工程設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法(作業(yè)指引)

1、北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部北京龍湖設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法編制谷晶日期200705-20審核楊永席日期20070520審批邵明曉日期2007-0520修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人北京龍湖設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法一、 目的為了加強(qiáng)設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的管理，規(guī)范工作流程，有效地控制施工階段成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，特制定本管理辦法。二、 范圍本管理辦法北京龍湖下屬項目全部適用.三、 職責(zé)1. 造價采購部負(fù)責(zé)本辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查；總經(jīng)理審批。2. 造價采購部、工程部、研發(fā)部等有關(guān)部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）

2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本管理辦法。四、 管理原則1. 權(quán)力限制原則：公司對設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理實行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。如對公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。2. 時間限制原則：公司對設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證及其預(yù)、結(jié)算實行嚴(yán)格的時間限制，禁止事后補(bǔ)辦。3. 一單一算原則：一個設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證單應(yīng)編制一份核定單、通知單，一份預(yù)算書,一份結(jié)算書，且對應(yīng)一個工程合同.4. 一月一清原則：每月18日前,造價采購部、施工單位應(yīng)就上月1日至上月月底前已完工且手續(xù)完備的設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的費用進(jìn)行核對并簽字確認(rèn),造價采購部以此作為次月付款及結(jié)算依據(jù).

3、5. 完工確認(rèn)原則：當(dāng)設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證完工后，施工單位必須在完工后5日內(nèi)將回執(zhí)部分簽字確認(rèn)并報監(jiān)理單位、建設(shè)單位簽字確認(rèn).如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn).6. 原件結(jié)算原則：設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為預(yù)、結(jié)算依據(jù)。7. 多級審核原則：設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的預(yù)、結(jié)算至少要經(jīng)過造價采購部二級以上的審核.8. 法律約束原則:50萬元以上的工程合同,建設(shè)單位與施工單位簽署工程合同的同時,應(yīng)與施工單位另行簽訂設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的辦理協(xié)議(詳見附件二），作為合同附件,與原合同具有同等法律效力，供雙方執(zhí)行;50萬以下的工程合同應(yīng)有符

4、合本管理辦法的相應(yīng)條款。9. 標(biāo)準(zhǔn)表格原則:所有的設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證單都必須使用本管理辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格，詳見附件一：標(biāo)準(zhǔn)表格。五、 審批流程1. 設(shè)計變更1。1定義:設(shè)計變更是設(shè)計單位對原施工圖紙和設(shè)計文件所表達(dá)的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和修改。1。2分類：A. 設(shè)計補(bǔ)充和完善因施工圖設(shè)計內(nèi)容出現(xiàn)漏項（設(shè)計原因）而提出的設(shè)計變更.這類設(shè)計變更雖然相對于原施工圖說出現(xiàn)費用增加,但由于發(fā)生在施工之前，不存在返工損失,所以仍然是正常的工程直接成本。B. 優(yōu)化設(shè)計在施工圖設(shè)計基礎(chǔ)上提出優(yōu)化設(shè)計的設(shè)計變更，相對原施工圖減少費用,并帶來直接經(jīng)濟(jì)效益.C. 功能改變由研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條

5、件變化）、物業(yè)公司、商運公司（市場變化）等部門在原施工圖基礎(chǔ)上提出的功能變更并要求設(shè)計單位發(fā)出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變更有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用;有的發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用.如上述功能改變屬建造標(biāo)準(zhǔn)的提高，需先根據(jù)北京龍湖目標(biāo)成本管理辦法中相應(yīng)規(guī)定審批完成后，方可按本辦法辦理設(shè)計變更。D. 設(shè)計失誤因設(shè)計單位的原因，對施工圖設(shè)計漏項的疏忽而提出的設(shè)計變更.這類設(shè)計變更可能發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。E. 管理不到位由研發(fā)部設(shè)計任務(wù)書不明確、交底不清、信息傳遞錯誤導(dǎo)致的在原施工圖基礎(chǔ)上提出的功能、效果變更并要求設(shè)計單位發(fā)出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變更有的發(fā)生在施工之前,不

6、產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。1。3審批流程:1。4處理原則:A. 工程部在設(shè)計單位下發(fā)重大變更設(shè)計變更單前，應(yīng)根據(jù)事件的重要性、涉及范圍通知相關(guān)部門、人員。如涉及到需要重新報建、對客戶銷售承諾的改變、配置標(biāo)準(zhǔn)提高、對工期影響導(dǎo)致影響集團(tuán)關(guān)鍵節(jié)點完成等重大變更需事先在OA上提交工作聯(lián)系單,審批通過后方可按本管理辦法辦理設(shè)計變更。B. 設(shè)計變更通知單應(yīng)能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容、變更前圖紙?zhí)?如不是整張圖紙?zhí)鎿Q的變更，應(yīng)將變更部位用云線標(biāo)示并附圖作為設(shè)計變更通知單附件)、變更后圖紙等內(nèi)容.C. 若某專業(yè)的設(shè)計變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同

7、變更的,應(yīng)將各專業(yè)變更同時發(fā)放，并根據(jù)編號原則分別編號（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位)。D. 造價采購部在對設(shè)計變更費用進(jìn)行結(jié)算時,應(yīng)對措詞不清、結(jié)算時易引起分歧的設(shè)計變更予以退回，要求責(zé)任部門表達(dá)清楚，不致引起歧義。E. 工程部工程師確認(rèn)時只需要按照相應(yīng)的設(shè)計變更確認(rèn)其完成情況及質(zhì)量情況的事實，而不需要確認(rèn)具體的工程量。如果無法根據(jù)設(shè)計變更直接計算出工程量,或者相應(yīng)設(shè)計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應(yīng)直接在設(shè)計變更文件中確認(rèn)相應(yīng)的完成范圍。F. 對于工程內(nèi)容減少或造價調(diào)減的設(shè)計變更項目現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實簽發(fā)相應(yīng)設(shè)計變更，防止因此而給公司造成損失

8、。G. 工程部應(yīng)嚴(yán)格按設(shè)計變更的權(quán)限報批，為提高效率,公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要,在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán),但授權(quán)人仍為責(zé)任人。H. 設(shè)計變更須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān)部門發(fā)放。2. 工程洽商2。1定義：工程洽商是由工程部、監(jiān)理單位和施工單位針對原施工圖有理解不清、優(yōu)化建議及不完善處提出的對原施工圖的改變和修改；及甲方提出的功能性更改帶來的對原施工圖的改變和修改。任何的更改和變動必須取得設(shè)計單位審核、簽字、蓋章知后方可作為施工依據(jù)。2。2分類A. 設(shè)計理解和確認(rèn)針對施工圖上出現(xiàn)的表示不清，錯漏，平、立、剖尺寸及做法要求不統(tǒng)一等情況致使工程

9、無法進(jìn)行施工而做出的工程洽商。這類工程洽商是對施工圖的復(fù)核確認(rèn)，既解決無法施工的問題,又為造價計算提供準(zhǔn)確的依據(jù)，不產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)費用。B. 設(shè)計補(bǔ)充和完善針對施工圖設(shè)計內(nèi)容出現(xiàn)漏項（非設(shè)計原因）而提出的工程洽商。這類工程洽商雖然相對于原施工圖說出現(xiàn)費用增加,但由于發(fā)生在施工之前，不存在返工損失，所以仍然是正常的工程直接成本。C. 優(yōu)化設(shè)計在施工圖設(shè)計基礎(chǔ)上提出的優(yōu)化設(shè)計的工程洽商，相對原施工圖減少費用,并帶來直接經(jīng)濟(jì)效益。D. 功能改變由研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條件變化）、物業(yè)公司、商運公司（市場變化)等部門在原施工圖基礎(chǔ)上提出的功能變更而提出的工程洽商。這類工程洽商有的發(fā)生在施工之前,不

10、產(chǎn)生返工費用；有的可能發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用.如上述功能改變屬建造標(biāo)準(zhǔn)的提高，需先根據(jù)北京龍湖目標(biāo)成本管理辦法中相應(yīng)規(guī)定審批完成后,方可按本辦法辦理設(shè)計變更.E. 管理不到位因研發(fā)部、營銷部、造價采購部、物業(yè)公司、商運公司、工程項目部等專業(yè)工程師的原因，對施工圖設(shè)計漏項的疏忽，對技術(shù)方案的確定不規(guī)范，對建筑材料和工序質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)而提出的工程洽商。這類工程洽商發(fā)生在施工已完之后,會產(chǎn)生返工費用.2。3審批流程：2.4處理原則A. 工程部在下發(fā)工程洽商前，應(yīng)根據(jù)事件的重要性、涉及范圍通知相關(guān)部門、人員。如涉及到需要重新報建、涉及到對客戶銷售承諾的改變等重要事件需事先在OA上提交工作聯(lián)系

11、單，審批通過后方可按本辦法辦理工程洽商。B. 工程洽商記錄應(yīng)能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容、洽商前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應(yīng)將變更部位用云線標(biāo)示并附圖作為設(shè)計變更通知單附件)、洽商后圖紙等內(nèi)容.C. 若工程洽商導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的，應(yīng)將各專業(yè)洽商同時發(fā)放,并根據(jù)編號原則分別編號。D. 造價采購部在對工程洽商費用進(jìn)行結(jié)算時，應(yīng)對措詞不清、結(jié)算時易引起分歧的工程洽商予以退回，要求責(zé)任部門表達(dá)清楚,不致引起歧義。E. 項目工程師確認(rèn)時只需要按照相應(yīng)的工程洽商確認(rèn)完成情況及質(zhì)量情況的事實,而不需要確認(rèn)具體的工程量。如果無法根據(jù)工程洽商直接計算出工程量

12、，或者相應(yīng)工程洽商文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應(yīng)直接在工程洽商文件中確認(rèn)相應(yīng)的完成范圍.F. 對于工程內(nèi)容減少或造價調(diào)減的設(shè)計變更項目現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實簽發(fā)相應(yīng)設(shè)計變更，防止因此而給公司造成損失。G. 工程部應(yīng)嚴(yán)格按工程洽商的權(quán)限報批，為提高效率，公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要,在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。H. 工程洽商須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān)部門發(fā)放。I. 由施工單位和監(jiān)理單位提出的工程洽商必須加蓋其有效印章，報建設(shè)單位加蓋項目部公章以及設(shè)計單位的公章才能生效（各項目授權(quán)范圍以外

13、的洽商）。3. 現(xiàn)場簽證3.1定義:指經(jīng)建設(shè)單位現(xiàn)場代表就施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。包括簽字認(rèn)可的非合同項目用工簽證、機(jī)械臺班簽證、零星工程簽證等.現(xiàn)場簽證的費用應(yīng)小于等于3萬元,大于3萬元應(yīng)辦理零星工程委托(詳見零星工程委托辦理流程).屬于因設(shè)計變更、工程洽商造成現(xiàn)場工作增加的,如，拆除原已完成的施工內(nèi)容，重新按照設(shè)計變更規(guī)定的內(nèi)容重新實施的，應(yīng)歸屬于對應(yīng)的設(shè)計變更、工程洽商中，項目部在簽署設(shè)計變更、工程洽商時應(yīng)將需拆除的原已完成的施工內(nèi)容附圖并清楚標(biāo)示拆除范圍。3。2分類A. 合同范圍中，因施工單位原因須另行委托已包含于相關(guān)合同范圍內(nèi),但因施工單位人力、物力、配合

14、等原因，必須另行委托其他施工單位施工.B. 合同范圍外未包含在任何已簽訂合同范圍中,但根據(jù)現(xiàn)實情況，必須委托施工。C. 管理不到位因工程項目部專業(yè)工程師的原因，對施工圖理解錯誤、施工漏項、施工質(zhì)量等原因，引起的返工等情況.3。3審批流程：3。4處理原則：A. 工程部工程師在簽證前必須認(rèn)真填寫現(xiàn)場簽證單，包括簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機(jī)械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等。特別是對發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明了。B. 造價采購部在對現(xiàn)場簽證費用進(jìn)行結(jié)算時,應(yīng)對措詞不清,結(jié)算時易引起分歧的現(xiàn)場簽證予以退回，要求責(zé)任部門表達(dá)清楚,不致引起歧義.C.

15、 簽證內(nèi)容完成后,工程師應(yīng)避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，而必須實度實量后簽字確認(rèn)完成或未完成的事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機(jī)械臺班等。工程部工程師不應(yīng)直接在簽證上簽認(rèn)有關(guān)單價或總價.D. 工程部對簽證單上直接簽定的工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；造價采購部對費用計算辦法和費用口徑負(fù)責(zé)。E. 如果簽證單附有計量資料，則工程部工程師應(yīng)審核計量資料是否與實際施工結(jié)果相符，并在計量資料上簽字確認(rèn),此時工程部工程師可以不對工程量總量進(jìn)行確認(rèn)，而由造價采購部按照計量資料核算工程量。F. 如簽證單涉及到事后不可復(fù)核的項目時,則應(yīng)由項目部工程師及造價采購部造價師共同現(xiàn)場核定工程量。G.

16、 如簽證分類屬于“A。合同范圍中，因施工單位原因須另行委托”的須注明原合同名稱及施工單位名稱。H. 現(xiàn)場簽證須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān)部門發(fā)放.六、 辦理時間要求1. 施工單位在收到設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單后，須于2日歷日內(nèi)向造價采購部提交相關(guān)預(yù)算。2. 設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單施工完成后,施工單位須在5日歷日內(nèi)（自監(jiān)理及建設(shè)單位工地代表確認(rèn)完工情況的日期開始計算）向監(jiān)理提交已填完回執(zhí)欄的設(shè)計變更核定單、工程洽商核定單、現(xiàn)場簽證單及相應(yīng)的完整結(jié)算資料.3. 監(jiān)理單位應(yīng)在施工單位提供設(shè)計變更核定單、工程洽商核定單、現(xiàn)場簽證單及及相應(yīng)的完整結(jié)算資料后2日

17、歷日內(nèi)，根據(jù)本辦法對相關(guān)內(nèi)容完成審批,并提交建設(shè)單位工程部.4. 工程部應(yīng)在2日歷日內(nèi)，根據(jù)本辦法對相關(guān)內(nèi)容完成審批。5. 工程部應(yīng)于每月月底前與施工單位核對本月1日至本月月底前發(fā)生且已施工完成的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單，以保證雙方資料的完整性和一致性.6. 工程部每月月底前將核對后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單交造價采購部一份.7. 施工單位每月月底前將與工程部核對后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單分別做一份匯總表報造價采購部進(jìn)行結(jié)算審核。8. 造價采購部于次月1日至10日審核施工單位申報的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算。9. 造價采購部于次月11日至18日與施工單位核對設(shè)計變更

18、、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算。10. 造價采購部對對設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算的內(nèi)部審核不得少于兩級審核。11. 雙方核對確認(rèn)后應(yīng)在其結(jié)算書上注明核定費用,并由雙方責(zé)任人簽字并加蓋有效印章.12. 核對、確認(rèn)后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算可根據(jù)合同約定支付相應(yīng)工程款.七、 格式要求1. 編號原則：所有設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證由建設(shè)單位的工程部按分合同、分專業(yè)統(tǒng)一連續(xù)編號,完善手續(xù)后發(fā)監(jiān)理單位及施工單位;雙方都應(yīng)建立設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄,即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽.A. 設(shè)計變更核定表編號（設(shè)計變更通知單編號同)如:YLS0BG001 說明:YLS：滟瀾山0：樣板區(qū)(一期為1，依次類推）BG：設(shè)計變更001：序號B. 工程洽商核定單編號（工程洽商記錄編號同)如:YLS0QS001 說明：YLS：滟瀾山0 ：樣板