人力資源內(nèi)控手冊

1、、人力資源管理內(nèi)部控制手冊說明為規(guī)范某某公司人力資源管理的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制， 確保某某公司整體戰(zhàn)略以及人力資源管理規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn)，根據(jù)某某公司全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系相關(guān)要求，制定本手冊。本手冊描述了某某公司人力資源管理主要工作流程、流程中存在的風(fēng)險、控制環(huán)節(jié)、流程實施涉及到的部門和崗位等； 針對性地適用于某某公司總部和二級公司的人力資源管理；是某某公司整體開展人力資源管理的標(biāo)準(zhǔn)型文件。人力資源管理內(nèi)部控制手冊主要分為以下兩個部分：流程框架、流程文檔。其中，流程框架是業(yè)務(wù)運(yùn)作的整體架構(gòu)。本手冊涉及的人力資源管理一級流程包括一項：人力資源管理，二級流程主要有組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管

2、理、培訓(xùn)管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會保險管理等，三級流程共21 個；流程文檔是對各三級流程具體環(huán)節(jié)的詳細(xì)敘述，主要包括流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述和風(fēng)險矩陣六個組成部分，其中流程描述和風(fēng)險矩陣存在對應(yīng)的關(guān)系。一、流程框架一級流程（ 1 個） ：人力資源管理二級流程（ 10 個） ：組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會保險管理、檔案管理。設(shè)定方法：二級流程的劃分主要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務(wù)內(nèi)容和實際情況。三級流程（ 21 個） ：提取業(yè)務(wù)主要節(jié)點，側(cè)著業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，

3、注重區(qū)分各種業(yè)務(wù)模式控制。三級流程遵循加強(qiáng)事前控制的原則。結(jié)合某某公司現(xiàn)有的風(fēng)險防控體系的實際構(gòu)架，以及人力資源管理的實際情況， 人力資源管理風(fēng)險控制三級流程加強(qiáng)了事前流程和相關(guān)環(huán)節(jié)的設(shè)置，規(guī)范業(yè)務(wù)前期的控制環(huán)節(jié)。二、流程文檔本手冊中，人力資源管理風(fēng)險控制流程文檔遵循統(tǒng)一、簡潔、靈活的三個原則。統(tǒng)一是指現(xiàn)有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化；簡潔和靈活是指精簡人力資源管理工作實際操作過程，確保人力資源管理工作實施的靈活性?，F(xiàn)就相關(guān)流程描述進(jìn)行說明：1 、流程文檔共分為 6 個主要部分：流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述、風(fēng)險矩陣2、流程圖說明：流程圖由流

4、程說明、職能帶、崗位、具體流程構(gòu)成。其中輸出文檔是指業(yè)務(wù)流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。3、風(fēng)險矩陣風(fēng)險矩陣與流程描述存在彼此對應(yīng)關(guān)系。風(fēng)險矩陣主要由以下幾個部分構(gòu)成：控制目標(biāo)及編號、主要風(fēng)險事件描述及編號、現(xiàn)有控制措施及編號（對應(yīng)流程描述） 、控制方式、控制實施依據(jù)（對應(yīng)流程文檔） 、依據(jù)制度和規(guī)定、責(zé)任部門、責(zé)任崗位等。控制目標(biāo)主要是指通過控制環(huán)節(jié)及流程描述達(dá)到的基本目標(biāo)，與流程目標(biāo)一一對應(yīng)。主要風(fēng)險事件是某某公司人力資源管理過程中存在的主要風(fēng)險?，F(xiàn)有控制措施與流程描述中現(xiàn)有流程步驟描述存在對應(yīng)關(guān)系?？刂茖嵤┳C據(jù)與流程文檔彼此對應(yīng)。目前，某某公司人力資源管理內(nèi)部控制手冊編制完成了現(xiàn)有

5、的基本流程，初步搭建了人力資源管理的風(fēng)險控制規(guī)范。全面的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制是一個滾動調(diào)整的過程，某某公司將根據(jù)今后人力資源管理運(yùn)作的實際情況和管理構(gòu)架變化， 新增業(yè)務(wù)模式、 業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)制度情況，風(fēng)險事件庫的更新情況等，進(jìn)行及時滾動調(diào)整。50:、資金管理業(yè)務(wù)流程框架部門名稱：人力資源部、黨委干部部一級流程二級流程三級流程流程主導(dǎo)部門流程主導(dǎo)崗位人力資源管理組織機(jī)構(gòu)管理1機(jī)構(gòu)設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部機(jī)構(gòu)管理專員2崗位設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部招聘管理3外部招聘流程人力資源部、黨委干部部招聘專員4內(nèi)部選拔流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)管理5培訓(xùn)計劃編制流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員

6、6培訓(xùn)計劃實施流程人力資源部、黨委干部部績效管理7員工績效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員薪酬管理8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員9企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理流程人力資源部、黨委干部部10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部人力資源管理干部管理11領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部干部管理專員12領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考評流程人力資源部、黨委干部部13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部14關(guān)鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委干部部員工關(guān)系管理15人事檔案接收流程人力資源部、黨委干部部勞動關(guān)系專員16人事檔案轉(zhuǎn)出流程人力資源部、黨委干部部17勞動合同簽訂流程人力資源部、黨委

7、干部部社會保險管理18社會保險增員（轉(zhuǎn)入）流程人力資源部、黨委干部部社保專員19社會保險減員（轉(zhuǎn)出）流程人力資源部、黨委干部部專業(yè)技術(shù)資格管理20專業(yè)技術(shù)資格評審流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員21專業(yè)技術(shù)資格聘任流程人力資源部、黨委干部部:、人力資源管理內(nèi)部控制手冊流程文檔人力資源管理1 、組織機(jī)構(gòu)管理三級流程：機(jī)構(gòu)設(shè)置流程1 .流程目標(biāo)本流程闡述機(jī)構(gòu)設(shè)置程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性。2 .適用范圍某某公司3 .相關(guān)制度和規(guī)定AR01 :中國鐵路物資某某公司組織機(jī)構(gòu)管理制度項目姓名項目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專員流程參與部門：機(jī)構(gòu)設(shè)置部門、人力資源部、相關(guān)綜合

8、部流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部門、公司領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會4.流程圖機(jī)構(gòu)設(shè)置流程機(jī)構(gòu)設(shè)置部門人力資源部相關(guān)綜合部門分管領(lǐng)導(dǎo)主要領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理辦公會輸出文檔機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)管理專員部門負(fù)責(zé)人相關(guān)綜合部門分管領(lǐng)導(dǎo)主要領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理辦公會輸出文檔.開始 '. nr 01 提出機(jī)構(gòu) 設(shè)置意見02審核j01機(jī)構(gòu)設(shè)置意見L±04機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案,-03提供背景資料 和定編建議404修改完善.05審核06會商、溝通 提出意見形成初步方案1T07修改完善A08審核09審核10審核107上會報告及方案 形成上會方案11方案修改12審核13研究決定14擬定文件14機(jī)構(gòu)文件L結(jié)束、/5.流程描述編R

9、流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見EF01機(jī)構(gòu)設(shè)置意見02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對機(jī)構(gòu)設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點審核與工作需求、 實際情況的一致性03提供背景資料和定編建議機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料，并對人員編制提出初步建議04修改完善形成初步力殺人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員綜合考慮宿關(guān)建議，修改完善后提出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方殺編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔05審核人力資源部負(fù)責(zé)人

10、人力資源部負(fù)責(zé)人對機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案進(jìn)行審核06會商、溝通提出意見相關(guān)綜合部門由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計等部門進(jìn)行會商，對機(jī)構(gòu)設(shè)置 方案進(jìn)行充分討論，提出意見07修改完善形成上會力殺人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會商情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會方案，準(zhǔn)備好上會材料【EF02】上會報告及力殺08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對上會方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進(jìn)行審核10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進(jìn)行審核，必要時與其他成員進(jìn)行溝通編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔11方案修改人力資源部機(jī)構(gòu)

11、管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進(jìn)行再次審核13研究決定總經(jīng)理辦公會召開會議，集體討論研究決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案14擬定義件人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)會議決定，擬定成立機(jī)構(gòu)的文件，正式下發(fā)【EF03】機(jī)構(gòu)文件流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01設(shè)置符合 某某公司 戰(zhàn)略和業(yè) 務(wù)發(fā)展需 要的組織 機(jī)構(gòu)R01由于戰(zhàn)略變化和業(yè) 務(wù)發(fā)展的影響，導(dǎo) 致組織機(jī)構(gòu)不能及 時、功效地符合需 要C01人力資源部

12、機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù) 公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提 出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見手工控制隨時【EF01【AR01 人力 資源 部機(jī)構(gòu)管 理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對機(jī)構(gòu)設(shè)置 意見進(jìn)行審核，重點審核與工 作需求、實際情況的一致性手工控制隨時【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C03機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的 相關(guān)背景資料，并對人員編制 提出初步建議手工控制隨時【AR01機(jī)構(gòu) 設(shè)置 部門機(jī)構(gòu)設(shè) 置部門C04人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員綜合 考慮宿關(guān)建議，修改完善后提 出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案手工控制隨時【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式

13、（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C05人力資源部負(fù)責(zé)人對機(jī)構(gòu)設(shè)置 初步方案進(jìn)行審核手工控制隨時【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C06由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、 法律、審計等部門進(jìn)行會商， 對機(jī)構(gòu)設(shè)置方案進(jìn)行充分討論，提出意見手工控制隨時【AR01某某 公司相關(guān)部 門C07人力資源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會商 情況，進(jìn)一步修改完善，形成 上會方案，準(zhǔn)備好上會材料手工控制隨時【EF02 【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員C08對上會方案和材料進(jìn)行審核， 確保準(zhǔn)確無誤手工控制隨時【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C09機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材 料進(jìn)行審核手工控

14、制隨時【AR01某某 公司分管領(lǐng) 導(dǎo)控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C10公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材 料進(jìn)行審核，必要時與其他成 員進(jìn)行溝通手工控制隨時【AR01某某 公司主要領(lǐng) 導(dǎo)C11根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況， 對方案冉做修改完善手工控制隨時【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員C12對方案進(jìn)行再次審核手工控制隨時【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人召開會議，集體討論研究決定 機(jī)構(gòu)設(shè)置方案【AR01某某 公司總經(jīng)理 辦公會根據(jù)會議決定，擬定成立機(jī)構(gòu) 的文件，正式

15、下發(fā)【EF03 【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位三級流程：崗位設(shè)置流程1 .流程目標(biāo)本流程闡述崗位設(shè)置程序，合理設(shè)置符合組織職能需要的崗位，確保崗位設(shè)置工作的規(guī)范性和有效性。2 .適用范圍某某公司總部3 .相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】某某公司崗位編制管理辦法（征求意見稿）項目姓名項目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專員流程參與部門：崗位設(shè)置部門、人力資源部、薪酬委員會、流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部公司領(lǐng)導(dǎo)、總

16、裁辦公會4.流程圖崗位設(shè)置流程崗位設(shè)置部門人力資源部薪酬委員會分管領(lǐng)導(dǎo)主要領(lǐng)導(dǎo)總裁辦公會輸出文檔崗位設(shè)置部門機(jī)構(gòu)管理專員部門負(fù)責(zé)人薪酬委員會分管領(lǐng)導(dǎo)主要領(lǐng)導(dǎo)總裁辦公會輸出文檔開始 nr01提出崗位設(shè)置意見02審核01崗位設(shè)置意見03崗位說明書L103擬定崗位設(shè)置初步意見和崗 位說明書404匯總修改 提出初步方案.05審核06審核方案 測定崗位等級11T07修改完善A08審核09審核10審核107崗位設(shè)置報告1形成上會方案11方案修改12審核13研究決定14擬定文件 下發(fā)通知14崗位文件L結(jié)束、/5.流程描述編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出崗位設(shè)置意見人力資源部

17、機(jī)構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出崗位設(shè)置意見。EF01崗位設(shè)置意見02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點審核崗位設(shè)置與工作需求、實際情況的一致性。03擬定崗位設(shè)置初步意見和崗位說明書崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容，編制崗位說明書?！綞F02】崗位說明書04匯總修改人力資源部機(jī)構(gòu)管人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員匯總各部門崗位設(shè)置建議，提出崗位總體設(shè)置初步方案。編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔提出初步力殺理專員05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置初步方案進(jìn)

18、行審核。06審核力案測定崗位等級薪酬委員會薪酬委員會召開會議，根據(jù)崗位工作難易、復(fù)雜程度及對人員的要求等情 況，對擬設(shè)置機(jī)構(gòu)進(jìn)行測評，確定崗位等級。07修改完善形成上會力殺人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)薪酬委員會研究情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會方案，準(zhǔn)備好上會材料。【EF03】崗位設(shè)置報告08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對上會方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤。09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進(jìn)行審核。編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進(jìn)行審核，必要時與其他成員進(jìn)行溝通。11方案修改人力資源部機(jī)構(gòu)

19、管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善。12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進(jìn)行再次審核。13研究決定總裁辦公會召開會議，集體討論研究決定崗位設(shè)置方案。14擬定義件人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)會議決定，擬定崗位設(shè)置的文件，正式下發(fā)。【EF04】崗位設(shè)置文件流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01合理設(shè)置 符合組織 職能需要 的崗位R01由于調(diào)研/、完善等 導(dǎo)致崗位設(shè)置不符 合組織職能需要C01人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù) 公司管理和業(yè)

20、務(wù)發(fā)展需要，提 出崗位設(shè)置意見。人力資源部 負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置意見進(jìn)行審 核，重點審核崗位設(shè)置與工作 需求、實際情況的一致性。手工控制隨時【EF01 【AR01 人力 資源 部機(jī)構(gòu)管 理專員C02崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初 步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容， 編制崗位說明書。【EF02 【AR01崗位 設(shè)置 部門部門負(fù) 責(zé)人C03人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員匯總 各部門崗位設(shè)置建議，提出崗【AR01人力 資源機(jī)構(gòu)管 理專員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位位總體設(shè)置初步方案。部C

21、04人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置 初步方案進(jìn)行審核?！続R01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C05薪酬委員會召開會議，根據(jù)崗 位工作難易、復(fù)雜程度及對人 員的要求等情況，對擬設(shè)置機(jī) 構(gòu)進(jìn)行測評，確定崗位等級?！続R01薪酬 委員 會薪酬委 員會C06人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù) 薪酬委員會研究情況，進(jìn)一步 修改完善，形成上會方案，準(zhǔn) 備好上會材料?！綞F03【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對上會方案 和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無 誤。【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）

22、控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C08分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進(jìn) 行審核?！続R01某某 公司分管領(lǐng) 導(dǎo)C09公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材 料進(jìn)行審核，必要時與其他成 員進(jìn)行溝通。【AR01某某 公司主要領(lǐng) 導(dǎo)C10機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝 通審核情況，對方案再做修改 小差一l=r o【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員C11人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進(jìn)行 再次審核?！続R01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C12召開總裁辦公會，集體討論研 究決定崗位設(shè)置方案?！続R01某某 公司總裁辦 公會控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（

23、手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C13機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)總裁辦公會 會議決定，擬定崗位設(shè)置的文 件，正式下發(fā)?！綞F04 【AR01人力 資源部機(jī)構(gòu)管 理專員2、招聘管理三級流程：內(nèi)部選拔流程1 .流程目標(biāo)本流程闡述員工內(nèi)部選拔程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性，招聘到符合組織發(fā)展和崗位需要的人員。2 .適用范圍某某公司3 .相關(guān)制度和規(guī)定AR01 :某某公司員工招聘管理辦法項目姓名項目姓名編制王隋強(qiáng)審核趙辛流程責(zé)任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4 .流程圖5 .流程描述編R流程步驟責(zé)任崗

24、位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出空缺崗位用人部門流程開始。用人部門根據(jù)部門實際需要，提出空缺崗位需求EF01崗位需求申 w»02審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)03審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)04匯總、擬定內(nèi)部選拔方案人力資源部招聘專員匯總各部門用人需求后，根據(jù)崗位要求，擬定內(nèi)部選拔方案05審核人力資源部負(fù)責(zé)人對部門經(jīng)辦人擬定的內(nèi)部選拔方案進(jìn)行審核06公布空缺人力資源部招聘根據(jù)確定的內(nèi)部選拔方案，公布空缺職位信息和任職要求編R流程步驟責(zé)任崗位

25、現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔職位信息和任職要求專員07投遞應(yīng)聘文公司員工公司員工填寫職位申請表，并按要求投遞【EF02】職位申請表08收集、篩選簡歷人力資源部招聘專員收集員工職位申請表，并根據(jù)學(xué)歷、工作經(jīng)驗、技能水平等要求進(jìn)行 初步篩選09審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步篩選的員工材料進(jìn)一步審核10組織筆試、面試人力資源部招聘專員人力資源部招聘專員組織初步筆試、面試，從人員的基本素質(zhì)層面加以判斷與篩選EF03面試評價表編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔11參加面試用人部門負(fù)責(zé)人用人部門負(fù)責(zé)人對通過人力資源部初步筆試、面試的人員，在人力資源部的協(xié)同

26、下，開展專業(yè)面試，重點考察應(yīng)聘人員的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗 位的匹配度12提出錄用建議用人部門負(fù)責(zé)人用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)面試情況，提出錄用建議13擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單14審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)15審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)16審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)17辦理聘任人力資源部招聘對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知書【EF04】編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔手續(xù)專員錄用通知書流

27、程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編R主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01招聘符合公 司發(fā)展和崗 位需要的人 員R01由于崗位要求不 明，或與實際需求 不一致導(dǎo)致招聘人 員與崗位/、匹配C01用人部門根據(jù)部門實際需要，提出空缺崗位需求手工控制隨時【EF01 【AR01 人力 資源部招聘專 員C02用人部門分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門 提交的崗位空缺和人員配置申 請進(jìn)行審核，審核通過后簽字 確認(rèn)手工控制隨時【AR01某某 公司分管領(lǐng) 導(dǎo)C03公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交 的崗位空缺合人員

28、配置申請進(jìn) 行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01某某 公司主要領(lǐng) 導(dǎo)由于招聘方案設(shè)計 不合理，導(dǎo)致未能 招聘到與崗位相匹 配的人員C04匯總各部門用人需求后，根據(jù) 崗位要求，擬定內(nèi)部選拔方案手工控制隨時【AR01人力 資源部招聘專 員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編R主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C05對招聘專員擬定的內(nèi)部選拔方 案進(jìn)行審核手工控制隨時【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C06根據(jù)確定的內(nèi)部選拔方案，公 布空缺職位信息和任職要求手工控制隨時【AR01人力 資源部招聘專

29、 員由于招聘中未能做 到及時、有效地溝 通和了解，導(dǎo)致招 聘人員與崗位需求 /、匹配C07公司員工填寫職位申請表， 并按要求投遞手工控制隨時【EF02 【AR01某某 公司應(yīng)聘員工C08收集員工職位申請表，并 根據(jù)學(xué)歷、工作經(jīng)驗、技能水 平等要求進(jìn)行初步篩選手工控制隨時【AR01人力 資源部招聘專 員C09人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步 篩選的員工材料進(jìn)一步審核手工控制隨時【AR01人力 資源部門負(fù) 責(zé)人控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編R主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位部C10人力資源部招聘專員組織

30、初步 筆試、面試，從人員的基本素 質(zhì)層面加以判斷與篩選手工控制隨時【EF03【AR01人力 資源部招聘專 員C11用人部門負(fù)責(zé)人對通過人力資 源部初步筆試、面試的人員， 在人力資源部的協(xié)同卜，開展 專業(yè)面試，重點考察應(yīng)聘人員 的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗位 的匹配度手工控制隨時【AR01人力 資源 部部門負(fù) 責(zé)人C12用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)面試 情況，提出錄用建議手工控制隨時【AR01各部 門部門負(fù) 責(zé)人C13根據(jù)用人部門提出的錄用建 議，擬定錄用名單手工控制隨時【AR01人力 資源部招聘專 員控制目標(biāo)編R控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編R主要風(fēng)險事件描述控制活動編R現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/

31、自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位C14人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名 單進(jìn)行審核，審核通過后簽字 確認(rèn)手工控制隨時【AR01人力 資源部部門負(fù) 責(zé)人C15公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn) 行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01某某 公司分管領(lǐng) 導(dǎo)C16公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn) 行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01某某 公司主要領(lǐng) 導(dǎo)C17對確定錄用的人員辦理聘任手 續(xù)，發(fā)錄用通知書手工控制隨時【EF04 【AR01三級流程：夕1 .流程目標(biāo)本流程闡述員工招聘管理程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性。2 .適用范圍某某公司3 .相關(guān)制度和規(guī)定【AR0

32、1】：某某公司員工招聘管理辦法卜部招聘流程項目姓名項目姓名編制王隋強(qiáng)審核趙辛流程責(zé)任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01分析、提出用人需求用人部門流程開始用人部門分析部門人員需求，提出招聘申請EF01崗位需求申 w»02審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的招聘申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)03審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的用人需求進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)04匯總用人 需求，擬 定招聘方案人力資源部招聘專員匯總各部門人

33、員需求，根據(jù)崗位任職要求等擬定招聘方案編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對擬定的招聘方案進(jìn)行審核06發(fā)布招聘信息人力資源部招聘專員從內(nèi)、外部多種渠道發(fā)布招聘信息，可經(jīng)由下列方式進(jìn)行：網(wǎng)絡(luò)招聘平臺、刊登報紙廣告、接洽人力中介機(jī)構(gòu)、請高校推薦、參加人才交流會等等07收集、篩選簡歷人力資源部招聘專員收到應(yīng)聘者各項資料，進(jìn)行初步篩選，審核其學(xué)歷、經(jīng)驗是否符合崗位需 要，淘汰資格不合者08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步篩選的應(yīng)聘者資料進(jìn)行審核，進(jìn)一步優(yōu)選符合條件人選09組織筆試、面試人力資源部招聘專員與用人部門配合，擬定筆試試題，對應(yīng)聘人員進(jìn)行考試。 做好面試的組織 準(zhǔn)備工作，確定參加面試考官，通知應(yīng)聘者【EF02】面試評價表10參加筆試各部門負(fù)責(zé)人在人力資源部協(xié)同卜， 各部門負(fù)責(zé)人參加本部門面試，公司領(lǐng)導(dǎo)參加分管部門負(fù)責(zé)人招聘面試，重點考察應(yīng)聘人員的能力素質(zhì)與崗位的匹配度編R流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔面試公司領(lǐng)導(dǎo)11提出錄用建議用人部門公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)筆試、面試情況，綜合比選，提出錄用建議12擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單13審