危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則

1、危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導1 總則1.1 為督促危險化學品企業(yè)落實安全生產主體責任，著力構 建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，有效防范 重特大安全事故，根據國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章及標準，制定本導則。1.2 本導則適用于危險化學品生產、經營、使用發(fā)證企業(yè)（以 下簡稱企業(yè)）的安全風險隱患排查治理工作，其他化工企業(yè)參 照執(zhí)行。1.3 安全風險是某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴重性的組合；安全風險點是指存在安全風險的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合；對安全風險所采取的管控措 施存在缺陷或缺失時就形成事故隱患，包

2、括物的不安全狀態(tài)、 人的不安全行為和管理上的缺陷等方面。2 基本要求2.1 企業(yè)是安全風險隱患排查治理的主體，要逐級落實安全風險隱患排查治理責任，對安全風險全面管控，對事故隱患治 理實行閉環(huán)管理，保證安全生產。2.2 企業(yè)應建立健全安全風險隱患排查治理工作機制，建立1安全風險隱患排查治理制度并嚴格執(zhí)行，全體員工應按照安全 生產責任制要求參與安全風險隱患排查治理工作。2.3 企業(yè)應充分利用安全檢查表（SCL） 、工作危害分析（JHA）、故障類型和影響分析（FMEA危險和可操作性分析（HAZOP等安全風險分析方法，或多種方法的組合，分析生 產過程中 存在的安全風險；選用風險評估矩陣（RAM） 、作

3、業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法進行風險評估，有效實施安全風 險分級管控。2.4 企業(yè)應對涉及“兩重點一重大”的生產、儲存裝置定期開展HAZO力析。2.5 精細化工企業(yè)應按要求開展反應安全風險評估。3 安全風險隱患排查方式及頻次3.1 安全風險隱患排查方式3.1.1 企業(yè)應根據安全生產法律法規(guī)和安全風險管控情況， 按照化工過程安全管理的要求，結合生產工藝特點，針對可能發(fā)生安全事故的風險點，全面開展安全風險隱患排查工作，做到安全風險隱患排查全覆蓋， 責任到人。3.1.2 安全風險隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、 專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點時段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復產復工 前排查

4、和外聘專家診斷式排查等。（ 1） 日常排查是指基層單位班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位（廠）管理人員和各專業(yè)技術人員的日常性檢查；日常排查要加強對關鍵裝置、重點部位 、關鍵環(huán)節(jié)、重大危險源的檢查和巡查；（ 2） 綜合性排查是指以安全生產責任制、各項專業(yè)管理制度、安全生產管理制度和化工過程安全管理各要素落實情況 為重點開展的全面檢查；（ 3） 專業(yè)性排查是指工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消 防和公用工程等專業(yè)對生產各系統(tǒng)進行的檢查；（ 4） 季節(jié)性排查是指根據各季節(jié)特點開展的專項檢查， 主要包括：春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為 重點；夏季以防雷暴、防設備容器超

5、溫超壓、防臺風、防洪、 防暑降溫為重點；秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點；冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點；（ 5） 重點時段及節(jié)假日前排查是指在重大活動、重點時段和節(jié)假日前，對裝置生產是否存在異常狀況和事故隱患、備 用設備狀態(tài)、備品備件、生產及應急物資儲備、保運力量安排 、安全保衛(wèi)、應急、消防等方面進行的檢查，特別是要對節(jié)假 日期間領導干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、 備件及各類物資儲備和應急工作進行重點檢查；（ 6） 事故類比排查是指對企業(yè)內或同類企業(yè)發(fā)生安全事故后舉一反三的安全檢查；（ 7） 復產復工前排查是指節(jié)假日、設備大檢修、生產原因等停產較

6、長時間，在重新恢復生產前，需要進行人員培訓， 對生產工藝、設備設施等進行綜合性隱患排查；（ 8） 外聘專家排查是指聘請外部專家對企業(yè)進行的安全檢查。3.2 安全風險隱患排查頻次3.2.1 開展安全風險隱患排查的頻次應滿足：（1） 裝置操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于 2 小時，涉及“ 兩重點一重大” 的生產、儲存裝置和部位的操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于1 小時；（2） 基層車間（裝置）直接管理人員（工藝、設備技術人員） 、電氣、儀表人員每天至少兩次對裝置現(xiàn)場進行相關專業(yè)檢查；（3） 基層車間應結合班組安全活動，至少每周組織一次安全風險隱患排查；基層單位（廠）應結合崗位責任制檢查， 至少每月組織一

7、次安全風險隱患排查；（4） 企業(yè)應根據季節(jié)性特征及本單位的生產實際，每季度開展一次有針對性的季節(jié)性安全風險隱患排查；重大活動、 重點時段及節(jié)假日前必須進行安全風險隱患排查；（5） 企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查和專業(yè)排查，兩者可結合進行；（6） 當同類企業(yè)發(fā)生安全事故時，應舉一反三，及時進行事故類比安全風險隱患專項排查。3.2.2 當發(fā)生以下情形之一時，應根據情況及時組織進行相關專業(yè)性排查：（ 1） 公布實施有關新法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準規(guī)范重新修訂的；（ 2） 組織機構和人員發(fā)生重大調整的；（ 3） 裝置工藝、設備、電氣、儀表、公用工程或操作參

8、數(shù)發(fā)生重大改變的；（ 4） 外部安全生產環(huán)境發(fā)生重大變化的；（ 5） 發(fā)生安全事故或對安全事故、事件有新認識的；（ 6） 氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災害前。3.2.3企業(yè)對涉及兩重點一重大”的生產、儲存裝置運用HAZO昉法進行安全風險辨識分析，一般每 3 年開展一次；對涉及 “兩重點一重大和首次工業(yè)化設計的建設項目，應在基礎設計階段開展HAZOP 分析工作；對其他生產、儲存裝置的安全風險辨識分析，針對裝置不同的復雜程度，可采用本導則第2.3 所述的方法，每 5 年進行一次。4 安全風險隱患排查內容企業(yè)應結合自身安全風險及管控水平，按照化工過程安全 管理的要求，參照各專業(yè)安全風險

9、隱患排查表（見附件） ，編制 符合自身實際的安全風險隱患排查表，開展安全風險隱患排查 工作。排查內容包括但不限于以下方面：（ 1） 安全領導能力；（ 2） 安全生產責任制；（ 3） 崗位安全教育和操作技能培訓；（ 4） 安全生產信息管理；（ 5） 安全風險管理；7（ 6） 設計管理；（ 7） 試生產管理；（ 8） 裝置運行安全管理；（ 9） 設備設施完好性；（ 10） 作業(yè)許可管理；（ 11） 承包商管理；（ 12） 變更管理；（ 13） 應急管理；（ 14） 安全事故事件管理。4.1 安全領導能力4.1.1 企業(yè)安全生產目標、計劃制定及落實情況。4.1.2 企業(yè)主要負責人安全生產責任制的履職

10、情況，包括：（ 1） 建立、健全本單位安全生產責任制；（ 2） 組織制定本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；（ 3） 組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃；（ 4） 保證本單位安全生產投入的有效實施；（ 5） 督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除事故隱患；（ 6） 組織制定并實施本單位的安全事故應急預案；（ 7） 及時、如實報告安全事故。1.1.3 企業(yè)主要負責人安全培訓考核情況，分管生產、安全負責人 專業(yè)、學歷滿足情況。律法規(guī)，1.1.4 企業(yè)主要負責人組織學習、貫徹落實國家安全生產法定期主持召開安全生產專題會議，研究重大問題，并6督促落實情況。1.1.5 企業(yè)主要負責人和各級管理人

11、員在崗在位、帶（值） 班、參加 安全活動、組織開展安全風險研判與承諾公告情況。1.1.6 安全生產管理體系建立、運行及考核情況； “三違 ”（違章指揮、 違章作業(yè)、違反勞動紀律）的檢查處置情況。1.1.7 安全管理機構的設置及安全管理人員的配備、能力保障情況。1.1.8 安全投入保障情況，安全生產費用提取和使用情況； 員工工傷 保險費用繳納及安全生產責任險投保情況。1.1.9 異常工況處理授權決策機制建立情況。1.1.10 企業(yè)聘用員工學歷、能力滿足安全生產要求情況。4.2 安全生產責任制4.2.1 企業(yè)依法依規(guī)制定完善全員安全生產責任制情況；根據企業(yè)崗位的性質、特點和具體工作內容，明確各層級

12、所有崗位從業(yè)人員的安全生產責任，體現(xiàn)安全生產 “人人有責” 的情況。4.2.2 全員安全生產責任制的培訓、落實、考核等情況。4.2.3 安全生產責任制與現(xiàn)行法律法規(guī)的符合性情況。4.3 崗位安全教育和操作技能培訓4.3.1 企業(yè)建立安全教育培訓制度的情況。4.3.2 企業(yè)安全管理人員參加安全培訓及考核情況。4.3.3 企業(yè)安全教育培訓制度的執(zhí)行情況，主要包括：（1） 安全教育培訓體系的建立，安全教育培訓需求的調查，安全教育培訓計劃及培訓檔案的建立；（2） 安全教育培訓計劃的落實，教育培訓方式及效果評估；（3） 從業(yè)人員安全教育培訓考核上崗，特種作業(yè)人員持證上崗；（4） 人員、工藝技術、設備設施

13、等發(fā)生改變時，及時對操作人員進行再培訓；（5） 采用新工藝、新技術、新材料或使用新設備前，對從業(yè)人員進行專門的安全生產教育和培訓；（6） 對承包商等相關方人員的入廠安全教育培訓。4.4 安全生產信息管理4.4.1 安全生產信息管理制度的建立情況。4.4.2 按照化工企業(yè)工藝安全管理實施導則 （AQ/T 3034）的要求收集安全生產信息情況，包括化學品危險性信息、工藝技術信息、設備設施信息、行業(yè)經驗和事故教訓、有關法律法規(guī)標準以及政府規(guī)范性文件要求等其他相關信息。4.4.3 在生產運行、安全風險分析、事故調查和編制生產管理制度、操作規(guī)程、員工安全教育培訓手冊、應急預案等工作 中運用安全生產信息的

14、情況。4.4.4 危險化學品安全技術說明書和安全標簽的編制及獲取情況。4.4.5 崗位人員對本崗位涉及的安全生產信息的了解掌握情況。4.4.6 法律法規(guī)標準及最新安全生產信息的獲取、識別及應用情況。4.5 安全風險管理4.5.1 安全風險管理制度的建立情況。4.5.2 全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業(yè)活動、 作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理體系等方面存在的安全風險情況， 主要包括：（ 1 ） 對涉及 “兩重點一重大” 生產、儲存裝置定期運用HAZO防法開展安全風險辨識；（ 2 ） 對設備設施、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境進行安全風險辨識；（ 3 ） 管理機構、人員構成、生產裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全

15、事故時，及時進行安全風險辨識；（ 4 ） 對控制安全風險的工程、技術、管理措施及其失效可能引起的后果進行風險辨識；（ 5 ）對廠區(qū)內人員密集場所進行安全風險排查；（ 6 ）對存在安全風險外溢的可能性進行分析及預警。1.1.3 安全風險分級管控情況，主要包括：（ 1） 企業(yè)可接受安全風險標準的制定；（ 2） 對辨識出的安全風險進行分級和制定管控措施的落實；（ 3） 對辨識分析發(fā)現(xiàn)的不可接受安全風險，制定管控方案，制定并落實消除、減小或控制安全風險的措施，明確風險防控責任崗位和人員，將風險控制在可接受范圍。1.1.4 對安全風險管控措施的有效性實施監(jiān)控及失效后及 時處置 情況。1.1.5 全員參與

16、安全風險辨識與培訓情況。4.6 設計管理4.7.1 建設項目選址合理性情況；與周圍敏感場所的外部安 全防護距離滿足性情況，包括在工廠選址、設備布局時，開展9定量安全風險評估情況。4.6.1 開展正規(guī)設計或安全設計診斷情況；涉及 “兩重點一 重大 ”的 建設項目設計單位資質符合性情況。4.6.2 落實國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備要求情況。4.6.3 總圖布局、豎向設計、重要設施的平面布置、朝向、 安全距離 等合規(guī)性情況。4.6.4 涉及 “兩重點一重大”裝置自動化控制系統(tǒng)的配置情況。4.6.5 項目安全設施 “三同時 ”符合性情況。4.6.6 涉及精細化工的建設項目，在編制可

17、行性研究報告或項目建議書前，按規(guī)定開展反應安全風險評估情況；國內首次采用的化工工藝，省級有關部門組織專家組進行安全論證情況。4.6.7 重大設計變更的管理情況。4.7 試生產管理4.7.1 試生產組織機構的建立情況；建設項目各相關方的安全管理 范圍與職責界定情況。4.7.2 試生產前期工作的準備情況，主要包括：（ 1） 總體試生產方案、操作規(guī)程、應急預案等相關資料的編制、審查、批準、發(fā)布實施；（ 2） 試車物資及應急裝備的準備；（ 3） 人員準備及培訓；（ 4） “三查四定 ”工作的開展。4.7.3 試生產工作的實施情況，主要包括：101）系統(tǒng)沖洗、吹掃、氣密等工作的開展及驗收；（ 2） 單機

18、試車及聯(lián)動試車工作的開展及驗收；（ 3） 投料前安全條件檢查確認。4.8 裝置運行安全管理（1） .1 操作規(guī)程與工藝卡片管理制度制定及執(zhí)行情況，主要包括：（ 1） 操作規(guī)程與工藝卡片的編制及管理；（ 2） 操作規(guī)程內容與化工企業(yè)工藝安全管理實施導則（ AQ/T 3034）要求的符合性；（ 3） 操作規(guī)程的適應性和有效性的定期確認與審核修訂；（ 4） 操作規(guī)程的發(fā)布及操作人員的方便查閱；（ 5） 操作規(guī)程的定期培訓和考核；（ 6） 工藝技術、設備設施發(fā)生重大變更后對操作規(guī)程及時修訂。（2） .2裝置運行監(jiān)測預警及處置情況，主要包括：（3） 自動化控制系統(tǒng)設置及對重要工藝參數(shù)進行實時監(jiān)控預警；（

19、4） 可燃及有毒氣體檢測報警設施設置并投用；（5） 采用在線安全監(jiān)控、自動檢測或人工分析等手段，有效判斷發(fā)生異常工況的根源，及時安全處置。4.8.3 開停車安全管理情況，主要包括：（ 1） 開停車前安全條件的檢查確認；（ 2） 開停車前開展安全風險辨識分析、開停車方案的制定、安全措施的編制及落實；11（ 3） 開車過程中重要步驟的簽字確認，包括裝置沖洗、吹掃、氣密試驗時安全措施的制定，引進蒸汽、氮氣、易燃易爆、腐蝕性等危險介質前的流程確認，引進物料時對流量、溫度 、壓力、液位等參數(shù)變化情況的監(jiān)測與流程再確認，進退料順 序和速率的管理，可能出現(xiàn)泄漏等異?，F(xiàn)象部位的監(jiān)控；（ 4） 停車過程中，設備

20、和管線低點處的安全排放操作及吹掃處理后與其他系統(tǒng)切斷、確認工作的執(zhí)行。4.8.4 工藝紀律、交接班制度的執(zhí)行與管理情況。4.8.5 工藝技術變更管理情況。4.8.6 重大危險源安全控制設施設置及投用情況，主要包括：（ 1） 重大危險源應配備溫度、壓力、液位、流量等信息 的不間斷采集和監(jiān)測系統(tǒng)以及可燃氣體和有毒有害氣體泄漏檢 測報警裝置，并具備信息遠傳、記錄、安全預警、信息存儲等功能；（ 2） 重大危險源的化工生產裝置應裝備滿足安全生產要求的自動化控制系統(tǒng)；（ 3） 一級或者二級重大危險源，設置緊急停車系統(tǒng)；（ 4） 對重大危險源中的毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施，設置緊急切斷裝置；（

21、5） 對涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二級重大危險源，應具有獨立安全儀表系統(tǒng)；（ 6） 對毒性氣體的設施，設置泄漏物緊急處置裝置；（ 7） 重大危險源中儲存劇毒物質的場所或者設施，設置視頻監(jiān)控 系統(tǒng)；（ 8） 處置監(jiān)測監(jiān)控報警數(shù)據時，監(jiān)控系統(tǒng)能夠自動將超限報警和處置過程信息進行記錄并實現(xiàn)留痕。4.8.7 重點監(jiān)管的危險化工工藝安全控制措施的設置及投用情況。4.8.8 劇毒、高毒危險化學品的密閉取樣系統(tǒng)設置及投用情況。4.8.9 儲運設施的管理情況，主要包括：（ 1） 危險化學品裝卸管理制度的制訂及執(zhí)行；（ 2） 儲運系統(tǒng)設施的安全設計、安全控制、應急措施的落實；（ 3） 儲罐尤其是

22、浮頂儲罐安全運行；（ 4） 危險化學品倉庫及儲存管理。4.8.10 光氣、液氯、液氨、液化烴、氯乙烯、硝酸銨等有毒、易燃易爆危險化學品與硝化工藝的特殊管控措施落實情況。4.8.11 空分系統(tǒng)的運行管理情況。4.9 設備設施完好性4.9.1 設備設施管理制度的建立情況。4.9.2 設備設施管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：（ 1） 設備設施管理臺賬的建立，備品備件管理，設備操作和維護規(guī)程編制，設備維保人員的技能培訓；（ 2） 電氣設備設施安全操作、維護、檢修工作的開展，電源系統(tǒng)安全可靠性分析和安全風險評估工作的開展，防爆電 氣設備、線路檢查和維護管理；（ 3） 儀表自動化控制系統(tǒng)安全管理制度的執(zhí)行，

23、新（改、擴）建裝置和大修裝置的儀表自動化控制系統(tǒng)投用前及長期停用后的再次啟用前的檢查確認、日常維護保養(yǎng)，安全聯(lián)鎖保護系統(tǒng)停運、變更的專業(yè)會簽和審批。4.9.3 設備日常管理情況，主要包括：（ 1） 設備操作規(guī)程的編制及執(zhí)行；（ 2） 大機組和重點動設備運行參數(shù)的自動監(jiān)測及運行狀況的評估；（ 3） 關鍵儲罐、大型容器的防腐蝕、防泄漏相關工作；（ 4） 安全附件的維護保養(yǎng)；（ 5） 日常巡回檢查；（ 6） 異常設備設施的及時處置；（ 7） 備用機泵的管理。4.9.4 設備預防性維修工作開展情況，主要包括：（ 1） 關鍵設備的在線監(jiān)測；（ 2） 關鍵設備、連續(xù)監(jiān)（檢）測檢查儀表的定期監(jiān)（檢） 測檢

24、查；（ 3） 靜設備密封件、動設備易損件的定期監(jiān)（檢）測；（ 4） 壓力容器、壓力管道附件的定期檢查（測）；（ 5） 對可能出現(xiàn)泄漏的部位、物料種類和泄漏量的統(tǒng)計分析情況，生產裝置動靜密封點的定期監(jiān)（檢）測及處置；（ 6） 對易腐蝕的管道、設備開展防腐蝕檢測，監(jiān)控壁厚減薄情況，及時發(fā)現(xiàn)并更新更換存在事故隱患的設備。4.9.5 安全儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估工作開展情況，主要包括：14（1） 安全儀表功能（SIF）及其相應的功能安全要求或安 全完整性等級（ SIL ）評估；（ 2） 安全儀表系統(tǒng)的設計、安裝、使用、管理和維護；（ 3） 檢測報警儀器的定期標定。4.10 作業(yè)許可管理4.10.1

25、危險作業(yè)許可制度的建立情況。4.10.2 實施危險作業(yè)前，安全風險分析的開展、安全條件 的確認、作業(yè)人員對作業(yè)安全風險的了解和安全風險控制措施 的掌握、預防和控制安全風險措施的落實情況。4.10.3 危險作業(yè)許可票證的審查確認及簽發(fā)，特殊作業(yè)管理與化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范 （ GB 30871）要求的符合性；檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場安全措施落實情況。4.10.4 現(xiàn)場監(jiān)護人員對作業(yè)范圍內的安全風險辨識、應急 處置能力的掌握情況。4.10.5 作業(yè)過程中，管理人員現(xiàn)場監(jiān)督檢查情況。4.11 承包商管理4.11.1 承包商管理制度的建立情況。4.11.2 承包商管理制度的執(zhí)行情況，主要包

26、括：（ 1） 對承包商的準入、績效評價和退出的管理；（ 2） 承包商入廠前的教育培訓、作業(yè)開始前的安全交底；（ 3） 對承包商的施工方案和應急預案的審查；5）（ 4） 與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責任；對承包商作業(yè)進行全程安全監(jiān)督。154.12 變更管理4.12.1 變更管理制度的建立情況。4.12.2 變更管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：（ 1） 變更申請、審批、實施、驗收各環(huán)節(jié)的執(zhí)行，變更前 安全風險 分析；（ 2） 變更帶來的對生產要求的變化、安全生產信息的更新及對相關人員的培訓：（ 3） 變更管理檔案的建立。4.13 應急管理4.13.1 企業(yè)應急管理情況，主要包括：

27、（ 1） 應急管理體系的建立；（ 2） 應急預案編制符合生產經營單位生產安全事故應急預案編制導則（ GB/T 29639）的要求，與周邊企業(yè)和地方政府的應急預案銜接。4.13.2 企業(yè)應急管理機構及人員配置，應急救援隊伍建設， 預案及 相關制度的執(zhí)行情況。4.13.3 應急救援裝備、物資、器材、設施配備和維護情況； 消防系 統(tǒng)運行維護情況。4.13.4 應急預案的培訓和演練，事故狀態(tài)下的應急響應情 況。4.13.5 應急人員的能力建設情況。4.14 安全事故事件管理4.14.1 安全事故事件管理制度的建立情況。4.14.2 安全事故事件管理制度執(zhí)行情況，主要包括：16（ 1） 開展安全事件調查

28、、原因分析；（ 2） 整改和預防措施落實；（ 3） 員工與相關方上報安全事件的激勵機制建立；（ 4） 安全事故事件分享、檔案建立及管理。4.14.3 吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)安全事故及事件教訓情況。4.14.4 將承包商在本企業(yè)發(fā)生的安全事故納入本企業(yè)安全事故管理情況。5 安全風險隱患閉環(huán)管理5.1 安全風險隱患管控與治理5.1.1 對排查發(fā)現(xiàn)的安全風險隱患，應當立即組織整改，并如實記錄安全風險隱患排查治理情況，建立安全風險隱患排查 治理臺賬，及時向 員工通報。5.1.2 對排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應及時向本企業(yè)主要負 責人報 告；主要負責人不及時處理的，可以向主管的負有安全 生產監(jiān)督管理職責

29、 的部門報告。5.1.3 對于不能立即完成整改的隱患，應進行安全風險分析， 并應從 工程控制、安全管理、個體防護、應急處置及培訓教育 等方面采取有效 的管控措施，防止安全事故的發(fā)生。5.1.4 利用信息化手段實現(xiàn)風險隱患排查閉環(huán)管理的全程 留痕， 形成排查治理全過程記錄信息數(shù)據庫。5.2 安全風險隱患上報5.2.1 企業(yè)應依法向屬地應急管理部門或相關部門上報安17全風險隱患管控與整改情況、存在的重大事故隱患及事故隱患 排查治 理長效機制的建立情況。5.2.2 重大事故隱患的報告內容至少包括：（ 1） 現(xiàn)狀及其產生原因；（ 2） 危害程度分析；（ 3） 治理方案及治理前保證安全的管控措施。6 特

30、殊條款6.1 依據化工和危險化學品ThT經營單位重大ThT安全事故隱患判 定標準（試行） ，企業(yè)存在重大隱患的，必須立即排 除，排除前或排除 過程中無法保證安全的，屬地應急管理部門 應依法責令暫時停產停業(yè)或 者停止使用相關設施、設備。6.2 企業(yè)存在以下情況的，屬地應急管理部門應依法暫扣或吊銷安全Th產許可證：（ 1） 主要負責人、分管安全負責人和安全Th產管理人員未依法取得安全合格證書。（ 2） 涉及危險化工工藝的特種作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作證、未取得高中或者相當于高中及以上學歷。（ 3） 在役化工裝置未經具有資質的單位設計且未通過安全設計診斷。（ 4） 外部安全防護距離不符合國家標準要求

31、、存在重大外溢風險。（ 5） 涉及“兩重點一重大 ”裝置或儲存設施的自動化控制設施不符合危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定 （國家 安全監(jiān)管總局令第 40 號）等國家要求。186) 化工裝置、危險化學品設施 “帶病 ”運行。19附錄 定義和術語下列定義和術語適用于本導則。1 兩重點一重大重點監(jiān)管的危險化學品，重點監(jiān)管的危險化工工藝，危險化學品重大危險源。2 三查四定在項目建設中，交工前要經歷的一個過程， “三查 ”主要指 “查設 計漏項、查工程質量及事故隱患、查未完工程量” ，“四定 ”指對檢查 出來的問題 “定任務、定人員、定時間、定措施，限期完成” 。3 危險作業(yè)操作過程安全風險較大，容

32、易發(fā)生人身傷亡或設備損壞，安全事故后果嚴重，需要采取特別控制措施的作業(yè)。一般包括：（）1 化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范 （ GB 30871）規(guī)定的動火、進入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時用電、動土、斷路等特殊作業(yè)；）3（）2儲罐切水、液化烴充裝等危險性較大的作業(yè)；安全風險較大的設備檢維修作業(yè)。附件安全風險隱患排查表1安全基礎管理安全風險隱患排查表序號排查內容排查依據（一）安全領導能力11 .主要負責人應組織制定符合本企業(yè)實際的安全生產方針和年度安全生產目標；2 .安全生產目標應滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；（3）根據安全

33、生產目標制定量化的安全生產工作指標。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全生產標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）中評審 標準2.121 .應將年度安全生產目標分解到各級組織（包括各個 管理部門、車間、班組），逐級簽訂安全生產目標責 任書；2 .企業(yè)及各個管理部門、車間應制定切實可行的年度 安全生產工作計劃；3 .應定期考核安全生產目標完成情況。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全生產標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）中評審 標準2.13企業(yè)應建立安全風險研判與承諾公告制度，董事長或 總經理等主要負責人應每天作出安全承諾并向社會公 告。應急管

34、理部關于全面實施危險化學品企 業(yè)安全風險研判與承諾公告制度的通知（應急201874 號）4企業(yè)主要負責人應嚴格履行其法定的安全生產職責：1 .建立、健全本單位安全生產責任制；2 .組織制定本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；3 .組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃；4 .保證本單位安全生產投入日勺侶效實施；5 .督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除安全 事故隱患；6 .組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預 案；7 .及時、如實報告生廠女全事故。安全生產法第十八條5企業(yè)負責人應每季度至少參加 1次班組安全活動，車 間負責人及其管理人員每月至少參加 2次班組安全活 動，并在班組安

35、全活動記錄上簽字。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全生產標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）中評審 標準5.66企業(yè)應制定領導干部帶班制度并嚴格落實，主要負責 人應參加領導干部帶班，其他分管負責人要輪流帶班； 生產車間也要建立由管理人員參加的車間值班制度并 嚴格落實。國家安全監(jiān)管總局工業(yè)和信息化部關于危險化學品企業(yè)貫徹落實< 國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知> 的實施意見（安監(jiān)總管三2010186號、7企業(yè)廠級、車間級負責人應參與安全風險辨識評價工 作。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品）從業(yè)單位安全生產標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201

36、193號）中評審 標準3.2號序排查內容排 查依據I, 企業(yè)主要負責人和各級管理人員應 8按安全生產責任制要求履行在崗在位在職責。!9 企業(yè)應由相應級別的負責人組織并 參加綜合性或專業(yè)性安全風險隱患排查 及治理工作。國家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 （安監(jiān)總管三201193號） 中評審標準11.201 企業(yè)應建立安全生產管理體系，并 通過體系評審、持續(xù)改進等措施保證有效運行。11 企業(yè)主要負責人應制定月度個人安 全行動計劃，并對安全行動計劃履行情況進行考核。2企業(yè)主要負責人應學習、貫徹落實 由家安全生產法律法規(guī)，聽取安全生產 工作情況匯報，了解安全生產

37、狀況，研 究重大問題，并督促落實情況。國家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 （安監(jiān)總管三201193號） 中評審標準2.33企業(yè)分管安全負責人、分管生產負 責人、分管技術負責人應當具有一定的化工專業(yè)知識 或者相應的專業(yè)學歷。危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法（國家安全監(jiān)管總 局令第41號）第十六條4管理機構或配備專職安全生產管理人 員；2. 專職安全生產管理人員應1不少于企業(yè)員工總數(shù)的2% （不足50人的企業(yè)至少配備1 人），要具備化工或安全管理相關專業(yè) 中專以上學歷，有從事化工生產相關工 作2年以上經歷；3. 從業(yè)人員300人以上的企業(yè)，應當按照不

38、少于安全生產管理人員 15%勺比例配備注冊安全工程師；安全生 產管理人員在7人以下的，至少配備1 名注冊安全工程師。安全生產法第一十一 條國家安全監(jiān)管總局關于 危險化學品企業(yè)貫徹落實國務 院關于進一步加強企業(yè)安全生 產工作的通知的實施意見 （安監(jiān)總管三2010186 號）第一章第三條注冊安全工程師管理規(guī) 定（國家安全監(jiān)管總局令第 11號）第六條51. 企業(yè)應建立和落實安全生產費用管理制度，足額提取安全生產費 用，專項用于安全生產；2. 企業(yè)應合理使用安全生產費用；建立安全生產費用臺賬，載明安全生產費用使用情 況。企業(yè)安全生產費用提取 和使用管理辦法（財企201216 號）6企業(yè)應依法參加工傷保

39、險和安全生 科責任保險，為員工繳納保險費。中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見（中發(fā)201632號）第二十九條71 企業(yè)應建立反 三違”（違章指揮、 違章作業(yè)、違反勞動紀律）機制，對 三違”行為進行1.企業(yè)應當依法設置安全生產檢查處置。81 企業(yè)應建立異常工況下應急處理的 授權決策機制。9企業(yè)危險化學品特種作業(yè)人員應具 備高中或者相當于高中及以上文化程 度，能力應滿足安全生產要求。特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令 第30號）第四條（二）安全生產責任制企業(yè)應建立健全全員安全Th產責任 制：1. 應明確各級管理部門及基層單位的安全Th產責任和考核標準。2. 應明

40、確主要負責人、各級管理人員、一線從業(yè)人員（含勞務派遣人員、實習學Thl?） 等所有崗位人員的安全Th產責任和考核 標準。國務院安委會辦公室關 于全面加強企業(yè)全員安全生產 責任制工作的通知（安委辦 201729號）第三條國家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 （安監(jiān)總管三201193號） 評審標準2.3：） 企業(yè)應將全員安全生產責任制教育 培訓工作納入安全生產年度培訓計劃，對所有崗位從 業(yè)人員（含勞務派國務院安委會辦公室關于全面加強企業(yè)全員安全生產責任制工作 的通知（安委序號排查內容排查依據遣人員、實習學生等）進行安全生廣責仕制教育培訓， 如實記錄相關教育培訓

41、情況等。辦L 201729號）第五、七條3企業(yè)應建立健全安全生產責任制管理考核制度，對全 全安全生產責任制落實情況進行考核管理。安全生產法第十九條關于全面加強企業(yè)全員安全生產責任制 工作的通知（安委辦201729號）第 六條4當國家安全生產法律法規(guī)發(fā)生變化或企業(yè)生產經營發(fā) 生重大變化時，應及時修訂安全生產責任制。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全生產標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標 準4.3（三）安全教育和崗位操作技能培訓1企業(yè)應當按照安全生產法和有美法律、行政法規(guī)要求， 建立健全安全教育培訓制度。生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）第三

42、條2企業(yè)應根據培訓需求調查編制年度安全教育培訓計 劃，并按計劃實施。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全生產標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標 準5.13企業(yè)應當建立健全從業(yè)人員安全生產教育和培訓檔 案，詳細、準確記錄培訓的時間、內容、參加人員以 及考核結果等情況。生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）第二十二條4企業(yè)應對培訓教育效果進行評估和改進。國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)危險化學品 從業(yè)單位安全生產標準化評審標準的通 知（安監(jiān)總管三201193號）評審標 準5.151 .企業(yè)主要負責人和安全 Th產管理人員，應當由主管 的負有安全Th產監(jiān)督管

43、理職責的部門對其安全Th產知識和管理能力考核合格；2 .企業(yè)主要負責人和安全生產管埋人員應接受每年再 培訓。安全生產法第二十四條生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）第九條6企業(yè)應對新從業(yè)人員（包括臨時工、合同工、勞務工、輪換工、協(xié)議工、實習人員等）進行廠、車間（工段、區(qū)、隊）、班組三級安全培訓教育，考核合格后上崗 。生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）一、十二條7新從業(yè)人員的三級安全培訓教育的內容應符合生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第3號）要求。生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）第十四、十五、十 六條89企業(yè)新從業(yè)人員安全培

44、訓時間不得少于 72學時；從業(yè) 人員每年應接受再培訓，再培訓時間不得少于20學時。從業(yè)人員在本企業(yè)內調整工作崗位或離崗一年以上重 新上崗時，應當重新接受車間（工段、區(qū)、隊）和班 組級的安全培訓。生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）第十五條生產經營單位安全培訓規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 3號）第十九條101 .特種作業(yè)人員必須經專門的安全技術培訓笄考核合 格，取得特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)；2 .特種作業(yè)操作證應定期復審。特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第 30號）第五 二十條11當工藝技術、設備設施等發(fā)生改變時，要及時對相關 崗位操作人員進行有針對

45、性的再培訓。關于加強化工過程安全管理的指導意見（安監(jiān)總管三201388號）第十二條12米用新工藝、新技術、新材料或使用新設備前，應對 從業(yè)人員進行專門的安全生產教育和培訓，經考核合 格后，方可上崗。安全生產法第二十六條號序排查內容排 查依據31 企業(yè)應對相關方入廠人員進行有關 安全規(guī)定及安全注意事項的培訓教育。國家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 （安監(jiān)總管三201193號） 評審標準5.5（四）安全生產信息管理企業(yè)應制定安全生產信息管理制 度，明確安全生產信息收集、整理、保 存、利用、更新、培訓等環(huán)節(jié)管理要 求，明確安全生產信息管理主責部門、 各環(huán)節(jié)管理

46、責任部門。關于加強化工過程安全 管理的指導意見（安監(jiān)總管 三201388號）第四條：化學品危險性信息、工藝技術信息、設備設施信息、行業(yè)經驗、事故教訓等安全生產信息 內容應符合AQ/T 3034有關要求?；て髽I(yè)工藝安全管理實施導則（AQ/T 3034）3 企業(yè)應按職責分工，由責任部門收集、整理、保存各類安全生產信息。關于加強化工過程安全管理的指導意見（安監(jiān)總管三201388 號）第二條1. 利用信息系統(tǒng)實現(xiàn)對安全生 產信息的自動保存，實現(xiàn)可查可用，并 便于檢索、查閱，相關人員可及時、方 便的認取相關信息；關于加強化工過程安全 管理的指導意見（安監(jiān)總管 三201388號）第二條2.安全生產信息可

47、為單獨的文件，也可以包含在其他文件、資料中。企業(yè)應綜合分析收集到的各類信 息，明確提出生產過程安全要求和注意 5事項，并轉化到安全風險分析、事故調 查和編制生產管理制度、操作規(guī)程、員 工安全教育培訓手冊、應急處置預案、 工藝卡片和技術手冊、化學品間的安全 相容矩陣表等資料中。關于加強化工過程安全 管理的指導意見（安監(jiān)總管 三201388號）第三條(6 企業(yè)應及時獲取或編制危險化學品安全技術說明書和安全標簽。危險化學品安全管理條例（國務院令第591號）第十五條企業(yè)應及時收集、更新安全生產信 息，以確保信息正確、完整，并保證相關人員能夠及 時狀取取新安全生廣彳百息。關于加強化工過程安全 管理的指導

48、意見（安監(jiān)總管 三201388號）第四條I8 企業(yè)應對相關崗位人員進行安全生 產信息培訓，以掌握本崗位有關的安全 生產信息。國家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 （安監(jiān)總管三201193號） 評審標準6.4!企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全 綸產法律法規(guī)、標準及政府其他有關要 求的管理制度，明確責任部門、識別、 獲取、評價等要求。國家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 （安監(jiān)總管三201193號） 評審標準1.10企業(yè)應及時識別和獲取適用的安全 L產法律法規(guī)和標準及政府其他有關要 求，形成清單和文本數(shù)據庫，并定期更 新。國

49、家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 （安監(jiān)總管三201193號） 評審標準1.11企業(yè)應定期對適用的安全生產法 律、法規(guī)、標準及其他有關要求的執(zhí)行 情況進行符合性評價，編制符合性評價 報告；對評價出的不符合項進行原因分 析，制定整改計劃和措施并落實。國家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 （安監(jiān)總管三201193號） 評審標準1.2（五）安全風險管理1企業(yè)應制定安全風險管理制度，明確安全風險評價的目的、范圍、頻次、準則、方法、工作程序等，明確關于加強化工過程安全管理的指導意見（安監(jiān)總管三201388號）第五條號序排查內容

50、排 查依據各部門及有關人員在開展安全風險 評價過程中的職責和任務。:1 .企業(yè)應依據以下內容制定安全風 險評價準則：(1) 有關安全生產法律、2 法規(guī)；設計規(guī)范、技術標準；企業(yè)的安全管理標準、技術標準；(4) 企業(yè)的安全生產方針和目標等。2. 評價準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及安全風險 等級的評定標準；3. 安全風險可接受水平最低應滿足GB36894要求。關于加強化工過程安全 管理的指導意見(安監(jiān)總管 三201388號)第五條國家安全監(jiān)管總局關于 印發(fā)危險化學品從業(yè)單位安全 生產標準化評審標準的通知 (安監(jiān)總管三201193號) 評審標準3.1:企業(yè)應對生產全過程及建設項目的

51、全生命周期開展安全風險辨識，辨識范 圍應包括：(1)建設項目規(guī)劃、設計和建設、 投產、運行等階段3(2常規(guī)和非常規(guī)活動；(3所有進入作業(yè)場所人員的活動；(4安全事故及潛在的緊關于加強化工過程安全 管理的指導意見(安監(jiān)總管 三201388號)第五條危險化學品從業(yè)單位安 全生產標準化通急情況;用規(guī)范（AQ 3013-2008）第 5.2.1.2 條 *（5原材料、產品的裝卸和使用過程；6作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品丟棄、廢棄、拆除與處置；日周圍環(huán)境；（9氣候、地震及其他自然災害等。企業(yè)安全風險辨識分析內容應重點 關注如下方面：關于加強化工過程安全 管理的指導意見（安監(jiān)總管 三20138

52、8號）第六條危險與可操作性分析質 量控制與審查導則（T/CCSAS 對涉及兩重點一重大”生產、儲存裝置定期運用4 HAZO昉法開展安全風險辨識；對設備設施、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境進行安全風險辨識；001-2018) 當管理機構、人員構成、生 產裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故 時，及時進行安全風險辨識分析；對控制安全風險的工程、技術、管理措施及其失 效后可能引起的后果進行分析。企業(yè)應對廠區(qū)內人員密集場所及可能存在的較大風險進行排查：（1） 試生產投料期間，區(qū)域內不得有施工作業(yè)；5 涉及硝化、加氫、氟化、氯化等重點監(jiān)管化工工藝及其他反應工藝國務院安委會辦公室關 于實施遏制重特大事故工作指 南構建雙重

53、預防機制的意見（安委辦201611 號）關于加強化工過程安全 管理的指導意見（安監(jiān)總管 三201388號）第七條危險度2級及以上的生產車間（區(qū)域），同一時間現(xiàn)場操作人員控制在3人以下； 系統(tǒng)性檢修時，同一作業(yè)平臺或同一受限空間內不得超過9人；裝置出現(xiàn)泄漏等異常狀況時，嚴格控制現(xiàn)場人員數(shù)量。6 企業(yè)應對可能存在安全風險外溢的 場所及裝置進行分析識別，并采取相應預警措施。企業(yè)應對辨識出的安全風險依據安 .全風險評價準則確定安全風險等級，并 從技術、組織、制度、應急等方面對安全風險進行有效管控。8企業(yè)應對安全風險管控措施的有效性實施監(jiān)控情況進行巡查，發(fā)現(xiàn)措施失效后應及時處 置。企業(yè)應建立不可接受安全風險清!單，對不可接受安全風險要及時制定并 落實消除、減小或控制安全風險的措施，將安全風險控制在可接受的 范圍。號序排查內容排 查依據0企業(yè)應對涉及兩重點一重大”的生 尹、儲存裝置每3