國際技術貿(mào)易8點須知

1、國際技術貿(mào)易 8 點須知一、技術、技術轉(zhuǎn)讓、技術引進（ 一 ） 技術的含義及特征1、技術的含義技術貿(mào)易的形象是技術。什幺是技術呢?國際工業(yè)產(chǎn)權組織認為： “技術是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務的系統(tǒng)的知識。 ”2、技術的特征技術有三個顯著特征：（1） 無形性。技術是一種看不見摸不著的知識性的東西；它只能 kao 理解去把握。有些技術可用語言來表達；而有些技術只存在于“能人”的經(jīng)驗中。 （2） 系統(tǒng)性 零星的技術知識不能稱之為技術。只有關于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設計，生產(chǎn)操作，設備安裝調(diào)試，管理、銷 售等各個環(huán)節(jié)的知識、經(jīng)驗和技藝的綜合，才能稱之為技術。 （3） 商品屬性。技術是無形的特殊商品。正 因為

2、技術不僅有使用價值，而且也有交換價值，所以它才能充當技術貿(mào)易的交易標的。（ 二 ） 技術轉(zhuǎn)讓 技術轉(zhuǎn)讓是指擁有技術的一方通過某種方式將其技術出讓給另一方使用的行為。物品轉(zhuǎn)讓是所有 權的轉(zhuǎn)讓，與此不同，技術轉(zhuǎn)讓一般只是技術使用權的轉(zhuǎn)讓。一件物品只能完整地轉(zhuǎn)讓給一個對方，原物 主也將因轉(zhuǎn)讓而喪失對該物的所有權。而一項技術可同時完整地轉(zhuǎn)讓給多個對方，且原有技術的持有者并 不因轉(zhuǎn)讓而失去對該技術的所有權。技術轉(zhuǎn)讓是技術轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。技術轉(zhuǎn)移是指技術從一領域傳向另一領域或從一地區(qū)傳向 另一地區(qū)的過程。技術轉(zhuǎn)讓則是其中有特定雙方的，以援助、贈與或出售為方式的一類技術轉(zhuǎn)移形式。技術轉(zhuǎn)讓的類型，按其是否

3、跨國界可分為國內(nèi)技術轉(zhuǎn)讓和國際技術轉(zhuǎn)讓；按其有償性可分為商業(yè) 性技術轉(zhuǎn)讓和非商業(yè)性技術轉(zhuǎn)讓；按其方向可分為橫向技術轉(zhuǎn)讓即企業(yè)之間的技術轉(zhuǎn)讓和縱向技術轉(zhuǎn)讓即 大公司向其子公司或科研機構向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術。（ 三 ） 技術引進 使國外的技術轉(zhuǎn)讓到國內(nèi)，就是技術引進。具體地說，技術引進是指一個國家或企業(yè)引入國外的 技術知識和經(jīng)驗，以及所必需附帶的設備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟和推動科技進步的做法。技術引進是一個特定的概念。 （1） 技術引進是一種跨國行為。 （2） 技術引進與設備進口有著原則區(qū) 別。人們常將“技術”廣義化，把技術分為軟件技術和硬件技術。軟件技術就是前面提到的技術知識、經(jīng) 驗和技藝，

4、屬純技術； 硬件技術是指機器設備之類的物化技術。 只從國外購人機器設備而不買人軟件技術， 一般稱之為設備進口。若只從國外購人軟件技術或與此同時又附帶購進一些設備，這種行為才能稱為技術 引進。 （3） 技術引進的目的是為提高引進國或企業(yè)的制造能力、技術水平和管理水平。要達到目的只有引 進軟件技術，通過自我消化吸收，才能做到。二、國際技術貿(mào)易及其特點（ 一 ） 國際技術貿(mào)易的含義 國際技術貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈?對方購買軟件技術使用權的一種國際貿(mào)易行為。它由技術出口和技術引進這兩方面組成。簡言之，國際技 術貿(mào)易是一種國際間的以純技術的使用權為主

5、要交易標的的商業(yè)行為，（ 二） 國際技術貿(mào)易的特點國際技術貿(mào)易 （ 簡稱：技貿(mào) ）與自標貨物貿(mào)易 （ 簡稱“物貿(mào)” ）有著明顯的區(qū)別：1交易標的性質(zhì)不同物貿(mào)的標的是有形的物質(zhì)商品，易計量、論質(zhì)和定價；而技貿(mào)的標的是無 形的知識，其計量、論質(zhì)和定價的標準都是很復雜的。2交易雙方當事人不同一方面，物貿(mào)雙方當事人一般不是同行，而技貿(mào)雙方當事人則一般都是 同行。因為只有雙方是同行，引進方才會對轉(zhuǎn)讓方的技術感興趣，引進方才有能力使用這種技術。另一方面，物貿(mào)中的賣方始終是以銷售為目的，面技貿(mào)中的賣方(轉(zhuǎn)讓方 ) ，一般并不是為了轉(zhuǎn)讓而是為了自己使用才去開發(fā)技術的，只是在某些特定情況下才轉(zhuǎn)讓技術。3交貨過程

6、不同 物貿(mào)的交貨是實物移交，其過程較簡單。技貿(mào)的“交貨”則是傳授技術知識、經(jīng)驗和技藝的復雜 而又漫長的過程。4所涉及的問題和法律不同 技貿(mào)涉及的問題多、復雜、特殊。如技貿(mào)涉及工業(yè)產(chǎn)權保護、技術風險、技術定價、限制與反限 制、保密、權利和技術保證、支持辦法等問題。技貿(mào)中涉及的國內(nèi)法律和圖際法律、公約也比物貿(mào)多。因 而從事技貿(mào)遠比從事物貿(mào)難度大。5政府干預程度不同 政府對技貿(mào)的干預程度大于對物貿(mào)的干預程度。由于技術出口實際上是一種技術水平、制造能力 和發(fā)展能力的出口， 所以為了國家的安全和經(jīng)濟利益上的考慮， 國家對技術出口審查較嚴。 由于在技貿(mào)中， 技術轉(zhuǎn)讓方往往在技術上占優(yōu)勢，為了防止其憑借這種

7、優(yōu)勢迫使引進方接受不合理的交易條件，也為了國 內(nèi)經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展政策上的考慮，國家對技術引進也予以嚴格的管理。三、國際技術貿(mào)易的國際規(guī)定 在國際技術貿(mào)易實踐中，技術出口方往往憑借其技術上的優(yōu)勢地位而迫使引進方接受種種不公平 的限制條件。這種現(xiàn)象在國際上逐漸被普遍化，從面使之成為國際技術貿(mào)易中限制性商業(yè)慣例，它越來越 阻礙國際技術貿(mào)易的發(fā)展。為此，許多發(fā)展中國家要求聯(lián)合國主持制定一項國際性的技術轉(zhuǎn)讓守則。1978 年 10 月，聯(lián)合國大會委托聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會負責起草的國際技術轉(zhuǎn)讓行動守則出臺，此后 又經(jīng)多次修改。該守則草案規(guī)定交易各方的談判地位應均衡，任何一方不應濫用其優(yōu)勢地位的條件舉行技術 轉(zhuǎn)

8、讓的交易，特別是涉及發(fā)展中國家的技術轉(zhuǎn)讓交易，從而達成彼此滿意的協(xié)定。它還規(guī)定了技術轉(zhuǎn)讓當 事各方應避免在合同中采用的 20 條限制性慣例。但代表轉(zhuǎn)讓方利益的一些發(fā)達國家千方百計地想使限制 性慣例在守則中合法化，而以七十七國集團為首的發(fā)展中國家為維護引進方的利益與發(fā)達國家進行了 針鋒相對的斗爭。終因雙方的嚴重分歧，該守則至今未獲正式通過。但是， 守則草案總結(jié)了國際技術 轉(zhuǎn)讓的一些做法，提出了技術轉(zhuǎn)讓的普遍應遵循的原則，在國際上有較廣泛的基礎，因而對指導國際技術 轉(zhuǎn)讓、建立良好的國際技術貿(mào)易新秩序有著重要意義。四、我國對技術引進的管理 為維護我方利益，根據(jù)我國實踐經(jīng)驗并參考一些國家的立法，我國規(guī)

9、定，引進合同中不得含有下 列不合理的限制性條款： (l) 要求受方接受同技術引進無關的附帶條件，包括購買不需要的技術、技術服 務、原材料、設備或產(chǎn)品； (2) 限制受方自由選擇從不同來源購買原材料、零部件或設備；(3) 限制受方發(fā)展和改進所引進的技術； (4) 限制受方從其它來源獲得類似技術或與供方競爭的同類技術；(5) 雙方交換改進技術的條件不對等； (6) 限制受方利用引進的技術生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量、品種或銷售價格； (7) 不合理地限制 受方的銷售渠道或出口市場； (8) 禁止受方在合同期滿后，繼續(xù)使用引進的技術； (9) 要求受方為不使用的 或失效的專利支付報酬或承擔義務。依照我國法律規(guī)定，

10、合同的引進方應自合同簽訂之日起的 30 天內(nèi)，向?qū)徟鷻C關報批。審批機關 應在收到報批申請書之日起的 60 天內(nèi)決定批準或不批準。審批機關逾期未予答復的，視為合同獲得批準。 經(jīng)批準的合同自批準之日起生效，并由審批機關發(fā)給技術引進合同批準證書 。在技術引進合同的履約過程中涉及到稅收和用匯問題，分別統(tǒng)一由國家稅務局 ( 涉及到關稅的由 海關總署 ) 和國家外匯管理局負責解決和管理”五、我國對技術出口的管理我國以貿(mào)易渠道出口技術是從 80 年代開始的。 1986 年國家制定了我國技術出口的方針、原則和管理制度。我國技術出口應遵循六項原則： (l) 遵守我國的法律、法規(guī)； (2) 符合我國外交、外貿(mào)和科

11、技政 策并參照國際慣例； (3) 遵守我國對外簽訂的協(xié)議和所承擔的義務； (4) 不得危害國家安全和社會公共利 益； (5) 有利于促進我國對外貿(mào)易發(fā)展、科學技術進步以及經(jīng)濟技術合作； (6) 保護我國經(jīng)濟技術權益和 我國產(chǎn)品在國際市場上的競爭地位。為貫徹上述原則，我國把技術項目分為禁止出口、控制出口 ( 重大技 術) 和允許出口 (一般技術 ) 三大類，并對技術出口項目和技術出口合同實行雙重審批制度。六、國際技術貿(mào)易的內(nèi)容 國際技術貿(mào)易是以無形的技術知識作為主要交易標的的，這些技術知識構成了國際技術貿(mào)易的內(nèi) 容，它主要包括：專利技術、商標和專有技術。商標雖不屬技術，但它與技術密切相關，所以常

12、將它作為 國際技術貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。1、專利對什幺是專利，目前眾說紛紓世界知識產(chǎn)權組織給“專利”下的定義是：專利是“由政 府機構或代表幾個國家的地區(qū)機構) 根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權下，才能予以利用(制造、使用、出售、進口)”。在這里，“專利”被理解為三層意思，一是指專利證書這種專利文件；二是指專利機關給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術發(fā)明獲得了這種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠夹g；三是指專利權， 即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨占權利，它包括專有權(所有權 ) 、實施權 ( 包括

13、制造權和使用權 ) 、許可使用權、銷售進口權利放棄權。簡言之，專利權就是專利持有人( 或?qū)＠麢嗳?)對專利發(fā)明的支配權。在我國，專利權是以申請在先原則授予的。專利權受到專門法律專利法的保護。 可見，專利、專利技術、專利權和專利權人這幾個概念是有密切聯(lián)系的。專利權有其明顯的特點。 (1) 專利權是一種法律賦予的權力。發(fā)明人通過申請，專利機關經(jīng)過審 查批準，使他的發(fā)明獲得了法律地位而成為專利發(fā)明，而他自己同時也因之獲得了專利權；這種權利的產(chǎn) 生與物權的自然產(chǎn)生是不同的。 (2) 專利技術是一種知識財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。專利權是一種特殊的財產(chǎn)權。 (3) 專利權是一種不完全的所有權。專利權的獲得是以發(fā)明人

14、公開其發(fā)明的內(nèi)容為前提的。而公開了的知 識很難真正為發(fā)明人所獨有。 (4) 專利權是一種排他性 (獨占性、專有性 ) 的權力。對特定的發(fā)明，只能有 一家獲得其專利權。也只有專利權人才能利用這項專利發(fā)明，他人未經(jīng)專利權人的許可，不能使用該專利 發(fā)明。 (5) 專利權是一種有地域性的權利。專利權只在專利權批準機關所管轄的地區(qū)范圍內(nèi)發(fā)生效力。(6)專利權是一種有時間性的權利。專利權的有效期一般為10�20 年。超過這個時間，專利權即失去效力。根據(jù)專利技術的創(chuàng)造性程度的高低和其它特點，常把專利分為三種類型。(1) 發(fā)明專利。所謂發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。它是利

15、用自然規(guī)律解決實踐中特定的技術問題 的新方案。發(fā)明可分為兩類，一類是產(chǎn)品發(fā)明，其發(fā)明的結(jié)果是一種新產(chǎn)品；另一類是方法發(fā)明，其結(jié)果 是一種制造產(chǎn)品或測試或操作的新方法。 (2) 實用新型專利。實用新型是對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結(jié)合 所提出的適于實用的新技術方案。實際上，實用新型也屬于一種發(fā)明。它與上述發(fā)明專利不同之處在于， 實用新型是一種僅適于產(chǎn)品的、 創(chuàng)造性水平較低能夠直接應用的發(fā)明 (有人稱之為 “小發(fā)明” ) 。在實踐中， 實用新型這種“小發(fā)明”為數(shù)眾多，所以包括中國在內(nèi)的世界上少數(shù)國家把它從發(fā)明中劃分出來，單獨加 以保護。實用新型專利條件低，審批程序簡單，收費也少，這有利于鼓勵眾多的小發(fā)

16、明者。(3) 外觀設計專利。外觀設計是指財產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。 它與實用新型不同，外觀設計對產(chǎn)品形狀的設計主要是圖好看，而實用新型對產(chǎn)品形狀的設計主要是及于 增加產(chǎn)品的使用價值，使其有新功能，主要是圖好用。專利中的外觀設計實際上是工業(yè)外觀設計，它與純 美術作品不同，造型、圖案和色彩只有體現(xiàn)在有獨立用途的制成品上，才是專利中的外觀設計。它是在保 證或不影響產(chǎn)品用途的前提下，通過外型、圖案、色彩的設計來吸引消費者。2、商標商標是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具 有顯著性特征的標記。常見的商標是文字商標和

17、圖形商標。國外有立體商標，如“可口可樂”飲料瓶子的 特殊形狀。還有音響商標、氣味商標等形式。商標大體上可分為三類：制造商標、商業(yè)商標和服務商標。一般只有能夠移動的重復性生產(chǎn)的商品才使用商標。商標須具有顯著性特點，即相同或類似的商 品不能使用相同或相似的商標。商標的作用： (l) 區(qū)別功能，即商標能標明產(chǎn)品的來源，把一企業(yè)的產(chǎn)品與另一同類企業(yè)的產(chǎn)品 區(qū)別開來。這是商標的最基本最重要的功能。 (2) 間接標示產(chǎn)品質(zhì)量的功能。產(chǎn)品的來源不同，其質(zhì)量和 信譽也會有差別。 商標作為特定來源的產(chǎn)品的標記， 它間接地反映了該產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量。 人們選購商品時， 一般無法當場檢驗其內(nèi)在質(zhì)量，而往往是根據(jù)自己的經(jīng)

18、驗和商品的社會信譽憑商標來選購所希望的具有一 定質(zhì)量的商品的。 (3) 廣告功能。由于商標的簡明性和“顯著性” ，它最容易被消費者記住，從而使商標成 為醒目的廣告。商標權。 商標權是商標使用者向商標管理部門申請注冊并得到批準的商標專用權。 但在少數(shù)國家， 商標權是由于商標的首先使用而獲得的。在我國，商標權是以注冊在先原則而取得的。商標權的內(nèi)容包括 使用權、禁止權 ( 禁止他人使用 ) 、轉(zhuǎn)讓權、許可使用權和放棄權。商標權受專門法律商標法的保護。商標權的特點。 (l) 商標權是一種排他性權利。 (2) 商標是一種無形的知識財產(chǎn)。商標權是一種特 殊的財產(chǎn)權。 (3) 商標權是有時間性但又可無限延期

19、的權利。與專利權期滿不可延期不同，商標權到期可 續(xù)展延期，且延期次數(shù)不限。 (4) 地域性。商標權只在注冊機構所管轄地區(qū)范圍內(nèi)有效。3、保護工業(yè)產(chǎn)權的國際公約 工業(yè)產(chǎn)權是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權。專利權和商標權均屬工業(yè)產(chǎn)權。工業(yè)產(chǎn)權和版權合稱為知識產(chǎn)權。它們都受到專門法律的保護。首先 是受到各國的國內(nèi)法的保護。但由于國際間的貨物和技術貿(mào)易，使得工業(yè)產(chǎn)權的國際保護成為必要。為此 產(chǎn)生了保護工業(yè)產(chǎn)權的國際公約。下面簡要介紹一下我國已加入的有關公約。1980年 6月，我國正式成為世界知識產(chǎn)權組織公約的成員國。該公約于1970年 4月 26日生效，其宗

20、旨是：通過政府之間的合作，并與其它有關國際組織適當配合，促進在全世界保護知識產(chǎn)權，保 證各知識產(chǎn)權聯(lián)盟之間的行政合作。1985年 3月，我國正式加入保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約 。該公約于 1883年 3月24日在巴黎簽訂， 是最早簽訂的一項關于保護商標權和專利權的國際公約。該公約制定了工業(yè)產(chǎn)權保護的具體對象和適用的 國民待遇原則、優(yōu)先權原則，以及締約國必須遵守的共同規(guī)則。1989年 10 月，我國正式加入商標國際注冊馬德里協(xié)定 。該協(xié)定于 1891年 4月 14日在西班牙 馬德里簽訂。它對商標國際注冊的申請、申請人的資格、國際注冊的效力、期限以及申請國際注冊的商標 禁止使用的標記等內(nèi)容作了具體規(guī)定。

21、我國加入該公約后，我國注冊商標所有人均可申請商標國際注冊。1994年 4月，我國正式加入專利合作條約 。該條約于 1970年 6月 19 日在華盛頓簽訂，它是 隨屬于 保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約 的一個特別協(xié)定， 其目的是為了使獲得發(fā)明保護的工作更加簡化和經(jīng)濟。1994 年 8 月，我國正式加入商標注冊用商品與服務國際分類尼斯協(xié)定。該協(xié)定于 19957 年 6月 1；日在法國尼斯簽訂。它規(guī)定了參加協(xié)定的國家采用共同的商品和服務分類表，供商標注冊用。另外，我國還是 1989 年在華盛頓通過的關于集成電路知識產(chǎn)權保護條例的首批簽字國。但 由于美、日等發(fā)達國家的反對，該條例迄今尚未生效。1994 年 4

22、月、，我國還簽署了關貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合達成的與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議 。4、專有技術專有技術的英文名稱叫“ Know-how”，意為“知道如何制造”。它有許多中文名稱：技術訣竅、技 術秘密、專門知識等。還有直譯成“諾浩”的，但最常用的名稱是“專有技術”。所謂專有技術是指在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質(zhì)的技術知識、經(jīng)驗 和技巧。專有技術可以是產(chǎn)品的構思，也可以是方法的構思，但它在不少方面與專利技術不同。 (1) 專利 技術必須是可以通過語言來傳授的，專有技術雖也須是可以傳授的，但它未必都是可言傳的，有些只能通 過“身教”才能傳授。 (2) 專有技術是處于秘密狀態(tài)下的技術；而專

23、利技術是公開技術。 (3) 專有技術沒有 專門法律保護，所以它不屬于知識產(chǎn)權。 (4) 專利技術是被專利文件固定了的靜態(tài)技術，而專有技術則是 富于變化的動態(tài)技術。(5)專利技術受保護或被壟斷的期限是有限的(最多20年)，而專有技術是 kao保密而壟斷的，因而它被壟斷的期限是不定的。專有技術也是一種無形的知識財產(chǎn)，它除需用保密手段得到保護以外，也露耍法律的保護。在實 際中，專有技術是援引合同法、防止侵權行為法、反不正當競爭法和刑法取得保護的。但專有技術受法律 保護的力度遠比專利技術受到專利法保護的力度小。七、國際技術貿(mào)易的基本方式 國際技術貿(mào)易采用的方式主要有許可貿(mào)易、技術服務與咨詢、特許專營、

24、合作生產(chǎn)，以及含有知 識產(chǎn)權和專有技術許可的設備買賣等。1、許可貿(mào)易許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權或?qū)Ｓ屑夹g的所有人作為許可方，通過與被許可 方(引進方 )簽訂許可合同，將其所擁有的技術授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項 技術，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術使用費的技術交易行為。許可貿(mào)易按其標的內(nèi)容可分為專利許可、商標許可、計算機軟件許可和專有技術許可等形式。在 國際技術貿(mào)易實踐中，一項許可貿(mào)易可能包括上述一項內(nèi)容，如單純的專利許可，也可能包括上述兩項或 兩項以上內(nèi)容，成為一攬子許可。許可貿(mào)易實際上是一種許可方用授權的形式向被許可方轉(zhuǎn)讓技術使用

25、權同時也讓度一定市場的貿(mào)易行為。根據(jù)其授權程度大小，許可貿(mào)易可分為如下五種形式；(1) 獨占許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，被許可方對轉(zhuǎn)讓的技術享有獨占的使用權，即許可方自己和任何第三方都不得使用該項技術 和銷售該技術項下的產(chǎn)品。所以這種許可的技術使用費是最高的。(2) 排他許可，又稱獨家許可；它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，被許可方和許可方自己都可使用該許可項下的技術和銷售該技術項下的產(chǎn) 品，但許可方不得再將該項技術轉(zhuǎn)讓給第三方。排他許可是僅排除第三方面不排除許可方。(3) 普通許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，除被許可方該允許使用轉(zhuǎn)讓的技術和許可方仍保留對該項技術的使用 權之外，

26、許可方還有權再向第三方轉(zhuǎn)讓該項技術。普通許可是許可方授予被許可方權限最小的一種授權， 其技術使用費也是最低的。 (4) 可轉(zhuǎn)讓許可，又稱分許可。它是指被許可方經(jīng)許可方允許，在合同規(guī)定的 地域內(nèi)，將其被許可所獲得的技術使用權全部或部分地轉(zhuǎn)售給第三方。通常只有獨占許可或排他許可的被 許可方才獲得這種可轉(zhuǎn)讓許可的授權。 (5) 互換許可，又稱交叉許可。它是指交易雙方或各方以其所擁有 的知識產(chǎn)權或?qū)Ｓ屑夹g，按各方都同意的條件互惠交換技術的使用權，供對方使用。這種許可多適用于原 發(fā)明的專利權人與派生發(fā)明的專利權人之間。許可貿(mào)易是國際技術貿(mào)易中使用最為廣泛的技術貿(mào)易方式。2、特許專營特許專營是近二三十年迅

27、速發(fā)展起來的一種新型商業(yè)技術轉(zhuǎn)讓方式。它是指由一家已經(jīng)取得成功 經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓 給另一家企業(yè)使用，由后一企業(yè) ( 被特許人 ) 向前一企業(yè) ( 特許人 ) 支付一定金額的特許費的技術貿(mào)易行為。特許專營的受方與供方經(jīng)營的行業(yè)， 生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品， 提供的服務， 使用的商號名稱和商標 (或 服務標志 ) 都完全相同，甚至商店的門面裝演、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務的方式 也都完全一樣。例如，美國的麥克唐納快餐店在世界各地幾乎都有它的被授人，他們所提供的服務同美國 一樣，所生產(chǎn)和銷售的漢堡包的味道也完全一樣

28、。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對方的業(yè)務活動，從而使其 符合特許方的要求。因為全盤轉(zhuǎn)讓，特別是商號、商標（ 服務標志 ）的轉(zhuǎn)讓關系到他自己的聲譽。特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關系。各個特許專營企業(yè)并不是由一個企業(yè)主營 的，被特許人的企業(yè)不是特許人企業(yè)的分支機構或子公司，也不是各個獨立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨 立經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)。特許入并不保證被特許人的企業(yè)一定能盈利，對其盈虧也不負責任。特許專營合同是一種長期合同，它可以適用于商業(yè)和服務業(yè)，也可以適用于工業(yè)。 特許專營是發(fā)達國家的廠商進入發(fā)展中國家的一種非常有用的形式。由于風險小，發(fā)展中國家的

29、 廠商也樂于接受。3、技術服務和咨詢技術服務和咨詢是指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機構作為服務方應委托方的要求，就某一個具 體的技術課題向委托方提供高知識性服務，并由委托方支付一定數(shù)額的技術服務費的活動。技術服務和咨 詢的范圍和內(nèi)容相當廣泛，包括產(chǎn)品開發(fā)、成果推廣、技術改造、工程建設、科技管理等方面，大到大型 工程項目的工程設計、可行性研究，小到對某個設備的改進和產(chǎn)品質(zhì)量的控制等。企業(yè)利用“外腦”或外 部智囊機構，幫助解決企業(yè)發(fā)展中的重要技術問題，可彌補自身技術力量的不足，減少失誤，加速發(fā)展自 己。我國“二汽”委托英國的工程咨詢公司改進發(fā)動機燃燒室形腔設計，合同生效半年內(nèi)就取得了較好的 技術經(jīng)濟

30、效果。技術服務和咨詢與許可貿(mào)易不同。 （ 1）許可貿(mào)易是以技術成果為交易對象的，而技術服務和咨詢 則是以技術性勞務為交易對象的。 （2） 許可貿(mào)易的技術供方所提供的技術是被其壟斷的新的獨特的技術， 這些技術屬于知識產(chǎn)權或?qū)Ｓ屑夹g。而在技術服務和咨詢中，服務方所提供的技術多是一般技術，即知識 產(chǎn)權和專有技術以外的技術。在國際技術貿(mào)易實踐中，許可貿(mào)易特別是專有技術許可中常含有技術服務和咨詢（ 如設備安裝調(diào)試、人員培訓 ） 的內(nèi)容。而在技術服務和咨詢活動小，也有提供服務的供方以其專利或?qū)Ｓ屑夹g完成其服 務任務的。許可貿(mào)易與技術咨詢服務是國際技術貿(mào)易的兩種基本的貿(mào)易方式，其它技術貿(mào)易形式一般都是這 兩

31、種方式在特殊情況下的運用或是包含了這兩種方式。4、合作生產(chǎn)對于合作生產(chǎn)，有多種不同的理解。從國際技術貿(mào)易的角度來看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的 企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同，由一方提供有關生產(chǎn)技術或各方提供不同的有關生產(chǎn)技術，共同生產(chǎn)某種合同 產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟合作方式。合作生產(chǎn)中的一方或各方擁有生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品的特別技術，在合作生產(chǎn)過程中通過單向許可或 雙向的交叉許可的方式，可能再輔以一定的技術服務咨詢，從而實現(xiàn)國際技術轉(zhuǎn)讓。合作生產(chǎn)作為一種國際技術貿(mào)易方式，它并不是一種獨立的基本的技術貿(mào)易方式，實際上它只不 過是建立在各方合作生產(chǎn)目的之上的許可貿(mào)易和技術服務咨詢而已。

32、這種技術貿(mào)易的目的與單純的技術貿(mào) 易不同，它是為各方的合作生產(chǎn)服務的。5、含有知識產(chǎn)權和專有技術轉(zhuǎn)讓的設備買賣在國際貿(mào)易實際業(yè)務中，在購買設備特別是關鍵設備時，有時也會含有知識產(chǎn)權或?qū)Ｓ屑夹g的轉(zhuǎn) 讓內(nèi)容。這種設備買賣也屬于技術貿(mào)易的一種方式。但是，單純的設備買賣，即不含有知識產(chǎn)權和專有技 術許可的設備的買賣屬于普通商品貿(mào)易，不是技術貿(mào)易。含有知識產(chǎn)權利和專有技術轉(zhuǎn)讓的設備買賣，其交易標的包含了兩方面的內(nèi)容：一是硬件技術， 即設備本身；二是軟件技術，即設備中所含有的或與設備有關的技術知識。這些技術知識又分為兩部分： 一部分屬于一般的技術知識，另一部分是專利技術和專有技術。這種設備的成交價格中不僅

33、包括設備的生 產(chǎn)成本和預得利潤，而且也包括有關的專利或?qū)Ｓ屑夹g的價值。在這種設備的買賣合同中含有專利和專有 技術許可條款以及技術服務和咨詢條款。這種方式的技術轉(zhuǎn)讓在發(fā)達國家與發(fā)展中國家的技術貿(mào)易中 占有相當大的比重。它也常用于工 程承包中。除上述五種情形外，許可貿(mào)易的做法還常出現(xiàn)在補償貿(mào)易中，一方提供的設備中含有專利或?qū)Ｓ?技術，該方以設備出口和技術許可的綜合方式向?qū)Ψ教峁┘夹g設備，對方以該項設備生產(chǎn)的產(chǎn) 品或其它 產(chǎn)品補償其技術和設備的價款。許可貿(mào)易的做法也常出現(xiàn)在合資經(jīng)營方式中。或者擁有專利和專有技術的 一方直接轉(zhuǎn)讓其技術，實行技術作價入股；或經(jīng)過許可方式獲得他人專利或?qū)Ｓ屑夹g使用權的一方

34、，經(jīng)技 術產(chǎn)權方的允許后，以分許可的方式向合資企業(yè)進行技術的再轉(zhuǎn)讓。八、國際技術貿(mào)易合同國際技術貿(mào)易合同是分屬兩國的當事雙方就實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)讓這一目的而締結(jié)的規(guī)定雙方權利義務 關系的法律文件。它的形式往往是與國際技術貿(mào)易方式相對應的，如許可合同、技術服務和咨詢合同、合 作生產(chǎn)合同、設備合同等。其中許可合同是最基本、最典型、最普遍的一種形式。技術服務和咨詢合同也 比較典型和廣為采用。因此，這里僅介紹這兩種合同形式。1、許可合同許可合同是指許可貿(mào)易的技術供方為允許( 許可)技術的受方有償使用其知識產(chǎn)權或?qū)Ｓ屑夹g而與對方簽訂的一種授權協(xié)議。根據(jù)授權程度的不同，它有獨占許可合同、排他許可合同、普通許可合同

35、、 可轉(zhuǎn)讓許可合同、交叉許可合同等類型。根據(jù)其合同標的不同，又有專利許可合同、商標許可合同和專有 技術許可合同等類型。許可合同由于類型不同，其合同條款及其內(nèi)容有相同的部分，也有各自特殊的部分。各種許可合同共同性的條款及內(nèi)容有如下方面：(1) 合同名稱和編號。合同名稱要確切地反映合同的內(nèi)容、性質(zhì)和特征。例如“XX專利許可合 同”。合同編號是識別合同的特定符號，它反映出許可方的國別、被許可方的名稱和部門及簽約年份等。(2) 簽約時間和地點。簽約時間是雙方正式簽字日期，簽約地點往往與簽約時間相聯(lián)系。簽約時 間和地點往往涉及合同的生效、法律的適用及納稅等問題。(3) 當事人法定名稱和地址。這是有關通訊

36、聯(lián)絡不可缺少的，也是雙方發(fā)生爭議確定法院管轄權 和適用法的依據(jù)之一。 鑒于條款，常用“鑒于”語句，故名。它是敘述性條款，用以說明當事人雙方的背景、 立約意愿和目的，其中要特別講明許可方對技術或權利擁有的合法性及被許可方接受技術的經(jīng)驗和能力。(5) 定義條款。為使合同內(nèi)容清楚、言簡義切，常對以下詞語進行定義：與合同標的有關的重要 名詞和術語；各國法律或慣例有不同理解或易產(chǎn)生歧義的重要名詞和術語；重要的專業(yè)性技術術語；合同 中多次出現(xiàn)、需加以簡化的名詞和術語等。應注意所下定義的名詞和術語在同一合同各條款出現(xiàn)時，含義 應安全一致。(6) 轉(zhuǎn)讓技術的內(nèi)容和范圍。這是整個合同的核心部分，是確認雙方權利和

37、義務的基礎。它主要規(guī)定：具體的技術名稱、規(guī)格，要求達到的性能和技術指標；轉(zhuǎn)讓的方式(包括合同產(chǎn)品設計資料、生產(chǎn)技術資料的范圍和內(nèi)容 ) ，供方在技術培訓和技術服務方面應承擔的責任和義務，具體培訓人數(shù)、方式， 技術服務的范圍及待遇條件，要達到的目標，受方可以使用技術制造、銷售和出口許可產(chǎn)品的地區(qū)；商標 的使用辦法，等等。(7) 技術改進和發(fā)展的交換。在合同期限內(nèi)，供受兩方都有可能對原轉(zhuǎn)讓的技術作出某種新的改 進或發(fā)展。一般來說，改進和發(fā)展的技術的所有權應歸作出改進和發(fā)展的一方所有。雙方均應承擔不斷交 換這種改進和發(fā)展了的技術的義務。對這種改進或發(fā)展了的技術的交換辦法應在合同中加以明確規(guī)定。通 常

38、將規(guī)定許可方向被許可方提供改進和發(fā)展技術的條款稱為“繼續(xù)提供技術援助條款” ，將被許可方向許 可方提供改進和發(fā)展技術的條款稱之為費用互惠、交換期限一致的原則。(8) 技術文件的交付。該條款包括技術文件交付的時間、地點和方式，對技術資料包裝的要求， 技術文件短損的補救辦法，技術文件使用文字和技術參數(shù)的度量衡制度等內(nèi)容。(9) 技術價格與支付。技術價格是指技術受方為取得技術使用權所愿支付的、供方可以接受的技 術使用費的貨幣表現(xiàn)。與有形商品定價不同，技術定價是個復雜的問題，其高低取決于多種圖素，主要有 供方為完成交易所墊支的直接費用；供方所預期的利潤；技術的生命周期和技術所處的周期階段；供方所 提供

39、銷技術服務量；技術使用的目的和范圍；供方對受方授權程度，供方對技術的擔保和受方接受能力； 技術供求狀況；技術的經(jīng)濟效益；受方國家政治環(huán)境和對產(chǎn)權保護狀況等等。 技術價款的支付辦法也與有形商品不同，常用的做法有三種：一是一次總付。即將技術使用費、 技術資料費和技術服務費等費用一次算清加總，其總金額一次付清或分期友。二是提成支付。即當技術實 施后，逐年按合同產(chǎn)品的產(chǎn)量或銷售額或所獲利潤提取一定比例作為技術價款支付。三是入門費加提成支 付。即當合同生效或受方收到技術資料后，先支付一筆約定的金額，然后再逐年提成費用。(10) 保證。該條款主要是為維護被許可方的利益，加強許可方的責任。它包括權利保證和技術保 證兩項內(nèi)容。權利保證主要是指許可方應保證其是所轉(zhuǎn)讓技術的合法顧有者，并有權進行技術轉(zhuǎn)讓，這種 轉(zhuǎn)讓在合同規(guī)定的地域內(nèi)沒有侵犯任何第三方的權利。技術保證是指供方保證按合同規(guī)定提供技術，其提 供的技術是安全實用的，可以生產(chǎn)出合格的合同產(chǎn)品。在保證條款中，主要是規(guī)定技術保證的內(nèi)容。權利 保證則主要在鑒于條款、侵權等條款中加以規(guī)定。(11) 其它條款。除上述條款外，許可合同中還有“索賠、不可抗力、稅費、法律的適用和爭議的 解決、合同期限、文字及簽字，合同附件等條款和內(nèi)容。這些內(nèi)容與一般商品買賣合同大同小異，故此不 再贅述。各種許可合同的特殊條