采購部內(nèi)審檢查表

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表審核準(zhǔn)則：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:一體化管理體系要求一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問審核員：檢查方法4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制相關(guān)文件是否齊全？ 文件是書面形式還 是電子形式？查詢相關(guān)文件的 途徑4.2.44.5.3i己錄i己錄控制4.5.3記錄和記錄管理與受審核部門相關(guān)的文件是多少 是否有效電子形式文件的使用是否有效文件查閱VV現(xiàn)場檢查VV檢 查結(jié)果記錄外來文件的控制是否有對記錄

2、進(jìn)行管理的程序記錄管理的實況有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ？文件是否便于查閱？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？是否對外來文件夾的管理是否收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定?執(zhí)行的如何？程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編 目、歸檔、保存、維護、查閱、處置 等管理內(nèi)容做了規(guī)定？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護 是否與書面程序的要求相一致 ？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索 ？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？能否從記錄/信息中獲取相應(yīng)信息？注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符

3、合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳5.4.14.3.14.3.1如何進(jìn)行環(huán)境影是否對部門內(nèi)的環(huán)境因素進(jìn)行識別V質(zhì)量環(huán)境對危險源辨響評價和評價？目標(biāo)因素識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制環(huán)境因素的住處有無更新信息的規(guī)定？V的策劃能否及時更新是否按規(guī)定實施更新？| V涉及的分解質(zhì)量查部門質(zhì)量目標(biāo)分解及考核規(guī)定。VV目標(biāo)有哪些？

4、實現(xiàn) j按時間段檢查分解質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情V情況如何？況。判定數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計方法的合理性、有效性。是否建立了危險是否對部門內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識、V源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求 ？V風(fēng)險控制策劃的程是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)序方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險 ？5.5.14.4.1組織4.4.1有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如|部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相職責(zé)和|結(jié)構(gòu)和職結(jié)構(gòu)和職責(zé)何傳達(dá)到位的互關(guān)系是如何傳達(dá)的？權(quán)限責(zé)5.5.34.4.34.4.3是否制定了協(xié)商外部人員獲得管理方針的途徑和VV內(nèi)部溝I信息交流協(xié)商和溝通和交流的程序？方法是否可行？是否方便？通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健

5、V協(xié)商和交流的記康安全方針的制定、修訂、評審。錄重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.4采購組織如何選擇和評價供方？是否明確了對供 方控制的方式和程 序？評價的結(jié)果和跟 蹤措

6、施是否予以記 錄？是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng) 商的準(zhǔn)則和文件？是否組織對應(yīng)商進(jìn)行評價？是否有 選擇和評價供應(yīng)商的記錄。是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存 有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合 格供應(yīng)商進(jìn)行評價？供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正 措施或作必要的更換？VVVVV采購文件是否說 明了采購信息？采購文件是否對 其規(guī)定要求的適宜 性進(jìn)行了評審？采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型 號或其他信息？采購文件是否寫明了驗收的要求？ 采購物資的規(guī)范有更改時，是否在 采購文件上有說明？是否有效？VVV8.3不合格 品的控 制8.3.2環(huán)境不符合的控制4.5.2事故、事件、 不符合、糾正 和預(yù)防措施如何進(jìn)行不合

7、格品的處置不合格品處理記錄是否符合要求？不合格品是否按規(guī)定標(biāo)識？不合格品是否按規(guī)定隔離？VVV一注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)） 受審核部門:編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄參考 文件檢查方法檢杳結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢杳8.3不合格 品的控 制8.3.2環(huán)境不符合的控制4.5.2事故、事件、 不

8、符合、糾正 和預(yù)防措施是否建立了對環(huán) 境不符合進(jìn)行處理 的文件化程序？是否對不符合的原因進(jìn)行調(diào)查？ 是否明確要求須針對不符合的原因 采取防止再發(fā)生的糾正措施？VV不符合的調(diào)查和 處理是否得到實施對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng) 變措施？對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是 否進(jìn)行了調(diào)查？采取了怎樣措施？VV是否建立了事故、 事件、不符合的調(diào)查 和處理程序？疋否有事故、健康事件發(fā)生不付？ 是否按規(guī)定對事故、事件、不符合 進(jìn)行應(yīng)急處理？是否包含是否有對事故、事件、不 符合原因進(jìn)行調(diào)查的記錄？是否針對事故、事件、不符合的原 因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV事故、事件、不符 合的調(diào)查和處理是 否得到實施？

9、對發(fā)生的事故、事件、不符合是否 采取了緊急應(yīng)變的措施？對已發(fā)生的事故、事件、不符合和 潛在不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如 何？采取了怎樣的措施？VV注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳8.5改進(jìn)8.5改進(jìn)4.5.2不符合，糾 正與預(yù)防 措施4.5.2事故、事件、 不符合、糾正 和預(yù)防措施糾正和預(yù)防措施 的管理如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并 實施？怎樣確保糾正和預(yù)防措施的可 行性及不產(chǎn)生新環(huán)境影響、職業(yè)健康 安全風(fēng)險？是否對糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn) 行了跟蹤評審？有無記錄？VVVV突破性改進(jìn)項目 的管理如何識別改進(jìn)的機會？如何建立改進(jìn)組織，制定改進(jìn)計 戈U?如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措 施？如何對改進(jìn)措施進(jìn)行驗證？措施是 否有效？有無記錄？VVVVV糾正和預(yù)防措施 的管理如何收集、分析各種質(zhì)量、環(huán)境職 業(yè)健康安全信息，以確定不合格或潛 在的不