價都是根據(jù)單位資產(chǎn)凈值加3%5%的首次購買費來確定； C二者的基金總額都是固定的； D二者都可以將全部資金進行長線投資。98.在期貨市場中，出于規(guī)避風險目的而進行交易的是（ C ）A投機者 B經(jīng)紀商 C套期保值者 D期貨交易所99.我國深

22、滬兩家證券交易所的組織形式均是（ C ）A合伙制 B公司制 C會員制 D法人制100.債券具有利率風險,通常( B )A.市場利率上升,債券價格上升 B.市場利率下降,債券價格上升 C.市場利率上升,債券價格不變 D.市場利率下降,債券價格不變101.證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)主要來自于（ A ）A.經(jīng)濟學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué) B.經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析C.公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析公司證券投資價值及風險分析D.市場的行為包含一切信息、價格眼趨勢線移動、歷史會重演102.證券投資分析的三個基本要素是：（ B ）A.理論、信息和方法 B.價、量、勢 C.信息、步驟、方

23、法 D.策略、信息、理論103.目前，我國證券市場實行以（ D ）A自律為主，政府監(jiān)管為補充的監(jiān)管體制B中央政府監(jiān)管為主，地方政府監(jiān)管為補充的監(jiān)管體制C地方政府監(jiān)管為主，自律為補充的監(jiān)管體制D政府監(jiān)管為主，自律為補充的監(jiān)管體制104、 下列不是移動平均線的計算方法的是（C ）A 算術(shù)平均法 B 加權(quán)平均法 C 幾何平均法 D 指數(shù)平滑移動法105、 股價由上向下跌破中期移動平均線時，是（C ）A 短線買入時機 B 中短線入貨時機 C 中短線出貨時機 D 短線出貨時機106、股價急速上揚遠超過上升的移動平均線時，由于超買將出現(xiàn)短期的回調(diào)壓力，是（A ）A賣出時機 B買入時機 C都可 D無法判斷，

24、觀望107、股價出現(xiàn)兩三個近期低點而MACD并未配合出現(xiàn)新的低點時，為（B ）信號。A賣出 B買入C都可 D無法判斷，觀望108.當RSI隨股價回跌而從高價位滑落，接近先前回跌所形成的密集區(qū)域時，該密集區(qū)具有支撐股價的作用而使RSI具備彈升的條件，是（B ）時機。A.賣出 B.買進 C.都可 D.無法判斷，觀望109、K線與D線交叉突破，當K值大于D值時，表明當前是一種向上漲升的趨勢，因此K線從下方向上突破D線時，是（B）的信號。A賣出 B買進 C都可 D無法判斷，觀望110、當股價剛開始上漲時，如果出現(xiàn)價增量增的現(xiàn)象，可以斷定漲勢已成定局，應(yīng)該加碼（B ）。A賣出 B買進 C都可 D無法判斷

25、，觀望111、（ A ）的持有人有權(quán)按約定價格在特定期限內(nèi)或到期日向發(fā)行人賣出標的證券。A、認購權(quán)證 B、認沽權(quán)證 C、美式權(quán)證 D、歐式權(quán)證112、一般由上市公司發(fā)行的權(quán)證是（ C ）A、認購權(quán)證 B、認沽權(quán)證 C、股本權(quán)證 D、備兌權(quán)證113、目前我國上證A股收取的股票交易的標準傭金是（ C ）。A、5 B、4.3 C、3.5 D、2.5114、投資者在確定債券價格時，需要知道該債券的預(yù)期貨幣收入要求的適當收益率，該收益率又被稱為（B ）。A、內(nèi)部收益率 B、必要收益率 C、市盈率 D、凈資產(chǎn)收益率115、關(guān)于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是（ D ）。A、從理論上講，公司凈資產(chǎn)增

26、加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌B、在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低C、在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價下降D、公司增資一定會使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價下降116、某認股權(quán)證的理論價值為7元，市場價格為9元，則該認股權(quán)證的溢價是（ A ）元。A、2 B、-2 C、16 D、9117、下列一般不進入證券交易所流通買賣的證券是（ D ）。A、普通股票 B、債券 C、封閉式基金 D、開放式基金118、道-瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為（ D ）。A、農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè) B、制造業(yè)、建筑業(yè)和金融業(yè)C、農(nóng)業(yè)、工業(yè)和公用事業(yè) D、工業(yè)、運輸業(yè)和

27、公用事業(yè)119、上市公司行業(yè)分類指引以上市公司營業(yè)收入為分類標準，規(guī)定當公司某類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于（ B ），則將其劃入該業(yè)務(wù)相對應(yīng)的類別。A、30% B、50% C、60% D、75%120、屬于試探性多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（ B ）。A、收購公司 B、收購股價 C、公司合并 D、購買資產(chǎn)121、在K線理論的四個價格中，（ B ）是最重要的。A、開盤價 B、收盤價 C、最高價 D、最低價122、頭肩頂形態(tài)的形態(tài)高度是指（ C ）。A、頭的高度 B、左、右肩連線的高度 C、頭到頸線的距離 D、頸線的高度123世界上最早的股份公司制度誕生于1602年在（ D ）成

28、立的東印度公司。A 英國 B法國 C印度 D荷蘭124我國證券交易所實行的是（ A ）。A會員制 B公司制 C國有制 D聯(lián)合制125上海證券綜合指數(shù)的前身是（ A ）。 A上海靜安指數(shù) B上海飛樂指數(shù) C上海平安指數(shù) D上海中證指數(shù)126 現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論發(fā)表于1952年，標志著人們對風險的認識取得了突破性進展，其作者是（ C ）。A威廉姆斯 B馬科維茨 C夏普 D巴徹利爾127行為金融學(xué)誕生于20世紀（ C ）。A60年代 B70年代 C80年代 D90年代128以超過票面金額發(fā)行股票所得溢價款應(yīng)列入公司（ D ）。A股本 B利潤 C任意公積金 D資本公積129我國股票市場每天的開盤價采取的

29、方式是（ A ）。A集合競價 B連續(xù)競價 C公開競價 D封閉競價130按證券的運行過程和證券市場的具體任務(wù)不同，證券市場可以分為（ B ）。A發(fā)行市場和基金市場 B發(fā)行市場和流通市場C發(fā)行市場和債券市場 D發(fā)行市場和股票市場131波浪理論的價格基本形態(tài)是（ D ）。A5浪結(jié)構(gòu)圖 B6浪結(jié)構(gòu)圖 C7浪結(jié)構(gòu)圖 D8浪結(jié)構(gòu)圖132MA是連續(xù)若干天的價格的（ B ）A調(diào)整平均數(shù) B算術(shù)平均數(shù) C 綜合平均數(shù) D幾何平均數(shù)  二、多選1.證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則，在我國證券交易的原則有（ACD ）。A公開 B充分 C公平 D公正 E及時2.下面的（ ABC ）屬于證券交易。A股

30、票交易 B債券交易 C基金交易 D存貨單交易 E房屋交易3.股票上市交易需符合一定的條件，這些條件主要是（ ABCDE ）。A股票的等級 B股份公司資本額 C股東人數(shù) D股票的合法性4.股票交易中的競價方式有不同的形式它們是（ ACE ）。A口頭競價 B信函競價 C書面競價 D電報競價 E電腦競價5.債券交易的主要品種有（ BDE ）。A個人債券 B企業(yè)債券 C單位債券 D金融債券 E政府證券6在證券交易市場上，除了股票、債券等主要品種外，還有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（ABCDE ）A金融期貨 B金融期權(quán) C可轉(zhuǎn)換債券 D存托憑證 E認股權(quán)證7金融期貨的主要種類有（ ABD

31、 ）A外匯期貨 B利率期貨 C單據(jù)期貨 D股價指數(shù)期貨 E憑證期貨8.金融期權(quán)的主要類型是（ ABDE ）A外匯期權(quán) B股票期權(quán) C單據(jù)期權(quán) D股票價格指數(shù)期權(quán) E利率期權(quán)9、證券投資主體包括（ ABCD ）A.個人 B.政府 C.企事業(yè) D.金融機構(gòu)10、參加證券投資的金融機構(gòu)主要有：（ ABCD ）A 證券經(jīng)營機構(gòu) B 商業(yè)銀行和信托投資公司 C 保險公司 D 證券投資基金11、股票按股東的權(quán)益分為（ABCD ）A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股12、 股息的形式大致可分為（ABCDE ）A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息 E、建業(yè)股息13、 證券投資基

32、金與股票債券的區(qū)別表現(xiàn)在（ ABCDE ）A 投資者地位不同 B 經(jīng)濟關(guān)系不同 C 投資工具性質(zhì)不同 D 收益與風險不同 E、權(quán)利與義務(wù)不同14. 利用期貨市場，投資者可達到的目的是（ABCE ）A套期保值 B投機 C價格發(fā)現(xiàn) D分散投資 E套利15. 國債作為中央政府籌集資金的一種方式，與稅收相比，其特點為（AC ）A自愿性 B強制性 C靈活性 D穩(wěn)定性 E便利性16. 在實際運作中，我國記帳式國債的承銷方法主要有（AB ）A場內(nèi)掛牌分銷 B場外分銷 C 包銷 D 場內(nèi)和場外分銷相結(jié)合17. 在現(xiàn)行的多種價格的公開招標方式下，國債承銷價格的確定主要考慮的因素有（ABCD ）A銀行利率水平；

33、B承銷商承銷國債的中標成本；C流通市場中可比國債的收益率水平； D國債承銷手續(xù)費收入18. 公司型基金的主要特點有（ABCD ）A投資基金的資金即為公司的資本； B公司型基金的結(jié)構(gòu)和一般股份公司類似，也設(shè)有董事會和股東大會； C公司型基金在具體運作上和普通股份公司不太相同，其業(yè)務(wù)主要為證券投資； D公司型基金的股東（受益人）對公司的經(jīng)營與監(jiān)督受到一定限制；E公司型基金的設(shè)立不是按公司法進行的。19. 封閉型基金在哪些情況下可以改為開放式基金（AB ）A公開上市三年后，經(jīng)由一定數(shù)量的投資者建議，經(jīng)理人和信托人決議，三方同意終止基金上市，改為開放型基金； B當基金市價持續(xù)兩個月低于資產(chǎn)凈值的20%

34、以上，由基金經(jīng)理公司主持召開持有人大會，以資產(chǎn)凈值為買賣依據(jù)，改為開放型基金； C當基金連續(xù)虧損一年以上時； D當基金超過封閉期限時。20. 收入型基金的特點有（ACD ）A. 基金的投資品種多元化，不同種類的投資組合實現(xiàn)風險分散化； B. 投資方向一般為風險較小、資本增值有限的市場； C. 投資對象具體包括有息證券、優(yōu)先股、可兌換債券、公司及政府債券以及存款證等資本市場工具； D. 一般基金均按時派息給投資者，使投資者有一筆固定的收入來源;E. 以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標。21. 基金收益的分配方式有（ABCD ）A以現(xiàn)金形式發(fā)放 B派送基金單位 C把投資

35、收益按基金單位凈資產(chǎn)值折成相應(yīng)的基金單位份額滾入本金再投資 D將以上幾種方式結(jié)合使用22.金融衍生工具的基本特征有（ABCD ）A.杠桿效應(yīng) B.跨期交易 C.不確定性和高風險 D.保值和投機共存23金融衍生工具所面臨的風險包括（ ABCD ）A.信貸風險 B.市場風險 C.流動性風險 D.市場風險24.金融中介積極參與金融衍生工具的開發(fā)的主要原因有（ AC ）A.金融衍生工具是表外業(yè)務(wù)B.衍生工具可以規(guī)避風險C.金融機構(gòu)可以自營以擴大利潤來源D.新技術(shù)革新的支持25.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是（ ACDE ）A.交易對象不同 B.交易參與者不同C.交易的目的不同 D.結(jié)算方

36、式不同 E、交割的時間不同26.金融期貨的功能主要有（ABCE）。A、套期保值功能 B、價格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機功能 D、投資功能 E、套利功能27證券市場“三公”原則是指：（ACD ）。A公開 B公允 C公平 D公正 E、公布28證券市場是在（ABCD ）的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。A社會化大生產(chǎn) B商品經(jīng)濟 C股份經(jīng)濟 D信用制度發(fā)展29在我國證券市場中，政策上已經(jīng)允許入市的機構(gòu)有（ BCD）。A商業(yè)銀行 B社?；?C保險公司 D證券公司30可以作為證券發(fā)行人的是：（ABC ）。A公司 B金融機構(gòu) C政府部門 D個人31人們購買證券的主要目的是為了（ABC ）。A獲得股息 B獲得利息 C買賣證券的差價

37、收入 D保存本金32在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，資金的融通主要通過（BD ）來完成。A商品市場 B貨幣市場 C技術(shù)市場 D資本市場33.資本市場可劃分為（ AB ）。.中長期信貸市場和證券市場 .中長期信貸市場、股票市場和債券市場.證券市場和回購市場 .中長期信貸市場、證券市場和回購市場34.對一個公司的收益性進行分析，主要考慮下面一些指標：（ABD ）A 銷售利潤率 B 投資盈利率 C 資金周轉(zhuǎn)率 D 利息支付能力35.財務(wù)限制條款是防止公司的財務(wù)狀況出現(xiàn)惡化的限制條款，其內(nèi)容包括：（BCD ） A 防止經(jīng)營人員發(fā)生重大變動的限制條款 B 防止公司財務(wù)狀況出現(xiàn)惡化時的限制條款C 增加抵押品等負擔的

38、限制條款 D 處理資產(chǎn)的限制條款36.出現(xiàn)（ CDE ）情況的中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行新股的申請。A 公司缺乏穩(wěn)健的會計政策；B 公司資產(chǎn)負債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余；C 最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；D 存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔保的行為；E 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認37.根據(jù)中國證監(jiān)會的準則制度，招股說明書包括（ ABCDE ）A 招股說明書封面 B 招股說明書目錄 C 招股說明書正文 D 招股說明書附錄 E 招股說明書備查文件38按所體現(xiàn)的內(nèi)容不同，有價證券可以分為

39、（ ABDE ）A商品證券 B貨幣證券 C公司證券 D資本證券 E不動產(chǎn)證券39發(fā)行國際債券籌措資金的主要目的有：（ ABC ）A彌補發(fā)行國政府的國際收支逆差 B彌補發(fā)行國政府的國內(nèi)預(yù)算赤字C籌集大型工程項目資金 D增加大型跨國公司資本40套期保值的一般做法是（ AB ）A.空投套期保值 B.多頭套期保值 C.購買保險 D.套利41中國證監(jiān)會的主要職責是：（ AB ）A負責行業(yè)性法規(guī)的起草B根據(jù)證券法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對證券發(fā)行、交易活動及市場參與者行為實施監(jiān)督和管理C必要的時候參與證券市場交易 D制定交易規(guī)則 E負責行業(yè)自律42企業(yè)債券的發(fā)行中的中介機構(gòu)主要有（ ABCD ）A.承銷商 B.發(fā)行

40、人 C.但保人 D.律師43證券交易所的組織形式有（ AD ）A會員制 B合伙制C集體制 D公司制 E、契約制44以下各指標中，用于對公司資本結(jié)構(gòu)進行分析的指標有（ ABC ）A資產(chǎn)負債比率 B股東權(quán)益比率 C長期負債比率 D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn) E固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率45關(guān)于宏觀經(jīng)濟分析，一般而言，下列說法中正確的是（ ABC ）A、溫和的通貨膨脹對股價的影響較小B、在通貨膨脹預(yù)期不穩(wěn)定的條件下，對公司經(jīng)營前景的考慮，往往可能使得公司的股價下降 C、中央銀行通過公開市場買入大量國債，有利于促進證券市場的價格上揚D、證券價格的波動大致與經(jīng)濟周期相一致，但有一定的滯后E、本幣升值，有利于促進出口企業(yè)的股價上揚

41、46關(guān)于頭肩底型態(tài)的特征，描述正確的是（ ABCDE ）A形成左肩部分時，成交量在下跌過程中顯著增加，在左肩的最低點反彈時量卻有減少的趨勢 B在做頭的時候，股價破位下行，成交量隨著股價的下跌而增加，比左肩的成交量還要大，此時表明有恐慌性拋盤涌出C從頭部回升時，成交量總的來說比左肩多一些D當股價回升到前次高點時，出現(xiàn)第三次回檔，這時的成交量明顯少于左肩和頭部，股價跌至左肩低點附近時即止跌 E、頭肩底型態(tài)是一個反轉(zhuǎn)形態(tài)47建立上市公司信息公開制度的目的是要保證信息的 （ ABD ）A 紀實性 B 準確性 C 公開性 D 真實性 E 公正性48股票屬于（BD）A、憑證證券；B、有價證券；C、商品證券

42、；D、資本證券49下列指標中反映公司經(jīng)營效率的有（BCDE）。A、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B、凈資產(chǎn)收益率C、存貨周轉(zhuǎn)率D、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率E、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率50我國現(xiàn)行股票按照投資主體不同，可以分為： （ABCD ）A、國家股 B、法人股 C、公眾股 D、外資股51目前,上海、深圳證券交易所會員接受客戶買賣委托的形式主要有：（ABC ）A、柜臺委托； B、電話委托； C、電腦自助委托； D、市價委托52理性的證券投資過程通常包括的基本步驟有（ ABCDE ）。A.確定證券投資策略 B、進行證券投資分析 C、組建證券投資組合 D.對證券投資組合進行修正 E、投資組合業(yè)績的評估53通貨膨脹從程度上劃分，有（

43、CDE ）。A、 被預(yù)期的 B、非被預(yù)期的 C、溫和的 D、嚴重的 E、惡性的54按道氏理論的分類，趨勢分為以下幾種類型（ ABC ）。A、 主要趨勢 B、次要趨勢C、短暫趨勢 D、上升趨勢E、下降趨勢55證券市場按其職能分類可以有（ BCD ）。A、 股票市場和債券市場 B、發(fā)行市場和流通市場 C、一級市場和二級市場 D、初級市場和次級市場 E、貨幣市場和資本市場56資本市場中的間接融資市場主要有（ AE ）。A、中長期信貸市場 B、商業(yè)票據(jù)市場 C、保險市場 D、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場E、融資租賃市場57按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ BDE ）。A、城市債券 B、金融債券C、農(nóng)村債券

44、D、公司債券 E、政府債券58國際債券的特點有（ ABCD ）。A、 資金來源的廣泛性 B、計價貨幣的通用性C、發(fā)行規(guī)模的巨額性 D、匯率變化的風險性 E、國家主權(quán)的保障性59決定基金操作費率高低的因素有（ ABDE ）。A、基金規(guī)模 B、基金風險C、基金價格 D、基金表現(xiàn)E、最低投資額60根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行（ AB ）。A、分業(yè)經(jīng)營 B、分業(yè)管理C、分類管理 D、混業(yè)經(jīng)營 E、綜合管理61影響股票價格的經(jīng)濟參數(shù)有（ ABCDE ）。A、物價水平 B、利率變化C、匯率變化 D、就業(yè)水平E、貨幣供應(yīng)量62金融工具的基本特征包括：（ ABCD ）A、期限性 B、流動

45、性 C、風險性 D、收益性 63以下關(guān)于債券的說法正確的是（ BD ）A. 債券的收益性、安全性和流動性在一般情況下可以同時兼顧； B政府機構(gòu)債券一般由各國政府擔保，是具有準國債性質(zhì)的信用較高的債券；C. 發(fā)行地方公債的目的是為彌補當?shù)卣呢斦嘧郑籇與政府公債相比，公司債券的風險相對較大，利率也較高。64作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點是（ACD ） .集合投資 .較高收益 .分散風險 .專家管理 65套期保值的一般做法是（ AB ）A.空投套期保值 B.多頭套期保值 C.購買保險 D.套利 E.掉期66股票發(fā)行的承銷方式有（ BC ）A 自銷 B 包銷 C 代銷

46、 D 直銷67以下關(guān)于基本分析的說法正確的是（ ACD ）。A、 基本分析是通過對影響股票市場供求關(guān)系的基本因素進行分析，為投資者選擇股票提供依據(jù)B、 基本分析是根據(jù)股市行情變化分析股票價格走勢的方法C、 基本分析的前提假設(shè)是股票的真實價值的高低主要取決于發(fā)行公司的獲利能力等基本因素D、 基本分析偏重于長期分析E、 基本分析偏重于短期分析68關(guān)于經(jīng)濟周期變動與股價波動的關(guān)系，以下表述正確的是（ ABCD ）.經(jīng)濟總是處在周期性運動中，股價伴隨經(jīng)濟相應(yīng)的波動，但股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的.景氣來臨之時率先上漲的股票往往在衰退之時領(lǐng)跌.能源、設(shè)備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗

47、跌能力差.公用事業(yè)、消費彈性較小的日常消費部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強的抗跌能力E、防御型股票的價格波動比經(jīng)濟周期的波動更為劇烈69財務(wù)分析的方法分為（ ABCD ）A同一年度財務(wù)報表各項目之間的比率分析B不同時期的分析C財務(wù)報表中個別項目數(shù)值與全部項目總和的比率分析D企業(yè)之間的分析70關(guān)于量價關(guān)系的說法正確的有（ ACE ）A、量比價先行，即成交量是股價上漲的先行指標。B、價比量先行，即股價上漲是成交量的先行指標。C、量持續(xù)放大是上漲的必要條件。D、量價必然同步變化E、量價背離是反轉(zhuǎn)信號。71下列哪些風險屬于系統(tǒng)風險（ ABD ）A.市場風險 B.利率風險 C.信用風險 D.購買力風險72

48、按所體現(xiàn)的內(nèi)容不同，有價證券可以分為（ ABD ）A商品證券 B貨幣證券 C公司證券 D資本證券73發(fā)行國際債券籌措資金的主要目的有：（ ABC ）A彌補發(fā)行國政府的國際收支逆差B彌補發(fā)行國政府的國內(nèi)預(yù)算赤字C籌集大型工程項目資金D增加大型跨國公司資本74套期保值的一般做法是（ AB ）A.空投套期保值 B.多頭套期保值 C.購買保險 D.套利75中國證監(jiān)會的主要職責是：（ AB ）A負責行業(yè)性法規(guī)的起草B根據(jù)證券法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對證券發(fā)行、交易活動及市場參與者行為實施監(jiān)督和管理C必要的時候參與證券市場交易 D制定交易規(guī)則76企業(yè)債券的發(fā)行中的中介機構(gòu)主要有（ ABCD ）A.承銷商 B.發(fā)行人 C.但保人 D.律師77關(guān)于宏觀經(jīng)濟分析，一般而言，下列說法中正確的是（ ABC ）A、溫和的通貨膨脹對股價的影響較小B、在通貨膨脹預(yù)期不穩(wěn)定的條件下，對公司經(jīng)營前景的考慮，往往可能使得公司的股價下降C、中央銀行通過公開市場買入大量國債，有利于促進證券市場的價格上揚D、證券價格的波動大致與經(jīng)濟周期相一致，但有一定的滯后。78關(guān)于經(jīng)濟周期變動與股價波