期貨法律全真模擬試題二

1、謝謝觀賞期貨法律全真模擬試題二 (1)1. 期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分， 處 () 的罰款。A.5 萬元以上 10 萬元以下B.1 萬元以上 5 萬元以下C.1 萬元以上 10 萬元以下D.1 萬元以上 3萬元以下參考答案 C2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由 () 組成A. 般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B. 結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員C. 全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員D. 特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員參考答案 B3. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是 ()A. 會(huì)員大會(huì)B. 理事會(huì)C. 期貨部D. 理事長(zhǎng)參考答案 A4. 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是 (

2、)A. 期貨投資者B. 期貨交易所會(huì)員C .期貨公司D.結(jié)算會(huì)員參考答案 B5. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近 () 無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B. 2 年C. 3年D. 5 年參考答案 C6. 期貨投資者保障基金由 ( ) 集中管理、統(tǒng)籌使用A. 期貨公司B. 期貨交易所C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D. 財(cái)政部貨投資者保障基金實(shí)行 ( ) 。A. 全額補(bǔ)償B. 半額補(bǔ)償C. 三分之一補(bǔ)償D.比例補(bǔ)償參考答案C7.期參考答案 D8. 保障基金總額達(dá)到 () 元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金A. 1 億B. 5 億謝謝觀賞C.8 億參考答案 CD.10 億9. 保障基金的

3、啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年 12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的 () 繳納形成。A. 5%B. 10%C. 15%D.20% 參考答案 C10. 期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按 () 繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A. 每周B. 每月C. 每季度D. 每年參考答案 C11. 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由 ( ) 召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會(huì)B: 理事會(huì)C: 總經(jīng)理D: 理事長(zhǎng) 參考答案 B12. 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行 ( ) 管理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場(chǎng)D: 計(jì)劃 參考答案 B13. 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算

4、、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 ( ) 。A. 5 年B. 10 年C. 15 年D.20 年 參考答案 D14. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派 ( ) 進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D: 出市代表參考答案 D15. 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在 ( ) 內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A: 交易完成 15 日B: 交易完成 30 日C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 參考答案 D16. 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所， 必須在更換后 ( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A: 3 天B:

5、 3 個(gè)工作日C: 一周D: 一個(gè)月 參考答案 B17. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是 ( ) 。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 參考答案 B18. 期貨經(jīng)紀(jì)公司因 ( ) 情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B: 股東大會(huì)決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散 參考答案 C19. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有 ( ) 。A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級(jí)管理人

6、員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起 3 個(gè)工作日 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理 人員代其履行 參考答案 C20. 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情 節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款 ( ) 。A: 1 萬以上B: 3 萬以上C: 1-3 萬D: 3 萬以下 參考答案 C21. 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào) ( ) 備案 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 本交易所會(huì)員大會(huì)C: 本交易所理事會(huì)參考

7、答案 DD: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)22. 根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法 ，以下說法錯(cuò)誤的是： ( )A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B. 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無 期貨從業(yè)人員資格證書 的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人 員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)C. 期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。D. 期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)參考答案： C23. 期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè) 協(xié)會(huì)在( ) 年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.3

8、B.5C. 7D. 10參考答案：A24. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向 () 負(fù)責(zé)。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 期貨交易所D: 期貨公司董事會(huì)參考答案 D25. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向 () 提出整改意見。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)C: 期貨公司股東大會(huì)D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)參考答案 A26. 首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 ()A. 1 年B. 5年C. 10 年D. 20 年參考答案 D27.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 () 向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)A. 7日B. 10 日C. 15 日D. 30 日參考答案 D28.

9、 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣 () 元。A: 3000 萬B: 5000 萬C: 1 億D: 10 億元參考答案 B29. 證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 () 內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定A: 10 個(gè)工作日B: 15 個(gè)工作日C: 1 個(gè)月D: 3 個(gè)月參考答案 D30. 期貨交易管理?xiàng)l例是為了規(guī)范期貨公司 ( ) 業(yè)務(wù)而制定的。A. 結(jié)算業(yè)務(wù)B. 自營(yíng)業(yè)務(wù)C. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D. 咨詢業(yè)務(wù)參考答案A31. 期貨交易管理?xiàng)l例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A. 會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.

10、 每日無負(fù)債結(jié)算制度C. 會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D. 保證金結(jié)算制度參考答案 C32. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng) ( ) 批準(zhǔn)。A. 中國(guó)保監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D. 人民銀行參考答案C33. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 () 的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A: 15 個(gè)工作日B: 1 個(gè)月C: 2 個(gè)月D： 3個(gè)月參考答案D34. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于 () 。A: 1 年B: 5 年C: 10 年D: 20 年參考答案 B35. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、 ( ) 、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào) 整。A. 流動(dòng)性B. 流動(dòng)資

11、產(chǎn)C. 凈資本D. 流動(dòng)負(fù)債參考答案A36. 凈資本的計(jì)算公式為：凈資本 =凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )- 客戶未足額追加的保證金 -/+ 其他 調(diào)整項(xiàng)。A. 負(fù)債B. 流動(dòng)負(fù)債C負(fù)債調(diào)整值.D.流動(dòng)資產(chǎn)參考答案C37. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)， 按照( )和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整， 分類中同時(shí) 符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A. 分類B. 賬齡C. 可回收性D .流動(dòng)資產(chǎn)參考答案 A38. 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于 ()A: 1 年B: 5 年C: 15 年參考答案 BD: 20 年39. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格

12、，公司總部至少有 () 名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A: 2B: 3C: 4D： 5參考答案D40. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起 () 個(gè)工作日內(nèi)，做出是否 批準(zhǔn)的決定。A. 7 個(gè)工作日B. 10 個(gè)工作日C. 15個(gè)工作日D. 20個(gè)工作日參考答案D41. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒有規(guī)定的是 ( )A: 職業(yè)紀(jì)律B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)品德參考答案 DD: 職業(yè)創(chuàng)新能力42. 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織 ( ) 。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育參考答案 B43. ( ) 是期貨從業(yè)人員

13、在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范參考答案 BD: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范謝謝觀賞44. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的 ( ) 原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正 參考答案 D45. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng) ( ) 。A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告B: 公平對(duì)待該投資者C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D: 了解投資者的投資目標(biāo) 參考答案 C46. 期貨從業(yè)人員不得以

14、排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于 ( ) 收取手續(xù)費(fèi) A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)47. 若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為 ( ) 有效。A: 當(dāng)日有效B: 三天內(nèi)有效C: 指令未撤銷前有效D: 長(zhǎng)期有效 參考答案 A48. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情 向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé) 任，賠償額不超過損失的 ( ) 。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十參考答案 A49. 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸

15、的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( ) 審批。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨交易所C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì) 參考答案 B50. 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供 證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的， 對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失， 期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額 ( ) 。A: 不超過 50%B: 不超過 20%C: 不超過 80%D: 不超過 60% 參考答案 C謝謝觀賞參考答案 C參考答案 D參考答案 A( ) 。參考答案 D實(shí)現(xiàn)其既定的工作措施和方法的總參考答案 A參考答案 B參考答案 A51. 期貨經(jīng)紀(jì)公司因 ( ) 情形解散的，

16、不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B: 股東大會(huì)決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散52. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派 ( ) 進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易 A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D: 出市代表53. 我國(guó)的期貨交易必須在 ( ) 內(nèi)進(jìn)行。A: 期貨交易所B: 商品交易市場(chǎng)C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所54. 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是 A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D: 人事部門的鑒定材

17、料55. 期貨經(jīng)紀(jì)公司 ( ) ，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作， 目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、 稱。A: 內(nèi)部控制制度B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系D: 內(nèi)部控制模式56. ( ) 是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范57. 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以 ( ) 為標(biāo)準(zhǔn) A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C: 客戶實(shí)際交納的保證金 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比謝

18、謝觀賞 58.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有： 每一季度結(jié)束后 ( ) 日內(nèi)，每一年度結(jié)束 后( ) 日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作 報(bào)告。A: 5;10B: 10;20C: 15;30D: 7;14參考答案 C59.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào) ( ) 備案 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 本交易所會(huì)員大會(huì)C: 本交易所理事會(huì)D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案 D60.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是 ( )A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團(tuán)體C: 官方機(jī)構(gòu)D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案 D二、多選題1. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)

19、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度， ()A. 保證金制度B. 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C. 漲跌停板制度D .風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度參考答案 ABCD2. 同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的， () 。A .采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B. 可以買空和賣空C. 為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D. 保證金收取比例低于合約標(biāo)的額 20%勺3. 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括 ( ) 。A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格為變相期貨。 這些交易機(jī)制包括參考答案 ACD參考答案 ACD4

20、. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)： () 。A .組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B. 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C. 對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D. 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)參考答案ABD5. 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括 ( )A: 健全性原則B: 有效性原則參考答案 ACD參考答案 ABCDC: 合理性原則D: 相互制約原則6. 期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于 ()A. 銀行存款B. 國(guó)債C. 中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D. 中央銀行票據(jù)7. 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循 () 的原則。A. 公開B. 合理C. 有效D. 完全保障參考答案ABC8.

21、 期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括： ( )A .期貨經(jīng)紀(jì)公司B. 期貨交易廳C .持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)參考答案ABCD9. 期貨投資者保障基金的資金來源包括 () 。A. 期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至 2006年12月31日總額的15%繳納B. 期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C. 期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D .追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)參考答案 ABCD10. 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是 ( ) 。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B: 中

22、國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何 費(fèi)用參考答案 AC 1 1 .出現(xiàn)下列( ) 情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大ABC12.依據(jù)期貨交易所管理辦法，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是： ( )A. 三分之

23、一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)謝謝觀賞B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)C. 會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)D. 理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)參考答案B 13. 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有 ( ) 行為。A: 出具虛假倉(cāng)單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密參考答案 ABCDD: 參與期貨交易14. 根據(jù)期貨交易所管理辦法 ，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指： ( )A. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員B. 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C. 期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶D. 交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即

24、時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算參考答案：ABCD15. 根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中， 正確的有： ( )A. 期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B. 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C. 期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理D. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行參考答案：AD16. 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備 ( ) 條件。A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具

25、備任職資格C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度參考答案BCD17. 人民法院審理 ( ) 案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和 損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D:無效的期貨交易合同糾紛參考答案BD18. 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有 ( ) 。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D: 配合

26、、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案 ABCD謝謝觀賞19.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括 ( ) 。A: 身體狀況良好B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案 ABCD20.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有： ( )A. 期貨交易所的高級(jí)管理人員B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員C. 在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作 5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員D. 從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員參考答案：AC21. 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是 ( ) 。

27、A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案 ACD22. 期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括： ( )A. 期貨經(jīng)紀(jì)公司B. 期貨交易廳C.持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè) D .期貨咨詢機(jī)構(gòu)參考答案： ABCD23. 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件 ()A. 年滿 18 周歲B. 具有完全民事行為能力C. 具有大專以上文化程度D .中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件參考答案： ABD24. 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括 ( )A: 設(shè)立目的和職能B:

28、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案 ABCD25. 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括 ( )A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案 ABCD26. 首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán) ()A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況謝謝觀賞D: 否決期貨公司董事會(huì)決議謝謝觀賞 參考答案 ABC27. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括 ( )A: 監(jiān)管談話B: 出具警示函C: 責(zé)令更換參考答案

29、 ABCDD: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選28. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是 ( ) 。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案 ABC29. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制 ( ) ，并及時(shí)公布。A: 周報(bào)表B: 月報(bào)表C: 季度報(bào)表D: 年報(bào)表 參考答案 ABD30. 全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容： ()A: 保證金標(biāo)準(zhǔn)B: 結(jié)算流程C: 協(xié)議變更和解除D: 爭(zhēng)議處理方式 參

30、考答案 ABCD31. 下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是 ()A: 注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元B: 申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少 1 年盈利C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 3 億元參考答案 ACDD: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 10 億元32. 期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()A: 出具警示函B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 參考答案 ABC 33.下列表述中， ( ) 是正確的。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商

31、企業(yè)聯(lián)合會(huì)C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 參考答案 AD34. 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨 ( ) 業(yè)務(wù) A: 投資基金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)參考答案 BCC: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營(yíng)35. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任; 保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以 ( ) 代為承擔(dān)違約責(zé)任A. 客戶保證金B(yǎng). 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C. 自有資金D. 客戶準(zhǔn)備金答案：BC36. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的， 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì) ( ) 的持倉(cāng)

32、強(qiáng)行平倉(cāng)。A .非結(jié)算會(huì)員B .特別結(jié)算會(huì)員C. 非結(jié)算會(huì)員客戶D. 特別結(jié)算會(huì)員客戶答案：AC37. ( ) 應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法 和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算 會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B .交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C. 特別結(jié)算會(huì)員期貨公司D. 一般結(jié)算會(huì)員期貨公司答案：ABC38. 期貨公司被期貨交易所 ( ) ，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向期 貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A. 接納為會(huì)員B. 暫停會(huì)員資格C. 終止會(huì)員資格D. 要求追加保證金答案：ABC 39. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待 (

33、 ) ，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此 獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A. 本公司客戶B. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司C. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶D. 特別結(jié)算會(huì)員期貨公司答案：ABC40. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)： ()A: 人民幣 9000 萬元B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 6% C: 人民幣 3000 萬元D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% AB謝謝觀賞()41. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)

34、接規(guī)則C: 違約責(zé)任D: 客戶投訴的接待處理方式 參考答案 ABCD42. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ()A: 申請(qǐng)日前 6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 全資擁有或者控股一家期貨公司C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有 5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員ABC43. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng) ( ) 。A: 誠(chéng)實(shí)守信B: 勤勉盡責(zé)C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則參考答案 ABCDD: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益44. 期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 ， ( ) 的，予以公開譴責(zé)。A: 情節(jié)嚴(yán)重B: 情

35、節(jié)較輕C: 并造成嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)重后果參考答案 AC45. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):( )A. 非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；B. 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；C. 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。答案：ABCD46. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向 ( ) 報(bào)告。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B. 期貨交易所C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D. 期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：BC47. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照 ( ) 的規(guī)定，建立對(duì)非

36、結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C. 期貨交易所D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A C48. 下列說法正確的有：A. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正 ；B. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正 ;C. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正D期貨公司未

37、在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的， 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)答案： AD進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查， 發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的， 不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 49.下列用語的含義正確的有： ( )A. 資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng). 資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C. 負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益D負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益答案：AC50. 關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有： ( )A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債；B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)

38、負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明；C. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公 司相應(yīng)核增加負(fù)債金額 ；D. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。答案： ABD51. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送 ( ) 的相關(guān)信息。A. 非結(jié)算會(huì)員B .非結(jié)算會(huì)員客戶C. 全面結(jié)算會(huì)員D. 全面結(jié)算會(huì)員客戶答案： AB52. 關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 ；B. 相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章 ；C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

39、的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表答案： ABCDD. 報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 5 年。53. 期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意： ( )A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 ；B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的 度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 ；C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的 事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 ；D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。7 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月 3 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月3 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師1 個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師答案： AC謝謝觀賞54.

40、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：( )A. 凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 (凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù) )不得低于人民幣 600萬元;B. 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%;C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。答案：AD55. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： ( )A. 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；B. 加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；C. 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；D. 從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；答案：ABCD56.

41、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明 ( ) 。A原因.B. 對(duì)公司的影響C. 解決問題的具體措施和期限D(zhuǎn). 還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告答案： ABCD57. 甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500旨數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損 30 萬元。該案正確的處理方式是 ( ) 。A: 認(rèn)定合同無效B: 公司承擔(dān) 15萬元虧損C: 甲某承擔(dān) 15萬元虧損D:甲某承擔(dān)30萬元虧損參考答案AD58. 下列說法正確的有： ( )A. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

42、警期結(jié)束；B. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束；C. 經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng) 當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收 ；D. 經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。答案： A D59. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有 ( ) 。A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用參考答案 ABCD60. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 5

43、個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因 進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施： ( )A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東 ；B. 對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平 ；C. 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前 5 個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響 ；D. 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。答案： ABCD三、判斷題1. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5000 萬元。 錯(cuò)2. 期貨公司變更 10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨

44、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 錯(cuò)3. 期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所得1倍以上 5 倍以下的罰款。 錯(cuò)4. 期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10 萬元的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 正確5. 期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為， 有違市場(chǎng)公平， 可以限制實(shí)物交割 總量。 錯(cuò) 6. 期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 錯(cuò)7. 保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分 之三繳納。 錯(cuò) 8. 保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 錯(cuò)9. 證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)