公司安全標準化年度自評考核工作分解表

1、安全標準化年度自評考核工作分解表考核日期：2010年1 0月至2011年1 0月要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述5.1負責人與責任1 .未按法規(guī)要求設置安全生產管理部門或未配備安全 生產管理人員，扣 100分。2 .未制定年度安全工作計劃，扣20分。3.未建立各級部門、人員安全生產責任制，扣30分。4 .未按規(guī)定為從業(yè)人員繳納工傷保險，扣20分。以上為否決項。本要素100分5.1.1負責人考評人：5.1.1.1 企業(yè)的主 要負責人是本單位 安全生產的第一責 任人，應全面負責 安全生產工作，落 實安全生產基礎工 作和基層工作。1. 未明確主要負責人是誰。（3分）。2. 查安全

2、生產責任制，主要負責人的職責不符合第一責任人的內容要求。少一人扣1分。3. 主要負責人不了解安全生產法等法律法規(guī)賦予的對本單位安全生產工作職責。一人次扣3分。4. 未落實安全生產基礎工作和基層安全生產責任制，未做到每個岡位和部門都應制疋安全生產岡位責任制。一處扣2分。本項20分,扣完 為止5.1.1.2 企業(yè)主要 負責人應組織實施 安全標準化，建設 企業(yè)安全文化1、企業(yè)領導對未安全承諾做出有形的表率，對安全承諾的實施起示范作用。一人次不符合扣2分。2、企業(yè)應建立界定清晰的組織結構和安全責任體系。 未形成安全網絡組織扣 2分。3、企業(yè)應建立安全績效與工作業(yè)績相結合的獎勵制度。查獎勵制度文件、獎勵

3、記錄，未執(zhí)行扣2分。4、企業(yè)應建立安全信息傳播系統(tǒng)，利用各種傳播途徑和方式，提高傳播效果。查宣傳記錄，未實施扣2分。5、企業(yè)應建立有效的安全學習模式，實現動態(tài)發(fā)展的安全學習過程。使得員工懂得自己負有對自己和同事的 按全做出貝獻的責任。查學習記錄，未頭施扣2分。本項10 分，扣完 為止5.1.1.3 企業(yè)主要 負責人應做出明確 的、公開的、文件 化的安全承諾，并 確保安全承諾轉變 為必需的資源支持1. 未主要負責人做出文件化的安全承諾。（2分）。2. 未向社會和從業(yè)人員公布安全承諾。（2分）。3. 民意調查各級負責人履行安全承諾、言傳身教和成為安全生產帶頭人的表率作用未被從業(yè)人員認可。（2分）。

4、4. 聽取企業(yè)安全標準化工作的情況介紹，了解在人力、財力、物力以及技術、方法等方面的投入，一項不滿足 安全生產需要扣2分。本項6 分，扣完 為止5.1.1.4 企業(yè)主要 負責人應定期組織 召開安全生產委員 會或領導小組會1. 每季度至少組織召開 1次安全生產委員會（以下簡稱 安委會）會議.總結本階段安全工作情況， 研究、制定存 在問題的解決方案，布置下一階段安全生產工作。安委 會會議每年應不少于四次 .應做到：a）會議有議題 b）會 議記錄真實完整。c）形成會議紀要（每項1分）。2. 主要負責人應主持安全生產委員會會議等各種會議 記錄，無安全標準化工作內容。缺一項扣 2分。本項5 分，扣完為止

5、要素號及原文5.1.2方針目標 5.121企業(yè)應堅 持“安全第一。預 防為主.綜合治理” 的安全生產方針。主要負責人應依據 國家法律法規(guī)，結 合企業(yè)實際，組織 制定文件化的安全 生產方針和目標。 安全生產方針和目 標應滿足：1）形成文件，并得 到所有從業(yè)人員的 貫徹和實施；2）符合或嚴于相關 法律法規(guī)的要求；3）與企業(yè)的職業(yè)安 全健康風險相適 應；4）目標予以量化。5）公眾易于獲得。5.1.2.2企業(yè)應簽訂各級組織的安全 目標責任書，確定 量化的年度安全工 作目標，并予以考 核。企業(yè)各級組織 應制定年度安全工 作計劃，以保證年 度安全工作目標的 有效完成。5.1.3機構設置5.1.3.1 企業(yè)

6、應設 置安委會或領導小 組，設置安全生產 管理部門或配備專 職安全生產管理人 員，并按規(guī)定配備 注冊安全工程師。5.1.3.2 企業(yè)應根據生產經營規(guī)模大 小，設置相應的管 理部門。_5.1.3.3 企業(yè)應建考評內容及考評人考評人：1、是否依據國家法律法規(guī)，結合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產方針和目標。（2分）。2、企業(yè)的方針和目標數否形成文件，并得到所有從業(yè) 人員的貫徹和實施。（2分）。3、企業(yè)的方針和目標是否符合或嚴于相關法律法規(guī)的 要求。（2分）。4、企業(yè)的方針和目標是否與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險 相適應。（2分）。5、 企業(yè)的安全生產目標是否予以量化。（2分）。6、抽查從業(yè)人員，每一人

7、次不清楚企業(yè)的安全生產方 針和目標，扣1分。7、查企業(yè)方針目標公布方式，未采用公告欄、新聞媒 體、報紙、卡片、電視、網絡等有效形式進行公告，扣 1分。1. 沒有安全目標責任書文本扣2分，每缺少一個部門、一個基層單位，扣1分。2. 各部門和各基層單位的安全目標責任書是根據各部門和各基層單位的實際情況編制的，并且有考核內容。無考核內容扣1分。未考核扣2分，扣完為止?？荚u人：1、 企業(yè)未設置安委會或領導小組扣10分。2、未按有關要求設置安全生產管理部門或配備專職安 全生產管理人員、配備注冊安全工程師?？?5分。1、未設置安全管理部門，人數少于法律規(guī)定的，扣 分。應得分本項6分，扣完為止本項10分，扣

8、完為止本項10分，扣完為止本項5分，扣完為止實得分不合格項簡述1、未建立安全生產管理網絡或網絡不健全扣3分。本項3要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述立、健全從安委會 或領導小組到基層 班組的安全生產管 理網絡。分，扣完 為止5.1.4職責考評人：5.141 企業(yè)應制定安委會或領導小 組和管理部門的安 全職責。1. 查安全生產責任制，缺少一個職能部門或生產基層單 位的職責扣1分。2. 查安全生產責任制內容與安全生產管理機構、職能部門或生產基層單位安全生產工作的相關性， 一處不符合 扣1分。3. 檢查安全生產管理機構、職能部門或生產基層單位履行安全生產職責情況，一處不符合扣1分。

9、本項5 分，扣完 為止5.1.4.2 企業(yè)應制 定主要負責人、各 級管理人員和從業(yè) 人員的安全職責。1. 從業(yè)人員應持有安全生產職責的文本，一人無文本扣1分。2. 文本中安全生產職責與從業(yè)人員所從事的工作范圍的相關性，一人不符合扣1分。3. 從業(yè)人員能牢記安全標準化管理賦予本人必須履行的安全生產職責，一人不符合扣1分。4. 現場抽查從業(yè)人員履行安全生產職責情況，一人次不符合扣1分。本項5 分，扣完 為止5.1.4.3企業(yè)應建立安全責任考核機 制，對各級管理部 門、管理人員及從 業(yè)人員安全職責的 履行情況和安全生 產責任制的實現情 況進行定期考核， 予以獎懲。1. 查安全責任考核制度，內容應包括

10、車間（部門）安全責 任考核和從業(yè)人員安全責任考核， 無考核制度扣10分, 缺少1項內容扣1分。2. 安全責任考核制度應規(guī)疋考核職責、頻次、方法、標準、獎懲辦法等，缺少一項扣1分。3. 未按考核制度進行考核扣 10分，缺1種考核扣1分。 4 .查安全生產獎懲管理臺帳，無臺帳扣 3分，缺1級 臺帳扣1分。本項10分，扣完 為止5.1.5安全生產投入及工傷保險1. 無制度或未確疋提取標準，扣5分。制度內容不符合，扣2分。提取標準不符合要求，扣2分。2. 未建立安全費用臺帳扣 5分，安全費用臺帳不全， 每項不符合扣2分。安全費用挪作他用的，扣5分。3. 查企業(yè)為從業(yè)人員交納工傷社會保險資料，漏保一人扣

11、1分。本項5 分，扣完 為止5.2風險管理1. 未開展風險評價工作，扣100分。2. 重大危險源未按有關規(guī)定進行檢測、評估、監(jiān)控，扣20分。以上為否決項本要素100分5.2.1 范圍與評價方法考評人：5.2.1.1企業(yè)應組織制定風險評價管 理制度，明確風險 評價的目的、范圍1、查企業(yè)文件，查組織建設、人員構成、負責人親自 組織、各級管理人員和從業(yè)人員參與。每一項不符合扣 2分。本項4 分，扣完 為止要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述和準則。521.2 企業(yè)風險評價的范圍1、根據作業(yè)活動清單和設備設施清單，查企業(yè)生產經 營活動的風險評價記錄表， 范圍包括危險化學品生產裝 置、儲

12、存設施的生產經營活動，檢維修、新改擴建和技 術改造項目工程、拆除工程、后勤服務等活動。每一項 不符合扣2分；評價范圍有漏項，每一項扣1分。本項5 分，扣完 為止5.2.1.3 企業(yè)可根 據需要。選擇科學、 有效、可行的風險 評價方法。1、查風險評價記錄表，判別選擇評價方法的適用性。 評價方法不適用、不符合本企業(yè)風險評價， 一項扣1分。 扣完為止。本項3 分，扣完 為止5.2.1.4企業(yè)應依據以下內容制定風 險評價準則：1、企業(yè)沒有根據實際制定或沒有明確合理的評價準則扣2分，評價準則不適合實際扣1分。本項3 分，扣完 為止5.2.2風險評價考評人：5.2.2.1企業(yè)應依據風險評價準則， 選定合適

13、的評價方 法，定期和及時對 作業(yè)活動和設備設 施進行危險、有害 因素識別和風險評 價。企業(yè)在進行風 險評價時。應從影 響人、財產和環(huán)境 等三個方面的可能 性和嚴重程度分 析。1、查評價報告和記錄。未定期進行風險評價扣4分；評價內容不符合，每一項扣 2分。本項8 分，扣完 為止5.2.2.2 企業(yè)各級 管理人員應參與風 險評價工作。鼓勵 從業(yè)人員積極參與 風險評價和風險控 制。1、查看風險評價分析表，詢問員工是否參與了本崗位 相關的危害辨識和風險評價。一人次不知道扣2分。本項4 分，扣完 為止5.2.3風險控制考評人：5.2.3.1企業(yè)應根據風險評價結果及 經營運行情況等， 確定不可接受的風 險

14、，制定并落實控 制措施，將風險尤 其是重大風險控制 在可以接受的程 度。1、查風險評價報告或重大風險及控制措施清單。不劃分風險等級、不確定重大風險扣10分，控制措施不合理，每項扣2分。2、檢查企業(yè)的風險評價報告或重大風險及控制措施清 單。企業(yè)針對已經確定的重大風險應逐項制定控制措施。每一項不符合要求或無控制措施清單扣5分。3、據重大風險及控制措施清單，查是否按優(yōu)先控制的順序制訂了控制措施實施計劃，每項不符合扣5分。4、檢查企業(yè)的風險評價報告或記錄。是否逐項落實所選定的控制措施；對確定為重大隱患項目的風險，是否制定隱患治理方案，責任人、責任部門、時間表是否明本項15分，扣完 為止要素號及原文考評

15、內容及考評人應得分實得分不合格項簡述確；是否定期檢查措施落實情況；竣工后有關部門是否有驗收報告。缺一項扣 5分。523.2企業(yè)應將風險評價的結果及 所采取的控制措施 對從業(yè)人員進行宜 傳、培訓，使其熟 悉工作崗位和作業(yè) 環(huán)境中存在的危 險、有害因素，掌 握、落實應采取的 控制措施.1、抽查從業(yè)人員是否熟知本崗位風險及其控制措施。 每人次不清楚扣1分，扣完為止。2、抽查培訓記錄或安全活動記錄是否有相關宣傳、培 訓的內容。5.2.4隱息治理考評人：本項22分5.2.4.1企業(yè)應對風險評價出的隱患 項目，下達隱患治 理通知，限期治理， 做到定治理措施、 疋負責人、疋資金 來源、定治理期限. 企業(yè)應建

16、立隱患治 理臺賬。1、檢查企業(yè)的風險評價報告或記錄。是否逐項落實所 選定的控制措施；對確定為重大隱患項目的風險，是否制定隱患治理方案，責任人、責任部門、時間表是否明 確；是否定期檢查措施落實情況；竣工后有關部門是否有驗收報告。缺一項扣 5分。本項10 分，扣完 為止。5.2.4.2企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案查重大隱患項目檔案（或隱患臺帳）是否有1）評價報告 與技術結論；2）評審意見；3）隱患治理方案，包括資金 概預算情況；4）治理時間表和責任人；5）竣工驗收報告；，一項扣1分。內容有缺項扣1分。注：無重大隱患按缺項計。本項6 分，扣完 為止。5.2.4.3 企業(yè)無力解決的重大事故隱 患

17、，除采取有效防 范措施外，應書面 向企業(yè)直接主管部 門和當地政府報 告。1、查控制措施。一項未制定扣2分2、向上級主管部門或政府部門上報的文件。未上報扣 2分。本項4 分，扣完 為止。5.2.4.4 企業(yè)對不 具備整改條件的重 大事故隱患，必須 采取防范措施，并 納人計劃，限期解 決或停產。1、 查防范措施制定情況。一項未制定扣2分2、 查防范措施落實情況。一項未落實扣2分3、查相關安委會記錄是否有研究其內容。一次不符合 要求扣2分4、查安全檢查記錄是否對隱患內容進行檢查監(jiān)控。一 處不符合要求扣2分。本項2 分，扣完 為止5.2.5重大危險源考評人：本項24分5.2.5.1 企業(yè)應按 照GE3

18、18218辨識并1、本，未制定管理制度或未按照重大危險源辯識 （GB18218-2000）確定企業(yè)的重大危險源扣4分。每遺漏本項4 分，扣完要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述確疋重大危險源， 建立重大危險源檔 案。一項扣2分。為止。525.2 企業(yè)應按 照有關規(guī)定對重大 危險源設置安全監(jiān) 控報警系統(tǒng)。1、查看重大危險源是否設置了安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。每 一處未設置扣2分本項4 分，扣完 為止525.3 企業(yè)應按照國家有關規(guī)定， 定期對重大危險源 進行安全評估。1、企業(yè)的重大危險源檔案 （或臺帳）。無檔案或檔案內 容缺少危險物質名稱、數量、性質、位置、管理人員、 管理制度、評估報告

19、、檢測報告等，每項扣1分；檢查企業(yè)對重大危險源的評估報告。每項扣1分注：無重大危險源，按缺項計。本項4 分，扣完 為止525.4企業(yè)應對重大危險源的設 備、設施定期檢查、 檢驗.并做好記錄。1、企業(yè)對重大危險源的設備設施定期檢測、檢驗、檢查記錄，每一項不符合要求扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.2.5.5 企業(yè)應制疋重大危險源應急 救援預案，配備必 要的救援器材、裝 備，每年至少進行1 次重大危險源應急 救援預案演練。1、業(yè)制定的重大危險源應急救援預案文本，本項沒有 扣4分，查重大危險源應急救援預案演練記錄。本項沒有做扣3分.查是否按相關規(guī)定配備了救援器材、裝備。是否處于良好狀態(tài)、 是否有檢

20、查維護記錄。 沒按要求配 備扣4分，未處于良好的使用狀態(tài)扣 4分，未做檢查維 護扣2分本項8 分，扣完 為止。5.2.5.6 企業(yè)應將重大危險源及相關 安全措施、應急措 施報送當地縣級以 上人民政府安全生 產監(jiān)督管理部門和 有關部門備案。1、企業(yè)重大危險源在地方安監(jiān)等部門備案證明，無備 案或備案的內容不全面，每項扣 2分?？弁隇橹?。 注：無重大危險源，按缺項計。本項4 分，扣完 為止。5.2.5.7企業(yè)重大危險源的防護距離 應滿足國家標準或 規(guī)定。不符合國家 標準或規(guī)定的，應 米取切實可行的防 范措施，并在規(guī)定 期限內進行整改檢查企業(yè)重大危險源的儲存設施等與周邊的防護距離。1. 新建企業(yè)是否符

21、合防護距離要求，不符合扣2分。2. 企業(yè)是否制定防范措施、整改計劃，無防護措施或整 改計劃不落實，每一項扣 2分。本項4 分，扣完 為止。5.2.6風險信息更新考評人：本項12分。5.2.6.1企業(yè)應適時組織風險評價工 作，識別與生產經 營活動有關的危 險、有害因素和隱1.檢查評價報告或記錄，對于常規(guī)活動，每年不進行 風險評價，扣4分，危害識別不全面扣 1分。2 .對非常規(guī)的活動（拆除、新改擴建項目、開停車、較 重要的工藝和設備改變等）前不進行風險評價，扣2分； 不經領導嚴格審批，扣 1分。本項4 分，扣完 為止。要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述患5.262 企業(yè)應定期評審

22、或檢查風險 評價結果和風險控 制效果。1、企業(yè)的文檔、記錄，每年未對風險控制效果進行評審或檢查扣4分，沒有檢查報告或不符合要求的，每項扣2分。2、企業(yè)的事故臺帳、變更記錄。對發(fā)生的事故或變更， 未進行相應的風險評價，評價、記錄不符合要求，每項 扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.263企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及 時進行風險評價1、應在下列情形發(fā)生時是否及時進行風險評價1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的 新認識；5）組織機構發(fā)生大的調整。本項4 分，扣完 為止。5.3法律法規(guī)與管 理制度1、時進行法律法規(guī)符合性評審扣20

23、分。本項為否決項本要素100分5.3.1法律法規(guī)考評人：5.3.1.1企業(yè)應建立識別和獲取適用 的安全生產法律、 法規(guī)、標準及其他 要求管理制度，明 確責任部門，確定 獲取渠道、方式和 時機。及時識別和 獲取，定期更新。1、未建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準 及其他要求管理制度，扣 4分。2、未明確責任部門，扣 2分。3、 未明確獲取渠道、方式、時機等，扣1分。4、未編制適用的安全生產法律法規(guī)及其他要求清單， 扣2分。5、 清單中有未識別的或有作廢的法律法規(guī)，每項扣1 分。本項10 分，扣完 為止。5.3.1.2企業(yè)應將適用的安全生產法 律、法規(guī)、標準及 其他要求及時對從 業(yè)人員進行

24、宣傳和 培訓，提高從業(yè)人 員的守法意識，規(guī) 范安全生產行為。1、企業(yè)無宣傳和培訓安全生產法律、法規(guī)、標準和其 他要求的活動記錄，扣 2分。2、部門和基層單位無學習安全生產法律、法規(guī)、標準和其他要求的計劃和臺賬記錄，扣2分。3、 管理人員、現場工作人員有違法行為的，一處扣4 分。本項6 分，扣完 為止。5.3.1.3 企業(yè)應將 適用的安全生產法 律、法規(guī)、標準及 其他要求及時傳達 給相關方。查培訓或宣傳記錄，未及時傳達給相關方的，每次扣1分。本項2 分，扣完 為止。5.3.2符合性評價 企業(yè)應每年至少1次對適用的安全生 產法律、法規(guī)、標 準及其他要求的執(zhí) 行情況進行符合性 評價，消除違規(guī)現 象和

25、行為。1. 每年至少一次開展對適用的安全生產法律、 法規(guī)、標準及其他要求貫徹執(zhí)行情況的符合性評價，出具符合性評價報告。未進行符合性評價扣 10分，無評價報告扣4分。2. 評價覆蓋所有適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求， 不符合扣2分。本項本項10 分，扣完 為止。5.3.3安全生產規(guī)考評人：要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述章制度5.3.3.1企業(yè)應制定健全的安全生產 規(guī)章制度1. 至少建立健全本要素規(guī)定的安全生產規(guī)章制度，缺1種制度扣1分。2. 建立健全本規(guī)范其他要素規(guī)定的管理制度，缺1種制度扣1分。3. 規(guī)章制度內容不具備可操作性，一項不符合扣2分。本項15 分，扣完 為止

26、。5.3.3.2企業(yè)應將安全生產規(guī)章制度 發(fā)放到有關的工作 崗位1. 規(guī)早制度發(fā)放到相關的工作岡位，少1個岡位扣1分，扣完為止。2. 各相關崗位持有的規(guī)章制度應是最新的有效版本，發(fā)現1本不符合扣1分。本項10 分，扣完 為止。5.3.4操作規(guī)程考評人：5.3.4.1企業(yè)應根據生產工藝、技術、 設備設施特點和原 材料、輔助材料、 產品的危險性，編 制操作規(guī)程，并發(fā) 放到相關崗位。1. 編制崗位安全操作規(guī)程，缺少1個安全操作規(guī)程扣1分。2. 安全操作規(guī)程應以危害分析為依據，具有針對性、可靠性和實用性，每個不符合扣1分。3. 安全操作規(guī)程發(fā)放到相關的工作崗位，1個崗位缺少安全操作規(guī)程扣1分。4. 各

27、相關崗位持有的安全操作規(guī)程應是最新的有效版 本，發(fā)現1本不符合扣1分。本項15 分，扣完 為止。5.3.4.2企業(yè)應在新工乙、新技術、 新裝置、新產品投 產或投用前，組織 編制新的操作規(guī)程查企業(yè)應在新工乙、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，是否組織編制新的操作規(guī)程。本項5分。本項5 分，扣完 為止。5.3.5修訂考評人：5.3.5.1企業(yè)應明確評審和修訂安全 生產規(guī)章制度和操 作規(guī)程的時機和頻 次.定期進行評審 和修訂，確保其有 效性和適用性.在 發(fā)生以下情況時， 應及時對相關的規(guī) 章制度或操作規(guī)程 進行評審、修訂。1 .制定關于管理制度評審和修訂的制度，內容包括責任不明、評審、修訂等，一項

28、不符合扣5分。2 .未規(guī)定評審和修訂的時機、頻次或不定期進行評審 和修訂，扣5分。3 .未定期評審和修訂，每種管理制度扣1分。本項15 分，扣完 為止。5.3.5.2 企業(yè)應組織相關管理人員、 技術人員、操作人 員和工會代表參加 安全生產規(guī)章制度 和操作規(guī)程評審和 修訂，注明生效日 期。1、查企業(yè)的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂 記錄，查看是否注明生效日期。本項不合格扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.3.5.3企業(yè)應及1、查企業(yè)的培訓教育計劃、記錄是否有相關培訓內容本項4要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述時組織相關管理人 員和操作人員培訓 學習修訂后的安全 規(guī)章制度和

29、操作規(guī) 程和記錄。一項不合格扣 2分。分，扣完 為止。5.3.5.4企業(yè)應保證使用最新有效版 本的安全生產規(guī)章 制度和操作規(guī)程1、查看崗位人員持有的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新有效版本。一項不付合扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.4培訓教育1 .主要負責人或安全生產管理人員未取得安全資格證 書或證書失效，扣 20分。2. 1人次未接受三級培訓教育而上崗，扣10分。以上為否決項本要素100分5.4.1培訓教育管理考評人：5.4.1.1企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教 育制度，依據國家、 地方及行業(yè)規(guī)定和 崗位需要，制定適 宜的安全培訓教育 目標和要求。根據 不斷變化的實際情 況和培訓目標，定

30、期識別安全培訓教 育需求，制定并實 施安全培訓教育計 劃。企業(yè)是否嚴格執(zhí)行安全培訓教育制度，依據國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要， 制定適宜的安全培訓教育目標 和要求。一個部門不符合扣 2分。是否識別安全培訓教育需求記錄，制定并實施安全培訓教育計劃。一個部門不符合扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.4.1.2企業(yè)應組織培訓教育，保證 安全培訓教育所需 人員、資金和設施。查教育培訓計劃的落實情況，一個部門不符合扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.4.1.3企業(yè)應建立從業(yè)人員安全培 訓教育檔案。1 .檢查安全培訓教育檔案，缺少一人扣1分。2 .現場抽查安全生產管理人員應具備安全生產知識和管理能力，達

31、不到要求，扣1分。本項4 分，扣完 為止。5.4.1.4企業(yè)安全培訓教育計劃變更 時，應記錄變更情 況1.未記錄安全培訓計劃變更情況，扣1分。2 .記錄不全，每條內容扣 0.5分。扣完為止。本項2 分，扣完 為止。5.4.1.5 企業(yè)安全 培訓教育主管部門 應對培訓教育效果 進行評價查安全培訓教育主管部門是否對培訓教育效果進行評 價。未進行扣2分，不全面扣1分。本項4 分，扣完 為止。5.4.1.6企業(yè)應確立終身教育的觀念查安全培訓教育檔案記錄，符合經常性的原則。 一人不符合扣1分。本項2 分，扣完要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述和全員培訓的目 標，對在崗的從業(yè) 人員進行經

32、常性安 全培訓教育為止。542 管理人員培 訓教育考評人：5.4.2.1企業(yè)主要負責人和安全生產 管理人員應接受專 門的安全培訓教 育，經安全生產監(jiān) 管部門對其安全生 產知識和管理能力 考核合格，取得安 全資格證書后方可 任職，并按規(guī)定參 加每年再培訓。1、查企業(yè)負責人和安全管理人員的資格證書。缺一人 次扣1分。2、查培訓教育記錄，是否按規(guī)定進行了再培訓。缺一 人次扣1分。本項4 分，扣完 為止。542.2 企業(yè)其他 管理人員，包括管 理部門負責人和基 層單位負責人、專 業(yè)工程技術人員的 安全培訓教育由企 業(yè)相關部門組織， 經考核合格后方可 任職。1、查相關部門組織企業(yè)其他管理人員，包括管理部

33、門 負責人和基層單位負責人、專業(yè)工程技術人員的安全培 訓教育培訓記錄。本項4 分，扣完 為止。5.4.3從業(yè)人員培訓教育考評人：5.4.3.1企業(yè)應對從業(yè)人員進行安全 培訓教育，并經考 核合格后方可上 崗。從業(yè)人員每年 應接受再培訓，再 培訓時間不得少于 國家或地方政府規(guī) 定學時。1、查從業(yè)人員每年應接受再培訓記錄。少一人次扣1分。本項4 分，扣完 為止。5.4.3.2企業(yè)特種作業(yè)人員應按有關 規(guī)疋參加安全培訓 教育，取得特種作 業(yè)操作證，方可上 崗作業(yè)，并定期復 審。1、查特種作業(yè)人員是否按有關規(guī)定參加安全培訓教育，取得特種作業(yè)操作證，抽查特種作業(yè)人員操作資格證 書，查培訓記錄及操作證。1人

34、次不符合扣2分。2、 查特種作業(yè)操作證是否定期復審未按期復審，1人 次不符合扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.4.3.3企業(yè)從事1、查從事危險化學品運輸的駕駛員、船員、押運人員，本項4要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述危險化學品運輸的 駕駛員、船員、押 運人員，必須經所 在地設區(qū)的市級人 民政府交通部門考 核合格船員經海 事管理機構考核合 格），取得從業(yè)資格 證，方可上崗作業(yè)。是否經所在地設區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格 取得從業(yè)資格證書。證書是否在有效期。1人次不符合扣2分。分，扣完 為止。543.4 企業(yè)應在新工乙、新技術、 新裝置，新產品投 產前。對有關人員 進行專

35、門培訓，經 考核合格后方可上（-JL4岡。1、企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置，新產品投產前 是否對有關人員進行專門培訓，經考核合格后上崗。查培訓記錄、考試卷。1人次不符合扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.4.4新從業(yè)人員培訓教育考評人：5.4.4.1企業(yè)應按有關規(guī)定，對新從 業(yè)人員進行廠級、 車間（工段）級、班 組級安全培訓教 育，經考核合格后， 方可上崗。查從業(yè)人員安全培訓教育管理臺帳、檔案。1. 未進行廠級安全培訓教育，每人扣4分。2. 未進行車間級安全培訓教育，每人扣3分。3 .未進行班組級安全培訓教育，每人扣1分。本項10 分，扣完 為止。5.4.4.2企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓教 育時

36、問不得少于國 家或地方政府規(guī)定 學時1、查教育培訓記錄新從業(yè)人員安全培訓教育時間是否 符合國家或地方政府規(guī)定的學時。一人次不符合扣1分。本項4 分，扣完 為止。5.4.5其他人員培訓教育考評人：5.4.5.1企業(yè)從業(yè)人員轉崗、脫離崗 位一年以上（含一 年）者.應進行車間 （工段）、班組級安 全培訓教育，經考 核合格后，方可上 岡。1. 查培訓教育制度，無相應規(guī)定扣4分。2. 查轉崗人員培訓教育管理臺帳，無臺帳扣2分。3. 查復工人員（含下崗再就業(yè)、脫離崗位六個月以上者）培訓教育管理臺帳，無臺帳扣2分。以上每人次不符合規(guī)范要求，扣1分。本項4 分，扣完 為止。5.4.5.2企業(yè)應對外來參觀、學習

37、等 人員進行有關安全 規(guī)定及安全注意事 項的培訓教育1.查外來參觀、學習等人員安全管理規(guī)定，無規(guī)定扣 2分，職責分工不明確，扣 1分。2 .抽查培訓或安全告知記錄，不符合“規(guī)范”要求， 每人次扣1分。本項2 分，扣完 為止。要素號及原文 545.3 企業(yè)應對 承包商的作業(yè)人員 進行人廠安全培訓 教育，經考核合格 發(fā)放人廠證，保存 安全培訓教育記 錄。進人作業(yè)現場 前，作業(yè)現場所在 基層單位應對施工 單位的作業(yè)人員進 行進人現場前安全 培訓教育，保存安 全培訓教育記錄. 5.4.6 日常安全教 '育5.461 _企業(yè)管理 部門、班組應按照 月度安全活動計劃 開展安全活動和基 本功訓練5.

38、4.6.2 班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間 不少于1學時。班 組安全活動應有負 責人、有計劃、有 內容、有記錄。企 業(yè)負責人應每月至 少參加1次班組安 全活動，基層單位 負責人及其管理人 員應每月至少參加2次班組安全活動。5.4.6.3 管理部門 安全活動每月不少 于1次，每次活動 時問不少于2學時5.4.6.4 企業(yè)安全 生產管理部門或專 職安全生產管理人 員應每月至少1次 對安全活動記錄進 行檢查，并簽字。5.4.6.5 企業(yè)安全 生產管理部門或專考評內容及考評人1.查承包商管理檔案，企業(yè)應有對外來施工單位作業(yè) 人員安全培訓教育并經考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)定， 規(guī)定扣4分。2 查對

39、外來施工單位安全管理臺帳，無管理臺帳扣 分，兩級培訓教育內容不符合，每一級扣3 現場隨機抽查入廠證，一人次不符合扣應得分實得分不合格項簡述考評人：1分。1分。本項4分，扣完為止。1、未制定月度安全活動計劃扣 4分。2、 現場抽查班組安全活動記錄，未開展班組安全活動, 每班組扣2分。3、 未按計劃開展安全活動，每班次扣1分。1 .現場抽查班組安全活動記錄，未開展班組安全活動,每班組扣2分。2 未按計劃開展安全活動，每班次扣1分。3、抽查班組安全活動記錄，企業(yè)負責人每月至少參加 1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每 月至少參加2次班組安全活動。每少人次一扣2分， 完為止。1企業(yè)各級管理

40、人員無參加班組安全活動計劃，扣 分。2 抽查管理部門班組安全活動記錄，未按計劃參加安 全活動，每次不符合扣 2分1、抽查安全生產管理部門或專職安全生產管理人員對 安全活動記錄進行檢查簽字每月至少1次。少一人次扣2分。1、查安全生產活動制度或管理辦法。對管理部門、班 組月度安全活動計劃， 規(guī)定活動形式、內容和要求是否本項6分，扣完為止。本項6分，扣完為止。本項8分，扣完為止。本項6分，扣完為止。本項6分，扣完要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述職安全生產管理人 員應結合安全生產 實際，制定管理部 門、班組月度安全 活動計劃，規(guī)定活 動形式、內容和要 求有要求。少一項扣 3分。為止

41、。5.5生產設施及工 藝安全1、項目未按“三同時”進行管理，扣30分。以上為否決項本要素100分5.5.1生產設施建設考評人：5.5.1.1 企業(yè)應確 保建設項目安全設 施與建設項目的主 體工程同時設計、 同時施工、同時投 入生產和使用1、為否決項，有一個項目不符合扣30分。5.5.1.2企業(yè)應按照建設項目安全許 可有關規(guī)定，對建 設項目的設立階 段、設計階段、試 生產階段和竣工驗 收階段規(guī)范管理。1、查建設項目各階段管理檔案。有一個項目不符合規(guī) 定扣2分。本項2 分，扣完 為止。5.5.1.3企業(yè)應對建設項目的施工過 程實施有效安全監(jiān) 督，保證施工過程 處于有序管理狀 態(tài)。1、查項目施工過程

42、中的檢查記錄。未進行監(jiān)督扣4分。本項2 分，扣完 為止。5.5.1.4 企業(yè)建設 項目建設過程中的 變更應嚴格執(zhí)行變 更管理規(guī)定。履行 變更程序，對變更 全過程進行風險管 理。1、 一個項目未執(zhí)行變更管理扣2分。2、 未實行全過程風險管理機制。一個項目扣2分。本項4 分，扣完 為止。5.5.1.5 企業(yè)應采 用先進的、安全性 能可靠的新技術、 新工藝、新設備和 新材料。1、未采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工乙、 新設備和新材料，扣 2分。本項2 分，扣完 為止。5.5.2安全設施考評人：5.5.2.1企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全設施管1、查是否建立到了設備管理制度。是否按照設備管理 制度嚴格實施。

43、未建立扣4分，實施未落實一處扣1分。本項6 分，扣完要素號及原文 理制度，建立安全 設施臺賬考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述5.5.2.2 企業(yè)應確 保安全設施配備符 合國家有關規(guī)定和 標準。5.5.2.3 企業(yè)的各種安全設施應有專 人負責管理，定期 檢查和維護保養(yǎng)。5.5.2.4 安全設施應編人設備檢維修 計劃，定期檢維修. 安全設施不得隨意 拆除、挪用或棄置 不用，因檢維修拆 除的，檢維修完畢 后應立即復原。5.5.2.5 企業(yè)應對監(jiān)視和測量設備進 行規(guī)范管理，建立 監(jiān)視和測量設備臺 賬.定期進行校準 和維護，并保存校 準和維護活動的記 錄.5.5.3特種設備2、查是否建立了安全設

44、施臺賬并未及時填寫。未建立扣3分，未及時填寫一個部門或車間扣1、查是否按照 SH3063-1999在易燃、易爆、有毒區(qū)域設置固定式可燃氣體和/或有毒氣體的檢測報警設施， 報警信號應發(fā)送至工藝裝置、儲運設施等控制室或操作 室。一處不符合扣 2分。2）是否按照 GB50351在可燃液體罐區(qū)設置防火堤 .在 酸、堿罐區(qū)設置圍堤并進行防腐處理 ；一處不符合扣 2 分。3）是否按照SH3097-2000在輸送易燃物料的設備、管道安裝防靜電設施；一處不符合扣2分。4）是否按照扣2分。5）是否按照處不符合扣6）是否按照7）是否按照2分。8）廠房、庫房建筑是否符合GB50016,GB50160 處不符合扣2分

45、。9）在工藝裝里上可能引起火災、爆炸的部位是否設置超 溫、超壓等檢側儀表、聲和 /或光報警和安全聯(lián)鎖裝置 等設施.。一處不符合扣2分。1、查各種安全設施是否有專人負責管理。一處不符合扣2分。2、查各種安全設施定期檢查和維護保養(yǎng)的記錄。至少 每月一次少一次扣 2分。1、安全設施是否編入了設備檢維修計劃，定期進行檢 維修。一處不符合扣 2分。2、安全設施是否有拆除、挪用或棄置不用現象。一處扣2分。為止。1分。5.5.3.1企業(yè)應按GB50057在廠區(qū)安裝防雷設施；一處不符合GB50016,GB50140配置消防設施與器材；一 2分。GB50058設置電力裝置。一處不符合扣2分。GB11651配備個

46、體防護設施。一處不符合扣1. 查監(jiān)視和測量設備管理制度，未制定易燃易爆、有毒 有害、防靜電檢測設備管理制度，各種壓力表、溫度計、 液位計等計量儀器管理制度，每項扣 3分。2. 查測量校驗臺帳記錄，無易燃易爆、有毒有害、防靜 電檢測設備測量校驗臺帳記錄、各種壓力表、溫度計、 液位計等校驗臺帳記錄，每項不符合扣2分。3 .查校驗維修記錄，無定期校驗和維護記錄扣考評人：1分。1.查特種設備資料，無使用登記證或過期，每項扣2分。本項4分，扣完為止。本項4分，扣完為止。本項4分，扣完為止。本項4分，扣完為止。本項3要素號及原文考評內容及考評人應得分實得分不合格項簡述照特種設備安全 監(jiān)察條例管理規(guī) 定，對

47、特種設備進 行規(guī)范管理.2.查現場特種操作人員持證情況，一人次不符合扣2分。分，扣完 為止。5.5.3.2企業(yè)應建立特種設備臺賬和檔案1. 查特種設備臺帳和檔案，未建立特種設備臺帳和檔 案，扣4分,缺一項扣2分。2. 查特種設備定期檢驗報告和維修記錄，未定期檢修、記錄不全，每一項不符合扣1分。本項4 分，扣完 為止。5.5.3.3 特種設備 投入使用前或者投 入使用后30日內。 企業(yè)應當向直轄市 或者設區(qū)的市特種 設備監(jiān)督管理部門 登記注冊。1、查特種設備投入使用前或者投入使用后30日內。企業(yè)向當向直轄市或者設區(qū)的市特種設備監(jiān)督管理部門 登記注冊記錄。沒有扣 2分。本項2 分，扣完 為止。5.

48、5.3.4企業(yè)應對在用特種設備進行 經常性日常維護保 養(yǎng)，至少每月進行 次檢查，并保存 記錄.1.查特種設備日常維護保養(yǎng)記錄，至少每月進行一次檢查，未定期進行、記錄不全，每一項不符合扣1分。本項3 分，扣完 為止。5.5.3.5企業(yè)應對在用特種設備及安 全附件、安全保護 裝置、測量調控裝 置及有關附屬儀器 儀表進行定期校 驗、檢修，并保存 記錄1、查在用特種設備及安全附件、安全保護裝置、測量 調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修記 錄。未定期進行、記錄不全，每一項不符合扣1分。本項2 分，扣完 為止。5.5.3.6 企業(yè)應在 特種設備檢驗合格 有效期屆滿前一個 月向特種設備檢驗 檢測機

49、構提出定期 檢驗要求。未經定 期檢驗或者檢驗不 合格的特種設備， 不得繼續(xù)使用。企 業(yè)應將安全檢驗合 格標志置于或者附 著于特種設備的顯 著位置。1、查安全檢驗合格標志是否置于或者附著于特種設備 的顯著位置。一處沒有扣 1分。2、特種設備檢驗合格有效期屆滿前一個月是否向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求。一處沒有扣1分。本項3 分，扣完 為止5.5.3.7 企業(yè)特種 設備存在嚴重事故 隱患，無改造、維1、查存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超 過安全技術規(guī)范規(guī)定使用年限的特種設備，是否及時予以報廢，并向原登記的特種設備監(jiān)督管理部門辦理注本項2 分，扣完為止要素號及原文考評內容及考評人應

50、得分實得分不合格項簡述修價值，或者超過 安全技術規(guī)范規(guī)定 使用年限，應及時 予以報廢，并向原 登記的特種設備監(jiān) 督管理部門辦理注 銷。銷。一臺不符合扣 2分。5.5.4工藝安全考評人：5.541 企業(yè)操作人員應掌握工藝安 全信息，主要包括：1）化學品危險性信 息：2）工藝信息：3）設備信息：1、抽查企業(yè)操作人員對化學品危險性信息、工藝信息、設備信息的掌握程度。一人次不熟練扣1分。本項2 分，扣完為止5.542企業(yè)應保證設備設施運行安 全可靠、完整：1、查企業(yè)的壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門，泄壓和排空系統(tǒng)；緊急停車系統(tǒng)；監(jiān)控、報警系統(tǒng)；一處 不符合扣2分。2、聯(lián)鎖系統(tǒng)等設備設施是否安全可靠

51、運行，是否建立 檢查記錄。一臺不符合扣 1分。本項2 分，扣完 為止5.543企業(yè)應對工藝過程進行風險 分析：1、查企業(yè)是否對工藝過程、工作場所潛在事故發(fā)生因 素、控制失效的影響、人為因素等；進行了風險分析。一個過程未做扣2分。本項2 分，扣完 為止5.544 企業(yè)生產裝置開車前應組織 檢查，進行安全條 件確認。1、查生產裝置開工前的檢查記錄、安全條件確認單。1）現場工藝和設備符合設計規(guī)范；2）系統(tǒng)氣密測試、設施空運轉調試合格；3）操作規(guī)程和應急預案已制訂；4）編制并落實了裝置開車方案。5）操作人員培訓合格；6）各種危險已消除或控制。 一項不符合扣2分本項4 分，扣完 為止5.5.4.5企業(yè)生產裝置