集團監(jiān)管部門工作職責及流程圖

1、安徽三 維 非 織 造布集 團 A 部部 門職 能與人 員編 制( A 部)一、部門職能概述：A部是集團的職能管理、戰(zhàn)略規(guī)劃部門、是集團最高監(jiān)管部門。主要職能為：集團管理體系規(guī)劃設(shè)計、集團發(fā)展風險控制、集團審計三個部分。部門職能：1、集團管理體系設(shè)計工作1)通 過 多種形式 調(diào)研、論證，草 擬 集 團 制度 計 劃， 組織 各部 門 研 討評審 集 團 中 長 期 發(fā) 展 規(guī)劃，最 終 形成 執(zhí) 行方案；2)跟蹤檢查規(guī) 章制度的 貫徹執(zhí)行情況，提出修改、補充意 見 ，逐步完善；3、 根據(jù)公司 組織 機構(gòu)的 設(shè) 置， 組織編 制各部 門 工作 職責 ；4、 督促和 檢查 各部 門 按 崗 位 設(shè)

2、 置 組織編 制 崗 位工作 標 準；5、 如 發(fā) 生機構(gòu) 調(diào) 整，部 門職 能 變 化等情況及時組織對 工作 職責、崗 位工作 標 準 進 行修訂。2、集團戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計工作1、 負責公司整體 發(fā) 展 戰(zhàn) 略的制定，監(jiān) 督公司 戰(zhàn) 略部署的 執(zhí) 行；2、 收集和研究國家、省、市相關(guān)政策，結(jié)合市 場實際 情況，確定公司戰(zhàn) 略 發(fā) 展方向；3、 集 團 公司 發(fā) 展 戰(zhàn)略的研究、戰(zhàn)略方案及中長遠規(guī) 劃的 擬 定；4、 集 團 公司的投 資項 目及子公司技改項 目的 調(diào)研、立項及 組織 措施；5、 負責 和省市相關(guān)部門 建立良好的工作關(guān)系，確保公司在同業(yè)競 爭中 處 于 戰(zhàn) 略 領(lǐng) 先地位；6、 負

3、責進行行 業(yè) 研究，定期編 制行 業(yè) 形 勢 分析及 戰(zhàn) 略 執(zhí) 行 評 估 報 告， 對計 劃及 經(jīng)營 情況 進行有效分析，為 公司 經(jīng)營 決策提供有力支撐3、集團運營風險管控工作1) 組織編制企 業(yè) 全面 風險 管理 報 告，確保將風險 控制在與企業(yè)總 體 經(jīng)營發(fā) 展目 標 相適 應 并可承受的范 圍 內(nèi)，促 進 企 業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn) 略目 標 ；2) 擬訂綜 合性 風險 管理制度和流程；3) 研究提出企業(yè) 全面 風險 管理工作 計 劃；4) 組織 研究提出跨部門 重大 風險應對 策略和方案，對 方案的 組織實 施 進 行日常 監(jiān) 督；5) 掌握、分析各職能部 門、業(yè)務單位 風險 管理工作 總 體

4、情況，研究提出風險 管理工作持續(xù) 改進意見；6) 協(xié) 同各 職 能部 門 ，指 導 督促子公司開展全面風險 管理工作；7) 辦 理 風險 管理方面的其他綜合性工作。8) 負責 研究提出全面風險 管理 監(jiān) 督 評 價體系，制訂監(jiān) 督 評 價相關(guān)制度，開展監(jiān) 督與 評 價，出具監(jiān) 督 評 價 報告。 應 保 證審計崗 位 設(shè)置、人員配 備和工作的獨立性。9) 負責 制定各 類 內(nèi)部 審 批程序和操作規(guī) 程，根據(jù) 業(yè)務 性 質(zhì)、規(guī)模、復雜程度和 風險 承受能力 設(shè)定、定期審查和更新各 級 限 額 ；4、集團全面審計工作（一）制 訂 和完善公司審計 制度，建立健全審計 工作流程，編 制年度 審計 工作

5、 計 劃；（2） 審計 的范 圍 ：1、對 集 團 下屬各部 門及子公司的內(nèi)部控制制度的健全性、合理性及其實施的有效性進行 檢查 和 評 估；2、對 集 團 下屬各部 門 及子公司在工作經(jīng)營過 程中 對相關(guān)法律、法規(guī)、政策、計劃、預算、程序、合同等的遵循情況進行 審計 ；3、對 集 團 下屬各部 門 及子公司的財務 收支及其有關(guān)的經(jīng)濟 活 動進 行 審計 ；4、對 集 團 下屬各部 門 及子公司 績 效 進 行 審計 ；5、對責 任人 進 行任期或定期經(jīng)濟責 任 審計 ； 對 關(guān) 鍵崗 位人 員進 行離 職 離 崗 前的 經(jīng)濟責任及其他 審計 ；6、對 重要的 對 外投 資、購買 和 處 置

6、資產(chǎn)、資產(chǎn)重 組 等事 項與重要合同、協(xié)議簽訂及履行情況 進 行 審計 ；7、集團 公司 總 裁要求 辦 理的其他 審計 事 項 ；（3） 對審計 事 項 出具內(nèi)部 審計報告。（4） 在企 業(yè) 接受外部 審計過 程中，內(nèi)部審計 部 門應 會同集 團 公司有關(guān) 職 能部 門 與外部 審計 機構(gòu)相互 協(xié)調(diào) ，并按有關(guān)規(guī) 定提供必要的支持和相關(guān)的工作資料。（5） A 部 門 每年至少一次應 會同集 團 公司有關(guān) 職 能部 門協(xié) 助集 團總 裁召開會 議 ， 報 告 審計 工作情況和 發(fā)現(xiàn) 的 問題 ，并每年向集團總 裁提交 審計 年度工作 報告。（六）必 須 建立 審計 檔案管理制度，按照齊全、精煉

7、的原 則 ， 對審計 事 項 的文件 資 料立卷存檔，確保 審計 檔案的真 實和完整。（7） A 部 門應 當按照 審計 制度 規(guī) 定，明確工作職責、標 準和工作流程，以“事前參與、事中監(jiān)控和事后 評 價 ”的方法，促進 公司 財務管理、風險評估和防范與內(nèi)控體系建設(shè)。（8） 對查 出的 嚴 重 違 反國家法律法規(guī) 及集 團規(guī) 章制度的 單 位和個人，集團 公司 A 部 門應 會同有關(guān) 職 能部 門 要求被 審計單 位 進 行整改并將整改情況上報 集 團 公司；同 時應按照國家、集 團 的相關(guān) 規(guī) 定向集 團 公司 總 裁提出 給 予 處理、處罰的意 見。5、收集、整理和管理與本部門業(yè)務有關(guān)的各

8、種內(nèi)外部文件和資料6、代表集團與政府主管部門、分公司或其他法人、社團等進行接洽、聯(lián)系第 15頁A 部部門組織機構(gòu)圖A 部主管審計專員審計專員安徽三 維 非 織 造布集 團 A 部部 門崗 位 說 明 書（集 團 A 部部 門經(jīng) 理）1、 崗位基本情況1. 崗 位全稱：集團 A 部部 門經(jīng) 理2. 崗 位 簡稱：無3. 所屬部 門 ：集 團 A 部4. 管理層次：中 級 管理人 員5. 級別范圍 ：待定2、 工作關(guān)系1. 直接上 級 ：公司 總 裁；2. 直接下屬：審計專員 ；3. 協(xié) 作關(guān)系：集團 各部 門、分公司有關(guān)人員；4. 對 外 聯(lián)絡(luò) ：政府主管部門或其他法人、社團等。3、 崗位職責概

9、述集 團 A 部所有工作的領(lǐng)導 和最 終責任承擔者。1. 領(lǐng)導、組織、管理集團A 部的全面工作；2. 集 團 管理體系 設(shè)計 工作；3. 集 團戰(zhàn) 略 規(guī) 劃 設(shè)計 工作；4. 集團運營風險管控工作；5. 集團全面審計工作；6. 加強部門內(nèi)部團隊建 設(shè)。4、 崗位職責1. 領(lǐng)導、組織、管理集團A 部的全面工作。1）參與主持集團 相關(guān) 計劃、目標、制度等的設(shè)計工作；2) 規(guī) 劃部 門發(fā) 展方向，制訂 部 門 工作 計 劃， 編 制部 門費 用 預 算， 審 核 資 金的使用，擬 定部 門 人員編 制，提出部門 人 員變 更需求；3) 策劃、領(lǐng)導、組織部 門 內(nèi)部基 礎(chǔ) 管理工作，建立健全部門 管

10、理制度，使部門 管理 規(guī)范化、流程化；4) 安排本部 門 日常工作，組織 本部 門員 工及 時 高效地完成本部門 的所有工作；5) 負責 向集 團領(lǐng)導匯報本部 門 工作，完成集團領(lǐng)導 交 辦 的其他工作任務。2. 集團管理體系設(shè)計工作。1)通過 多種形式 調(diào)研、論證，草 擬 集 團 制度 計劃。2)跟蹤檢查規(guī) 章制度的 貫徹執(zhí)行情況，提出修改、補充意 見，逐步完善。3) 根據(jù)公司 組織 機構(gòu)的 設(shè) 置， 組織編 制各部 門 工作 職責 ；4) 督促和 檢查 各部 門 按 崗 位 設(shè) 置 組織編 制 崗 位工作 標 準；5) 如 發(fā) 生機構(gòu) 調(diào) 整，部 門職 能 變 化等情況及時組織對 工作 職

11、責、崗 位工作 標 準 進 行修 訂。3. 集團戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計工作。1) 負責 公司 戰(zhàn) 略 環(huán) 境分析， 擬 定公司 戰(zhàn) 略 發(fā) 展方案，形成戰(zhàn) 略 報 告；2) 負責組織對擬投 資 的行 業(yè) 及 項 目 進 行分析和 評 估，確 認 效果，及 時 做出相 應調(diào) 整，并 對長 期投 資項 目立 項、方案論證及可行性研究報 告；3) 負責 投 資項 目 戰(zhàn) 略管理和 戰(zhàn) 略投 資 ,制定集團 中 長 期 戰(zhàn) 略投 資規(guī) 劃；4) 負責進 行行 業(yè) 研究，定期編 制行 業(yè) 形 勢 分析及 戰(zhàn) 略 執(zhí) 行 評 估 報 告， 對計 劃及 經(jīng)營 情況 進 行有效分析，為 公司 經(jīng)營 決策提供有力支撐；5

12、) 負責 企 業(yè)間戰(zhàn) 略 聯(lián) 盟的洽 談 ， 對 公司投 資項 目 結(jié) 果 進 行 評 估，跟蹤投資項 目 進 展；6) 負責 引 進戰(zhàn) 略投 資者、完成資產(chǎn)重 組、資本運作、并購、信托等戰(zhàn)略投 資事宜。4. 集團運營風險管控工作。1) 確保將 風險 控制在與企業(yè)總 體 經(jīng)營發(fā) 展目 標 相適 應 并可承受的范圍 內(nèi)，促 進 企 業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn) 略目標；2) 擬訂綜 合性 風險 管理制度和流程；3)研究提出企業(yè) 全面 風險 管理工作 計 劃；4) 組織 研究提出跨部門 重大 風險應對 策略和方案，對 方案的 組織實 施 進 行日常 監(jiān) 督；5) 組織編 制企 業(yè) 全面 風險 管理 報 告；6) 掌握

13、、分析各職能部 門、業(yè)務單位 風險 管理工作 總 體情況，研究提出風險 管理工作持續(xù) 改 進意見；7) 協(xié) 同各 職 能部 門 ，指 導 督促子公司開展全面風險 管理工作；8) 辦 理 風險 管理方面的其他綜合性工作。9) 負責 研究提出全面風險 管理 監(jiān) 督 評 價體系，制訂監(jiān) 督 評 價相關(guān)制度，開展監(jiān) 督與 評 價，出具監(jiān) 督 評 價 報告。 應 保 證審計崗 位 設(shè)置、人員配 備和工作的獨立性。5. 集團全面審計工作。1)制 訂 和完善公司審計 制度，建立健全審計 工作流程，編 制年度 審計 工作 計 劃；2) 對審計 事 項 出具內(nèi)部 審計報告。3)在企 業(yè) 接受外部 審計過 程中，

14、內(nèi)部審計 部 門應 會同集 團 公司有關(guān) 職 能部 門 與外部 審計 機構(gòu)相互 協(xié)調(diào) ，并按有關(guān)規(guī) 定提供必要的支持和相關(guān)的工作資料。4) A 部 門 每年至少一次應 會同集 團 公司有關(guān) 職 能部 門協(xié) 助集 團總 裁召開會 議 ， 報 告 審計 工作情況和 發(fā)現(xiàn) 的 問題 ，并每年向集團總 裁提交 審計 年度工作 報告。5)必 須 建立 審計 檔案管理制度，按照齊全、精煉的原 則 ， 對審計 事 項 的文件 資 料立卷存檔，確保 審計 檔案的真 實和完整。6） A 部 門應 當按照 審計 制度 規(guī) 定，明確工作職責、標 準和工作流程，以“事前參與、事中監(jiān)控和事后 評 價 ”的方法，促進 公

15、司 財務管理、風險評估和防范與內(nèi)控體系建設(shè)。7） 對查 出的 嚴 重 違 反國家法律法規(guī) 及集 團規(guī) 章制度的 單 位和個人，集團 公司 A 部 門應 會同有關(guān) 職 能部 門 要求被 審計單 位 進 行整改并將整改情況上報 集 團 公司；同 時應按照國家、集團的相關(guān) 規(guī) 定向集 團 公司 總 裁提出 給 予 處理、處罰的意 見 和建 議。6. 加強部門內(nèi)部團隊精神建設(shè)。1）指 導 下屬的日常工作，督促下屬的工作進 度，并 對 下屬工作中碰到的關(guān)鍵 性 問題 提出指 導 性解決意 見 ；2）充分了解、幫助、支持本部門人 員實現(xiàn) 各自的 發(fā) 展目 標 ， 實現(xiàn) “嚴細 求 實 ，追求卓越”的精神。

16、安徽三 維 非 織 造布集 團 A 部部 門崗 位 說 明 書（集 團 A 部部 門審計專員）一、崗位基本情況7. 崗 位全稱：集團 A 部部 門審計專員8. 崗 位 簡 稱： 審計專員9. 所屬部 門 ：集 團 A 部10. 管理層 次：基 層 管理人 員11. 級別范 圍 ：待定二、工作關(guān)系5. 直接上 級 ：集 團 A 部部 門經(jīng) 理；6. 直接下屬：無；7. 協(xié) 作關(guān)系：集團 各部 門、分公司有關(guān)人員；8. 對 外 聯(lián)絡(luò) ：政府主管部門或其他法人、社團等。三、崗位職責概述1 協(xié) 助上 級 起草集 團 各 項規(guī) 章制度，并協(xié) 助集 團 各部 門 與子公司（事）規(guī) 章制度建 設(shè) ，并 對

17、其 進行 審查 和 評 估；2 協(xié) 助上 級對 集 團 各部分 進 行 監(jiān) 控和 審查 ，保 證 集 團 的正常運 營 ；3 協(xié) 助上 級 完成 審計 的工作 計 劃和各 類 事 項 ；4 協(xié) 助上 級 起草本部 門計 劃與各種文案，做好文書處 理工作；5、及時 完成上 級 交 辦的工作。四、崗位職責1協(xié)助上級起草集團各項規(guī)章制度，并協(xié)助集團各部門與子公司（事）規(guī)章制度建設(shè)，并對其進行審查和評估。1） 協(xié) 助上 級 起草集 團 各 項規(guī) 章制度；2） 對 用以確保遵守各項規(guī) 章制度和既定政策目標 的各 項 制度 進 行 審查 和 評 估；3） 對 確保集 團資產(chǎn) 的安全和完整的制度和相關(guān)措施進

18、 行 審查 和 評 估；2. 協(xié)助上級對集團各部分進行監(jiān)控和審查，保證集團的正常運營。1） 對 集 團 內(nèi)部 監(jiān)控機制的可靠性、有效性和完整性進行 審查 和 評 估；2） 對 集 團組織結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和程序是否恰當進 行 審查 和 評 估，以確保成果與既定目標 一致；3）了解和評 價集 團經(jīng)營過 程中出 現(xiàn) 重大 風險 的可能性，并幫助集團 改 進風險 防范的管理工作；3. 協(xié)助上級完成審計的工作計劃和各類事項。1）按照 審計 工作 計 劃及 審計項 目特點，制定具體的審計 工作方案；2）按照已批準的審計計 劃和 審計 工作方案，負責 具體 審計項 目的 實 施；3）取得 審計 工作 證 據(jù)， 編

19、 制 審計 工作底稿，并對 取得的 審計證 據(jù)的真 實性、完整性負責；4） 負責 起草 審計報 告，客 觀 地反映被 審計單 位或部 門 的情況，客觀 公正地 給 予 評 價，并提出建設(shè) 性的建議 和 處 理意 見 ；5）必要 時 ， 對 屬于 審計 任 務規(guī) 定范 圍 內(nèi)的涉及被指控的任何措施行為 和 瀆職 的案件 進 行 調(diào)查 ，查 明薄弱環(huán)節(jié) 和原因所在；6） 負責審計資料的立卷，收集、整理歸檔工作；4協(xié)助上級起草本部門計劃與各種文案，做好文書處理工作。5.完成部門主管交辦的其他工作任務。二、 內(nèi)部 審計 部 門 的 權(quán) 限包括：（一）根據(jù) 審計 工作需要，可要求有關(guān)責 任部 門 （子公

20、司）或人員協(xié) 助提供生 產(chǎn)、經(jīng)營、投資、財務收支 計劃、預 算 執(zhí)行情況、決算、會計報表、合同、協(xié)議、會議紀 要等相關(guān) 資料。（2） 審查賬表、憑證、賬簿、預算、決算、合同、協(xié)議， 查驗資 金和 財產(chǎn) ，取得有關(guān)文件、資料等證 明材料，檢查 有關(guān)的 財務 系 統(tǒng) 及其 電 子數(shù)據(jù)和 資 料， 對審計 涉及的有關(guān)事項進行 調(diào)查。（3） 對 與 審計 事 項 有關(guān)的 單位、部室和個人進行交流、訪談，并取得相關(guān)材料。（4） 對嚴 重 違 反 財經(jīng)紀律、嚴重 損 失浪 費 的行 為報 告集 團總裁后、可建議集 團總裁做出制止的決定。（五）會同有關(guān)職 能部 門 提出 糾 正或 處 理 違法、違規(guī)行 為

21、的意 見 以及改 進經(jīng)營 管理、提高經(jīng)濟效益的建 議。（六）可以參加本單 位 經(jīng)營、管理方面的相關(guān)會議； 應該協(xié) 助有關(guān) 業(yè)務 部 門 研究制 訂 和修改與內(nèi)部控制有關(guān)的管理制度；應 當提出內(nèi)部審計規(guī) 章制度，由集團會 議 通 過 后公布 實 施；（七）提出改進 內(nèi)部控制和風險管理、提高經(jīng)濟效益的意 見 和建 議 ，并督促落實 ；（八）其他有關(guān)審計 工作所必 須 的 權(quán)限。三、崗 位 職責（1） A 部 門 主管1、在總裁的 領(lǐng)導 下，主持 A 部 門 的日常工作；2、建立健全審計工作 規(guī)章制度、審計工作流程；3、擬定年度 審計 工作 計 劃，確定各類審計 事 項 ， 報總 裁批準后 組織實

22、施；4、組織協(xié)調(diào)審計過程中和集 團下屬子公司、部門的關(guān)系， 實 施內(nèi)部各 類審計 事項 ，下達 審計 工作任 務 ，指定 經(jīng)辦 人和具體 實 施 時間 ；5、 審 核 審計 工作方案，并對審計 方案提出指導 性意 見 ；6、 指導下屬的日常工作，督促下屬的工作進 度，并 對 下屬工作中碰到的關(guān)鍵 性問題 提出指 導 性解決意 見 ；7、 復核 審計 工作底稿，最終 確定 審計 工作 報 告，提出最終審計 意 見 ；8、 復核本部 門費 用，并 負責 向行管部提出本部門 的采 購計 劃；9、 制定部 門發(fā) 展 計 劃并 對 本部 門員 工培 訓、晉級、獎懲、人事調(diào)整等方面提出建議；10、 負責

23、向集 團領(lǐng)導匯報本部 門 工作，完成集團領(lǐng)導 交 辦 的其他工作任務。（2） 審計 人 員1 、根據(jù)集團的 財務管理制度及其他相關(guān)內(nèi)部管理制度、集團的具體情況，起草審計規(guī)章制度、制定具體的審計工作方案；2、對集 團 內(nèi)部 監(jiān)控機制的可靠性、有效性和完整性進行 審查 和 評 估；3、對集 團組織結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和程序是否恰當進 行 審查 和 評 估，以確保成果與既定目 標 一致；4、對用以確保遵守各項規(guī) 章制度和既定政策目標 的各 項 制度 進 行 審查 和 評 估；5、對確保集 團資產(chǎn) 的安全和完整的制度和相關(guān)措施進 行 審查 和 評 估；6、了解和評價集 團經(jīng)營過 程中出 現(xiàn) 重大 風險 的可能性

24、，并幫助集團 改 進風險 防范的管理工作；7、必要時， 對 屬于 審計 任 務規(guī) 定范 圍 內(nèi)的涉及被指控的任何措施行為 和 瀆職 的案件 進 行 調(diào)查 ， 查 明薄弱 環(huán)節(jié) 和原因所在；8、 按照 審計 工作 計 劃及 審計項 目特點，制定具體的審計 工作方案；9、 按照已批準的審計計 劃和 審計 工作方案，負責 具體 審計項 目的 實 施；10、 取得 審計 工作 證 據(jù)， 編 制 審計 工作底稿，并對 取得的 審計證 據(jù)的真 實性、完整性 負責 ；11、 負責 起草 審計報 告，客 觀 地反映被 審計單 位或部 門 的情況，客觀 公正地 給予 評 價，并提出建 設(shè) 性的建 議 和 處 理意 見 ；12、 確保 審計、調(diào)查和 檢查報告的完整性、及時性、客觀性和準確性；13、 負責審計資料的立卷，收集、整理歸檔工作；14、 制定個人工作目標 和 計 劃，并向部門 主管提出改進 內(nèi)部 審計 工作的建 議 ；15、 完成部 門 主管交 辦 的其他工作任務。（1） 、 A 部 門應 在 綜 合考 慮 公司 戰(zhàn)略需求、風險評估以及內(nèi) 審資 源的基 礎(chǔ) 上， 結(jié)合集 團