國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信息摘編

1、國內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信息摘編發(fā)布時間：2008-03-17一、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金2005年12月經(jīng)國務(wù)院同意，國家發(fā)改委批準渤海產(chǎn)業(yè)投資基金及 其管理公司籌備。2006年12月30 日，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金及渤海產(chǎn) 業(yè)投資基金管理公司在天津正式成立。渤海產(chǎn)業(yè)投資基金由全體出資 人以契約方式發(fā)起成立，總規(guī)模為 200億元，首期募集60.8億元。 出資人包括全國社會保障基金理事會、國家開發(fā)銀行、國家郵政儲匯局、天津市津能投資公司、中銀集團投資有限公司、中國人壽保險（集 團）公司、中國人壽保險股份有限公司，以及渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理 有限公司?；鹨苑忾]方式運作，存續(xù)期 15年，主要圍繞實現(xiàn)國務(wù) 院對天

2、津濱海新區(qū)功能定位進行投資，同時也支持天津濱海新區(qū)以外 環(huán)渤海區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。投資重點是具有自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)代制造業(yè)， 具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)， 交通、能源基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及 符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他項目。在掛牌10個月之后，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金正式出手。2007年11月2 日，渤海產(chǎn)業(yè)基金宣布斥資15億元，從天津鋼管投資控股有限公司 手中購得部分天津鋼管集團股份有限公司股權(quán)。渤海產(chǎn)業(yè)投資基金第二期募資方案在籌備中，將募資近140億元。崔津渡說，天津?qū)⒊浞掷貌澈．a(chǎn)業(yè)投資基金促進直接融資和公司上 市，同時著手準備第二期募資方案，準備第二期募資近 140 億，完 成整個基金募資。天津已要求相關(guān)方

3、面現(xiàn)在開始準備二期募資方案， 但正式完成募資可能要在一期募資全部投入之后， 估計這個時間是一 年后。二期募資沒有面向自然人的安排， 仍然是面向機構(gòu)投資者， 但 與首期的機構(gòu)投資者不是同一對象； 在引入商業(yè)銀行方面， 目前還沒 有考慮。 渤海基金二期募資時， 不再成立新的基金管理公司， 仍由渤 海產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司管理。二、山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金 國家發(fā)展改革委同意并批復(fù)我省開展 能源產(chǎn)業(yè)投資基金籌備工作 我委（山西省發(fā)改委） 以晉發(fā)改經(jīng)貿(mào)字 2007 515 號文上報的關(guān) 于批復(fù)山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金前期籌備工作的請示 ，業(yè)經(jīng)國家發(fā)展 改革委以發(fā)改財金 2007 3619 號文同意并批復(fù)。1、同

4、意開展設(shè)立山西能源產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱能源基金）的籌 備工作。能源基金依據(jù)中華人民共和國公司法，按照有限責任公 司或股份有限公司設(shè)立?？傄?guī)模為 100 億元人民幣，首期規(guī)模為 60 億元人民幣，存續(xù)期為 15 年。2、同意開展設(shè)立朝暉能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司（以下簡稱朝暉基 金管理公司）的籌備工作。朝暉基金管理公司按有限責任公司設(shè)立， 主要發(fā)起人為中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理公司和我省確定的有關(guān)實業(yè)投 資機構(gòu)3、朝暉基金管理公司主要發(fā)起人可以私募方式向工商企業(yè)、投資機構(gòu)、銀行、社保基金、保險公司等機構(gòu)投資者募集資金，募集期限為9 個月。4、能源基金設(shè)立后，委托朝暉基金管理公司作為管理人負責能源基 金

5、的運作管理，委托一家合格的商業(yè)銀行作為托管人負責托管能源基 金的資產(chǎn)。摘自山西省發(fā)改委網(wǎng)站三、廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金 廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金獲準設(shè)立中國日報 12 月 14 日報道：據(jù)知情人士透露，國家發(fā)展與改革 委員會已正式批準 100 億元的廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金籌建。 管理公司由中國廣東核電集團、 平安信托和中國信達資產(chǎn)管理公司組 建。這是信托公司和資產(chǎn)管理公司首次加入發(fā)改委批準的人民幣產(chǎn)業(yè) 投資基金的管理。公司將被命名為廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管 理公司。該基金將為全國范圍的核電和新能源公司提供投資渠道和金融支持。 平安保險公司， 中國廣東核電集團， 國家開發(fā)銀行

6、和中國人壽保險公 司可能成為該基金的其中四家發(fā)起機構(gòu)。專家認為，產(chǎn)業(yè)投資基金的嚴格審批制度和基金管理人的經(jīng)驗缺乏阻 礙了中國產(chǎn)業(yè)投資基金和私募基金的發(fā)展。 廣東核電及新能源產(chǎn)業(yè)投 資基金及其他幾家產(chǎn)業(yè)基金的成立， 將為中國金融機構(gòu)積累股權(quán)投資 基金管理的經(jīng)驗提供幫助。中國廣東核電集團有限公司是以核電為主業(yè)、 由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督 管理委員會監(jiān)管的中央企業(yè)。 1994 年注冊成立， 注冊資本 102 億元 人民幣。中廣核集團現(xiàn)擁有大亞灣核電站和嶺澳核電站一期近四百萬 千瓦的核電裝機容量。平安信托有限公司成立于 1996 年 7 月 2 日，是中國平安保險（集團） 股份有限公司的控股子公司。 20

7、02 年 2 月，平安信托經(jīng)中國人民銀 行批準重新注冊登記， 成為全國第一批獲準重新登記的信托投資公司 之一。 2003 年 10 月，平安信托進行增資擴股，注冊資本增加到 27 億元人民幣，成為國內(nèi)注冊資本最大的信托公司之一。 中國信達資產(chǎn)管理公司經(jīng)國務(wù)院批準，于 1999 年 4 月 20 日在北京 正式成立。公司注冊資本金 100 億元人民幣，由財政部全額劃撥。 公司營運資金除了注冊資本以外， 可以通過發(fā)行金融債券、 向金融機 構(gòu)借款和向人民銀行再貸款等手段獲取運行資金。四、綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金 綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金獲批 綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金是此次國務(wù)院同意籌建的第二批五只產(chǎn)業(yè) 投

8、資基金之一， 也是中國西部第一只產(chǎn)業(yè)投資基金。 此前，中國獲準 設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金僅有天津渤?；鹨恢弧?jù)綿陽市發(fā)改委相關(guān)人士介紹， 科技城產(chǎn)業(yè)投資基金將主要投資 于中國 （綿陽）科技城、四川省，并立足西部， 面向全國的企業(yè)或項目。 其投資方向主要是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、 國家軍轉(zhuǎn)民產(chǎn)業(yè)、 環(huán)保產(chǎn)業(yè)、 科技 城建設(shè)及中國西部城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。 該基金將完全按照市場化 模式運作， 其募集對象主要包括投資公司、 金融機構(gòu)、 大型實業(yè)企業(yè) 集團等機構(gòu)投資者。 目前，已有一些公司表達了明確的認購意向， 并 有數(shù)家包括國內(nèi)知名券商、 保險公司、 其他非銀行金融機構(gòu)對該基金 表示了濃厚的合作意向。四川省綿陽市

9、是經(jīng)國務(wù)院批準建設(shè)的中國唯一科技城。 有關(guān)人士 分析認為，“綿陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金” 不僅會大大提高綿陽的知名 度，更重要的是將會為科技城建設(shè)提供穩(wěn)定的資金來源， 推動科研成 果產(chǎn)業(yè)化， 培育成長型企業(yè)。 作為一種強勢投資工具， 它還將吸引大 批企業(yè)和機構(gòu)投資人參與科技城建設(shè)， 對解決一直比較棘手的科技城 中小企業(yè)融資、突破科技成果轉(zhuǎn)化融資瓶頸都將起到重要的作用。 “綿 陽科技城產(chǎn)業(yè)投資基金” 一旦運行成功， 將成為西部產(chǎn)業(yè)投資基金的 范本。五、中新高科技產(chǎn)業(yè)基金 中新高科技產(chǎn)業(yè)基金獲批總規(guī)模 100 億元 據(jù)財經(jīng)報道，中新高科技產(chǎn)業(yè)投資基金日前得到國家發(fā)改委批復(fù)， 獲準籌備設(shè)立基金公司和選定

10、基金管理人， 成為繼渤海產(chǎn)業(yè)投資基金 后，中國第二家獲批的產(chǎn)業(yè)投資基金?！爸行禄鸬馁Y金募集對象都是國內(nèi)比較大的機構(gòu)和企業(yè)， 單個投資 人募集的錢可能就要 10 到20 個億。”蘇州創(chuàng)投集團副總裁費建江 透露說，產(chǎn)業(yè)基金更多是產(chǎn)業(yè)整合的概念， 希望調(diào)動起全國乃至海外 的資源，而投資范圍也不會局限在蘇州或長三角本地， 投資方向以成 熟期的高新技術(shù)為主。 據(jù)悉，中新基金將在 2007 年底完成設(shè)立并開始運作， 整個基金的總 規(guī)模為 100 億元人民幣， 首期募集 50 億元。蘇州創(chuàng)投集團旗下的蘇 州工業(yè)園區(qū)銀杏投資管理有限公司和厚樸投資管理公司將共同發(fā)起 設(shè)立一家基金管理公司 （各占 50%的股份

11、 ），然后由該公司作為普通合 伙人與其他投資者一道成立基金公司。 其中，厚樸投資是由高盛高華 證券董事長方風雷牽頭，由一些專業(yè)人士組建的公司。 蘇州工業(yè)園區(qū)原計劃由蘇州創(chuàng)投來擔當中新基金的管理人， 但國家發(fā) 改委建議由全國性的、 有業(yè)績和品牌的公司參與管理。 據(jù)悉，聯(lián)想旗 下的弘毅投資曾前去洽談，但由于要求對基金管理公司控股而未果。 此后，厚樸投資很快進入，最終商訂與蘇州創(chuàng)投集團各占 50% 股權(quán)。 2007 年 9 月 26 日，蘇州創(chuàng)投集團正式成立， 注冊資本 30 億元，下 轄中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司、 蘇州工業(yè)園區(qū)銀杏投資管理 有限公司、 蘇州工業(yè)園區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)擔保有限公司、

12、 蘇州工業(yè)園區(qū) 生物納米科技發(fā)展有限公司四個控股子公司以及全資的華園管理咨 詢（香港）有限公司。在中新基金成立之前，蘇州創(chuàng)投集團已經(jīng)管理了 50 億元的基金。分別投資處于種子期、成長期、擴張期的企業(yè)，甚 至還設(shè)有一家專門投資于創(chuàng)投基金的母基金。投資種子期企業(yè)的， 正是凱風創(chuàng)投。 凱風創(chuàng)投的投資方向與工業(yè)園區(qū) 的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向有所契合，它聚焦于軟件、集成電路設(shè)計、通訊、生 物制藥等產(chǎn)業(yè)。凱風種子基金當前注冊資本 3 億元，到今年 8 月底 總計投資初創(chuàng)期項目 30 多個。作為創(chuàng)投集團前身的中新創(chuàng)投，則改 頭換面，成為凱風基金的管理公司 投資成長期企業(yè)的，是華億創(chuàng)投基金。在與Infinity合作的英

13、菲尼迪 中新創(chuàng)投企業(yè)1000萬美元投完之后，雙方打算深入合作，遂成立 總額為3.5億美元的華億創(chuàng)投。華億創(chuàng)投包含3個平行投資的創(chuàng)投基 金，分別注冊在以色列（2億美元）、開曼群島（1億美元）和蘇州工業(yè)園 區(qū)（5000萬美元等值人民幣）。這家中以合作的基金得到了以色列總 理奧爾默特和中國國務(wù)院副總理吳儀的關(guān)注。 據(jù)悉，國務(wù)院已批復(fù)同 意國家開發(fā)銀行直接投資3000萬美元參與華億基金的設(shè)立。投資于擴張期企業(yè)的，是元風基金。該基金主要投資人是蘇州當?shù)?6 家民營企業(yè)。這個市場化募集的基金，首期規(guī)模是 2.5億人民幣，專 注于民營企業(yè)的Pre-IPO （指投資于企業(yè)上市之前，或預(yù)期企業(yè)可 近期上市時的基金，該基金的退出方式一般為上市后從公開資本市場 上出售股票退出，是私募股權(quán)投資的一種）。此外，蘇州創(chuàng)投集團還成立了“