質(zhì)量體系考核評(píng)分細(xì)則

1、-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -湖北化肥分公司質(zhì)量管理體系檢查考核評(píng)分實(shí)施細(xì)則結(jié)合 ISO9001：2008 標(biāo)準(zhǔn)要求，現(xiàn)制訂湖北化肥分公司質(zhì)量管理體系檢查考核評(píng)分實(shí)施細(xì)則，作為質(zhì)量管理體系檢查考核的依據(jù)。本細(xì)則由生產(chǎn)調(diào)度處負(fù)責(zé)起草并解釋，自 2009 年 4 月 18 日起執(zhí)行。評(píng)分實(shí)施細(xì)則具體如下： ( 總分值為 100 分)序標(biāo)準(zhǔn)要求考核內(nèi)容評(píng)分分號(hào)標(biāo)準(zhǔn)值1質(zhì)量管理1.1 、文件控（1）沒有對(duì)失效文件進(jìn)行控制。出現(xiàn)考核4體系（標(biāo)制（標(biāo)準(zhǔn)條（2）外來文件、發(fā)外文件未列入控制范圍。內(nèi)容中的準(zhǔn)條款：款 4.2.3 ）（3）與質(zhì)量體系有關(guān)的現(xiàn)場使用文件未受控。問題扣 2-4）（4）發(fā)布

2、的文件無批準(zhǔn)人。分（5）外來文件沒有辦理識(shí)別性的手續(xù)。（6）文件的發(fā)放沒有控制，隨便復(fù)制。（7）保管不善，不能迅速出示文件。（8）文件被非授權(quán)人復(fù)制或更改。（9）現(xiàn)場使用的文件不是有效版本， 或有效版本與作廢版本并存。1.2 、記錄控（1）質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。出現(xiàn)考核4制（標(biāo)準(zhǔn)條（2）質(zhì)量記錄未規(guī)定標(biāo)識(shí)、 貯存、保護(hù)、保存期、 處置的方法。內(nèi)容中的款 4.2.4 ）（3）質(zhì)量記錄填寫不全，質(zhì)量記錄上無記錄者簽名。問題扣 2-4分2管理職責(zé)2.1 、以顧客拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。出現(xiàn)考核2（標(biāo)準(zhǔn)條為關(guān)注焦點(diǎn)內(nèi)容中的款： 5）（標(biāo)準(zhǔn)條款問題扣 2分5.2 ）2.2 、質(zhì)量方人員

3、不清楚質(zhì)量方針。出現(xiàn)考核2針（標(biāo)準(zhǔn)條內(nèi)容中的款5.3）問題扣 2分2.3 、質(zhì)量目（1）質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全，沒有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。出現(xiàn)考核6標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)條（2）質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。內(nèi)容中的款 5.4.1 ）（3）質(zhì)量目標(biāo)無可測(cè)量性。問題扣 2-6分（4）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。（5）對(duì)本單位質(zhì)量目標(biāo)不知曉、不明確。2.4 、職責(zé)和（1）人員間的接口關(guān)系不明確，遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象。出現(xiàn)考核5權(quán)限（標(biāo)準(zhǔn)（2）不清楚由誰決定或處理某些事情 （如：如何處置不合格品內(nèi)容中的條款 5.5.1 ）等）問題扣 2-5分-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -34-精品 word

4、 文檔值得下載值得擁有 -2.5 、內(nèi)部溝（1）不明確溝通的目的。出現(xiàn)考核通（標(biāo)準(zhǔn)條（2）溝通的工具不明確。內(nèi)容中的問題扣 2-5款 5.5.3 ）分資源管理3.1 、人力資（1）能力需求未確定。出現(xiàn)考核（標(biāo)準(zhǔn)條源（標(biāo)準(zhǔn)條（2）未保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。內(nèi)容中的款 6）款6.2）（3）培訓(xùn)后未進(jìn)行考核。問題扣 2-5（4）未進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)。分（5）檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計(jì)量人員未取得培訓(xùn)資格。（6）以學(xué)歷代替上崗證。（7）以培訓(xùn)代替上崗資格。（8）未按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施后無原因報(bào)告或有原因無延期安排。3.2 、基礎(chǔ)設(shè)（1）設(shè)施和設(shè)備不充分。出現(xiàn)考核施（標(biāo)準(zhǔn)條（2）未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)

5、記錄。內(nèi)容中的款6.3）問題扣 2-5分3.3 、工作環(huán)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的工作環(huán)境因素未確定，工作環(huán)境不符合規(guī)出現(xiàn)考核境（標(biāo)準(zhǔn)條定。內(nèi)容中的款6.4）問題扣 1-2分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)4.1 、產(chǎn)品實(shí)（1）未針對(duì)特定的新產(chǎn)品、項(xiàng)目、過程和合同編制質(zhì)量計(jì)劃及出現(xiàn)考核（標(biāo)準(zhǔn)條現(xiàn)的策劃監(jiān)管控制。內(nèi)容中的款： 7）（標(biāo)準(zhǔn)條款（2）建立和實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃時(shí)，忽視了對(duì)必要的人員和資源的配問題扣 2-47.1 ）備。分4.2 、與顧客（1）產(chǎn)品要求不明確，沒有形成文件。出現(xiàn)考核有關(guān)的過程（2）沒有規(guī)定產(chǎn)品要求，及對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審。內(nèi)容中的問題扣 2-4（標(biāo)準(zhǔn)條款（3）沒有依據(jù)標(biāo)書檢查合同。分7.2 ）（4）評(píng)審的結(jié)果與跟蹤

6、措施未記錄或記錄含糊。（5）未對(duì)零星、 口頭的顧客要求 （以口頭訂單、 合同形式體現(xiàn)）進(jìn)行評(píng)審。（6）交貨時(shí)發(fā)現(xiàn)組織沒有履行合同的能力。（7）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)通知相關(guān)人員。（8）合同、訂單處理過程中，與顧客溝通不夠。（9）對(duì)顧客的投訴沒有登記及處理記錄。-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -555244-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -4.3 、采購（標(biāo)準(zhǔn)條款7.4 ）4.4 、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（標(biāo)準(zhǔn)條款 7.5.1 ）4.5 、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)（標(biāo)準(zhǔn)條款7.5.2 ）（ 1）對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果， 尤其是跟蹤措施沒有記錄。 采購單上的供應(yīng)商為未經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商（

7、 2）采購文件、采購單發(fā)出前未經(jīng)審批。（ 3）對(duì)于指定的供應(yīng)商，組織對(duì)其不評(píng)審也不驗(yàn)證其產(chǎn)品。（ 4）無選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則。（ 5）采購文件的內(nèi)容未清楚地在表明訂購產(chǎn)品的要求 （如產(chǎn)品的質(zhì)量要求驗(yàn)收要求等）（ 6）對(duì)質(zhì)量差的供應(yīng)商，沒有采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證。（ 7）沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)復(fù)審經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。（ 8）采購單的修改沒有管理規(guī)定。（ 9）采購產(chǎn)品的驗(yàn)證方法不明確，或雖明確但不執(zhí)行。（ 10）未在采購文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的辦法作出規(guī)定，或有規(guī)定未執(zhí)行。（ 11）對(duì)服務(wù)供應(yīng)商（如計(jì)量器具檢定供應(yīng)商、委托的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)、運(yùn)輸公司等）等未進(jìn)行評(píng)審等控制活動(dòng)。（ 1）控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的

8、信息不全， 缺乏作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)指導(dǎo)書不夠詳細(xì)正確而影響產(chǎn)品質(zhì)量。（ 2）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。（ 3）設(shè)備沒有進(jìn)行正常的維護(hù)。（ 4）工作環(huán)境沒有得到有效控制。（ 5）對(duì)特殊過程、關(guān)鍵過程、質(zhì)量控制點(diǎn)沒有監(jiān)控措施。（ 6）操作者沒有經(jīng)過培訓(xùn)或培訓(xùn)無記錄。（ 7）生產(chǎn)過程無計(jì)劃管制（如投入、在制、產(chǎn)出的日?？刂疲＃?8）失效的圖紙、規(guī)范等還在使用。（ 9）領(lǐng)用的原材料沒有規(guī)定的標(biāo)識(shí)或檢驗(yàn)狀態(tài)。（ 10）未規(guī)定產(chǎn)品放行的條件。（ 11）發(fā)運(yùn)了規(guī)格型號(hào)不正確的產(chǎn)品。（ 12）貨車運(yùn)輸公司或船舶運(yùn)輸公司未經(jīng)評(píng)審。（ 13）對(duì)運(yùn)輸中的貨物損失沒有采取糾正措施。（ 14）貨物沒有正確地進(jìn)行標(biāo)識(shí)

9、，隨貨文件不完整。（ 15）沒有規(guī)定交付后（售后服務(wù)）的管理措施，或規(guī)定了但未執(zhí)行，或沒有效果。（ 16）合同規(guī)定的售后服務(wù)未執(zhí)行或執(zhí)行后沒有記錄。（ 1）未對(duì)特殊過程進(jìn)行確認(rèn)。（ 2）未對(duì)確認(rèn)的過程和方法進(jìn)行規(guī)定。（ 3）過程更改后來進(jìn)行必要的再確認(rèn)。出現(xiàn)考核內(nèi)容中的問題扣 2-5分出現(xiàn)考核內(nèi)容中的問題扣 2-5分出現(xiàn)考核內(nèi)容中的問題扣 1-3 分553-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -精品 word 文檔值得下載值得擁有 -4.6 、標(biāo)識(shí)和（1）生產(chǎn)中產(chǎn)品無證明其身份的適當(dāng)標(biāo)識(shí)（過程卡、隨工單、可 追 溯 性路線卡等）。相似的物品不易區(qū)分。（標(biāo)準(zhǔn)條款（2）在有可追溯性的場合，產(chǎn)品標(biāo)

10、識(shí)不具有惟一性，無法追溯。7.5.3 ）（3）可追溯性實(shí)施中出現(xiàn)“斷裂”現(xiàn)象而無法實(shí)現(xiàn)可追溯性。（4）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)系統(tǒng)過于簡單，或過于繁雜，無法做到使用適宜的方式標(biāo)識(shí)產(chǎn)品，不具有可操作性。（5）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)在使用中消失而未按規(guī)定補(bǔ)加標(biāo)識(shí)。（6）產(chǎn)品分裝時(shí)，未按規(guī)定將標(biāo)志轉(zhuǎn)移至每一部分。（7）當(dāng)產(chǎn)品有有效期限限制時(shí)未對(duì)產(chǎn)品作出有效期標(biāo)識(shí)。（8）包裝標(biāo)識(shí)不符合要求。（9）不合格品未加標(biāo)識(shí)。（10）標(biāo)識(shí)消失、涂改時(shí)有發(fā)生。（11）檢驗(yàn)狀態(tài)改變了，其標(biāo)識(shí)沒有變化。（11）檢驗(yàn)狀態(tài)規(guī)定的部位、印鑒、簽署、記錄不完善。（12）現(xiàn)場產(chǎn)品無檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤。4.7 、產(chǎn)品防（1）未按規(guī)定做好包裝運(yùn)輸。護(hù)（標(biāo)準(zhǔn)條

11、（2）搬運(yùn)人員未進(jìn)行技能和安全知識(shí)培訓(xùn)?？?7.5.5 ）（3）未按規(guī)定（組織自行規(guī)定）定期對(duì)庫存的進(jìn)行檢查。庫存品出現(xiàn)變質(zhì)損壞。（4）未按包裝作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行包裝作業(yè)。（5）倉庫出入庫管理混亂（6）倉庫賬物不符倉庫混亂，不同產(chǎn)品不能清楚地界定。（7）未按倉庫規(guī)定（如先進(jìn)先出；隔離存放）進(jìn)行。（8）合同的特殊包裝要求未向作業(yè)人員詳細(xì)解釋。（9）包裝材料的供應(yīng)商未經(jīng)批準(zhǔn)。包裝材料未經(jīng)檢查。（10）跟隨產(chǎn)品的文件不完整（如沒有保質(zhì)期等）。出現(xiàn)考核 3 內(nèi)容中的問題扣1-3分出現(xiàn)考核 3 內(nèi)容中的問題扣1-3分4.8 、監(jiān)視和（1）測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)不是唯一的或沒有校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。出現(xiàn)考核5測(cè)量設(shè)備的

12、（2）對(duì)自制的測(cè)量設(shè)備無校準(zhǔn)程序。內(nèi)容中的問題扣 2-5控制（標(biāo)準(zhǔn)（3）測(cè)量設(shè)備超過校準(zhǔn)期 .分條款 7.6 ）（4）校準(zhǔn)結(jié)果未記錄或記錄不適當(dāng)。（5）使用中的設(shè)備未進(jìn)行系統(tǒng)的管理（如維護(hù)等規(guī)定。（6）設(shè)備的測(cè)量能力與測(cè)量要求不一致。（7）測(cè)量軟件使用前未經(jīng)確認(rèn)。（8）不對(duì)測(cè)量設(shè)備，而只對(duì)設(shè)備中的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。（9）測(cè)量人員沒有資質(zhì)。5測(cè)量、分5.1 、顧客滿（1）沒有規(guī)定收集分析、 利用顧客滿意程度信息的方法按時(shí)對(duì)出現(xiàn)考核4析和改進(jìn)意（標(biāo)準(zhǔn)條顧客滿意度正確分析。內(nèi)容中的問題扣 2-4（標(biāo)準(zhǔn)條款 8.2.1 ）（2）顧客滿意度下降時(shí)，未采取改進(jìn)措施?？睿?8）分-精品 word 文檔值得下載值

13、得擁有 -精品 word 文檔值得下載值得擁有 -5.2 、內(nèi)部審核（標(biāo)準(zhǔn)條款 8.2.2 ）5.3 、過程的監(jiān)視和測(cè)量（標(biāo)準(zhǔn)條款8.2.3 ）5.4 、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量（標(biāo)準(zhǔn)條款8.2.4 ）5.5 、不合格品控制（標(biāo)準(zhǔn)條款8.）5.6 、數(shù)據(jù)分析（標(biāo)準(zhǔn)條款.）5.7 、改進(jìn)（標(biāo)準(zhǔn)條款8.5 ）（ 1）每次審核時(shí)未編制審核計(jì)劃。（ 2）內(nèi)審員未經(jīng)培訓(xùn)或資格證實(shí)。（ 3）內(nèi)審后糾正措施的跟蹤驗(yàn)證缺乏記錄， 或驗(yàn)證記錄未報(bào)告相關(guān)部門及人員。（ 4）內(nèi)（外）審不合格問題沒有按期全部整改，上次出現(xiàn)的問題再次發(fā)生。（ 5）對(duì)內(nèi)外審開具的不合格問題， 沒有原因分析或有原因分析但無適宜的糾正措施計(jì)劃。（

14、1）未確定需要進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)現(xiàn)過程。 對(duì)特殊過程、關(guān)鍵過程未進(jìn)行測(cè)量。（ 2）過程監(jiān)視和測(cè)量方法不恰當(dāng)。（ 3）沒有按期對(duì)制訂的目標(biāo)實(shí)行監(jiān)測(cè)。（ 1）沒有產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則。（ 2）監(jiān)視和測(cè)量的階段不明確。（ 3）所有規(guī)定的檢驗(yàn)未完成，且又未經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)就放行。（ 4）不按照有關(guān)規(guī)定按時(shí)分析，檢驗(yàn)記錄不全或保存不妥。（ 5）抽樣檢驗(yàn)不規(guī)范。（ 6）檢驗(yàn)人員不合格。（ 1）出了不合格品不標(biāo)識(shí)。（ 2）出了不合格品不進(jìn)行處理或處理的權(quán)限不清（ 3）不合格品的讓步接收未經(jīng)顧客或授權(quán)人員批準(zhǔn)。（ 4）沒有對(duì)售后的產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處理措施， 或處理不及時(shí)。（ 1）數(shù)據(jù)收集不規(guī)范。（ 2）數(shù)據(jù)分析沒有

15、提供以下的信息： 顧客滿意； 與產(chǎn)品要求的符合性；過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì)；供應(yīng)商（供方）。（ 3）數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，未實(shí)施改進(jìn)活動(dòng)。（ 1）對(duì)顧客投訴不分析、不處理。（ 2）改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施了但未見記錄。（ 3）采取預(yù)防措施的根據(jù)和原因不明。（ 4）未對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行評(píng)審。（ 5）未將糾正和預(yù)防措施的狀況提交管理評(píng)審。出現(xiàn)考核 5 內(nèi)容中的問題扣1-5分出現(xiàn)考核 2 內(nèi)容中的問題扣 2分出現(xiàn)考核 5 內(nèi)容中的問題扣2-5分出現(xiàn)考核 5 內(nèi)容中的問題扣3-5分出現(xiàn)考核4內(nèi)容中的問題扣 1-4分出現(xiàn)考核3內(nèi)容中的問題扣2-3分5771001803090012095 57903

16、68228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 575087869704693279-精品 word 文檔值得下載值得擁有 -精品 word 文檔值得下載值得擁有 -17088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100