中國石油天然氣集團公司的投資計劃項目后評價管理計劃辦法

1、'中國石油天然氣集團公司投資項目后評價管理辦法第一章總則第一條 為加強中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公 司）投資項目全過程管理，健全投資項目后評價制度，規(guī)范投資 項目后評價工作，不斷提高投資決策水平和投資效益，依據(jù)國家 和集團公司有關規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團公司總部機關、專業(yè)分公司及直屬企事業(yè)單位和全資子公司（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）的投資項目后 評價管理。集團公司及所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序實施本辦法。參股公司參照本辦法執(zhí)行。第三條 本辦法所稱項目后評價，是指對投資項目的前期決 策、實施和生產(chǎn)運營等過程，以及項目目標、投資效益、影響與 持續(xù)性等方面進行的綜合分析和

2、系統(tǒng)評價。根據(jù)需要，可針對項目全過程管理中的某一環(huán)節(jié)進行專題評 價，對同類的多個項目進行綜合性的專項評價，也可對項目從開 工到竣工驗收前進行階段性的中間評價，對已開展后評價項目的效益效果情況進行后續(xù)的跟蹤評價。第四條 項目后評價是投資項目閉環(huán)管理的重要環(huán)節(jié)，是完善投資監(jiān)管體系、改善投資決策和管理、提高投資質(zhì)量和效益的 重要手段，是開展績效考核和落實責任追究的重要依據(jù)。第五條 項目后評價應當遵循獨立、客觀、科學、公正的原則，建立暢通快捷的信息反饋機制和項目后評價信息管理系統(tǒng)， 及時將相關成果和信息反饋到相關部門、單位和機構。第二章后評價管理機構和職責第六條項目后評價工作實行統(tǒng)制度、歸口管理、分級

3、負責管理體制。第七條集團公司規(guī)劃計劃部是集團公司后評價工作歸口管理部門，其主要職責是:（一）組織制訂集團公司項目后評價管理制度和技術規(guī)范;（二）組織編制集團公司后評價工作規(guī)劃和年度計劃； （三）組織集團公司后評價成果驗收、信息反饋、成果發(fā)布與應用，以及業(yè)務培訓和工作交流等工作;（四）組織集團公司項目后評價信息管理系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫建設工作;（五）負責一類、二類和專項投資項目后評價工作組織與協(xié)調(diào)，支持后評價咨詢機構做好相關工作;（六）指導、監(jiān)督和檢查專業(yè)分公司、所屬企業(yè)后評價工作;（七）根據(jù)需要指定專業(yè)分公司、所屬企業(yè)組織開展項目詳細后評價工作。第八條 集團公司相關部門按照項目投資管理權限和職能分工履

4、行后評價管理和監(jiān)督職責。第九條專業(yè)分公司后評價管理履行以下職責:（一）按照集團公司項目后評價管理制度，組織本業(yè)務板塊業(yè)務范圍內(nèi)的投資項目后評價工作；（二）組織編制本業(yè)務板塊后評價工作規(guī)劃和年度計劃；（三）組織本業(yè)務板塊后評價成果驗收、信息反饋、成果發(fā)布與應用，（四）以及業(yè)務培訓和工作交流等工作；參與投資項目后評價信息管理系統(tǒng)建設工作；（五）項目詳細后評價工作，支持后評價咨詢機構做好相關工作;協(xié)助規(guī)劃計劃部或根據(jù)業(yè)務需要自行組織一類和二類（六）負責三類項目后評價工作組織管理與協(xié)調(diào);（七）指導、監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)后評價工作； （八）根據(jù)需要指定所屬企業(yè)組織開展詳細后評價工作。第十條所屬企業(yè)后評價管

5、理履行以下職責：（一）按照集團公司項目后評價管理制度，組織本企業(yè)項目 后評價工作；（二）組織編制本企業(yè)后評價工作規(guī)劃和年度計劃；（三）組織本企業(yè)后評價成果驗收、信息反饋、成果發(fā)布與應用，以及業(yè)務培訓和工作交流等工作；（四）參與投資項目后評價信息管理系統(tǒng)建設工作;（五）按照集團公司項目后評價技術規(guī)范和集團公司、專業(yè)分公司的要求，負責組織本企業(yè)一類、二類和三類項目自評價報告編制工作；（六）配合后評價咨詢機構做好相關工作；（七）負責四類項目后評價工作組織管理與協(xié)調(diào);（八）負責本企業(yè)所有項目的簡化后評價工作。條 專業(yè)分公司、所屬企業(yè)規(guī)劃計劃業(yè)務主管部門負責歸口本單位后評價管理工作，應設立后評價機構或崗

6、位。第三章后評價工作組織體系第十二條項目后評價工作組織體系由后評價歸口管理部門、職能管理部門、項目責任部門、后評價咨詢機構組成。第十三條 各級后評價歸口管理部門應組織職能管理部門、項目責任部門和后評價咨詢機構，共同開展項目后評價工作，確 保項目后評價各項工作有序實施。第十四條 后評價職能管理部門包括財務、 人力資源、監(jiān)察、審計、內(nèi)控與風險管理等具有監(jiān)督、考核職能的部門，主要負責 以下工作:（一）參與項目后評價現(xiàn)場調(diào)研和報告評審等工作;（二）配套制定項目后評價考核指標及問責制度;（三）根據(jù)項目后評價結論，執(zhí)行考核及問責。第十五條后評價項目責任部門是所屬企業(yè)的投資計劃、財務、工程建設、物資采購、生

7、產(chǎn)運營等參與投資活動和項目運營 的相關部門，主要負責以下工作：（一）提供項目后評價所需各種資料、數(shù)據(jù)和信息，配合項 目后評價工作；（二）根據(jù)項目后評價結論，落實后評價意見和建議的整改要求。第十六條后評價咨詢機構主要負責接受規(guī)劃計劃業(yè)務主管部門委托開展后評價工作。后評價咨詢機構還應參與后評價信 息管理系統(tǒng)和項目數(shù)據(jù)庫維護，后評價理論方法、技術規(guī)范和指 標體系研究，以及后評價人員培訓與交流等工作。后評價咨詢機 構應具備下列條件：（一）具有相應資質(zhì)且熟悉集團公司相關行業(yè)投資項目的特點;（二）具有符合后評價業(yè)務要求的專業(yè)技術、工程經(jīng)濟及項目管理人員；（三）項目負責人和骨干人員應熟悉集團公司投資管理、工

8、程建設管理等相關制度和規(guī)定，具有相關專業(yè)咼級技術職稱、豐 富的管理經(jīng)驗；（四）具有良好的信譽和業(yè)績；（五）其他應具備的條件。第四章 后評價內(nèi)容與方法第十七條 項目后評價分為簡化后評價和詳細后評價。詳細后評價包括所屬企業(yè)自我后評價（以下簡稱自評價）和咨詢機構 獨立后評價。第十八條 項目簡化后評價，主要是針對項目前期決策、建設實施、生產(chǎn)運營、投資與財務效益等進行簡要評價。簡化后評 價報告按照集團公司規(guī)定的相關模板編制。第十九條 項目詳細后評價，主要內(nèi)容包括項目前期工作評價、實施評價、生產(chǎn)運營評價、投資與財務效益評價、影響與持 續(xù)性評價和總體評價結論。項目后評價報告按照集團公司規(guī)定的 后評價報告編制

9、細則或大綱進行編制，具體內(nèi)容可根據(jù)項目的大 小、特點、委托要求和評價時點等有所區(qū)別和側重。第二十條 項目后評價應采用定性和定量相結合的方法，主 要包括：調(diào)查法、對比法、邏輯框架法、項目成功度評價法等。其中，調(diào)查法包括資料查閱、現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查、訪談和座談 討論會等，對比法包括前后對比、有無對比和橫向對比方法。具體項目后評價方法應根據(jù)項目特點和后評價的要求，選擇 種或多種方法對項目進行綜合評價。條 項目后評價應按照適用性、可操作性、定性和定量相結合原則，制定規(guī)范、科學、系統(tǒng)的評價指標。承擔項目后評價任務的咨詢機構，應根據(jù)項目特點和后評價 要求，在調(diào)查研究的基礎上確定具體項目后評價指標及方案。條

10、 所屬企業(yè)自評價應側重前后對比，如實反映項 目各階段工作的實際情況，突出前期工作、實施、生產(chǎn)運營和財 務效益等方面的總結與評價，對項目預期目標實現(xiàn)程度進行分析 評價。第二十三條咨詢機構獨立后評價應采用前后對比和橫向對比相結合的方式，根據(jù)項目特點有所側重，重點對項目前期工 作、財務效益、影響和持續(xù)性、項目競爭力和成功度等方面進行 分析評價。四條項目后評價應借鑒項目監(jiān)察、審計、內(nèi)控與風險管理、竣工驗收等工作成果。第五章后評價工作程序第二十五條集團公司、專業(yè)分公司或所屬企業(yè)批復可行性研究報告的項目，在建成投產(chǎn)運行一年內(nèi)，由所屬企業(yè)規(guī)劃計劃 業(yè)務主管部門組織開展簡化后評價。六條詳細后評價主要針對重點項

11、目開展。集團公司、專業(yè)分公司或所屬企業(yè)規(guī)劃計劃業(yè)務主管部門編制后評價年 度工作計劃時，應結合簡化后評價成果，選擇一定數(shù)量的典型項 目開展詳細后評價，主要包括:（一）對集團公司業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整有重大指導和示 范意義的項目；（二）對優(yōu)化資源配置、完善產(chǎn)業(yè)布局、促進技術進步、節(jié)約資源、保護環(huán)境和提升整體效益有較大影響的項目；（二）米用新技術、新工藝、新設備、新材料和新型建設管理模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；（四）跨地區(qū)、投資大、工期長、建設條件較復雜，以及項目建設過程中發(fā)生重大方案調(diào)整、投資發(fā)生重大變化或項目投產(chǎn) 后產(chǎn)品市場、原料供應條件發(fā)生重大變化的項目；（五）長期不能建成（超過工期

12、 1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)的項目；（六）進行重大技術改造和改擴建的項目;（七）對環(huán)境、社會產(chǎn)生較大影響或社會輿論普遍關注的項目。第二十七條 規(guī)劃計劃部組織的詳細后評價項目主要分為后評價計劃下達、所屬企業(yè)組織自評價、咨詢單位進行獨立后評價、 所屬企業(yè)整改落實、規(guī)劃計劃部反饋后評價意見五個工作程序。（一）集團公司以文件形式下達年度詳細后評價計劃，明確評價范圍、評價時點、重點內(nèi)容、工作組織及進度要求等。（二）所屬企業(yè)應成立項目自評價工作領導小組，負責制定工作計劃、明確職責、報告審查與工作協(xié)調(diào)。領導小組下設工作 組，由所屬企業(yè)后評價歸口管理部門牽頭，組織建設管理、生產(chǎn) 運行、財務、質(zhì)

13、量安全環(huán)保、審計等相關部門參加，具體負責項 目自評價報告編制。在規(guī)定的時間內(nèi)完成項目自評價報告，經(jīng)規(guī) 劃計劃部組織驗收后，以文件形式報規(guī)劃計劃部；并將自評價標 準數(shù)據(jù)信息采集表等過程文件上傳項目后評價信息管理系統(tǒng)和數(shù) 據(jù)庫。（三）咨詢機構在接受委托后，應組建滿足專業(yè)評價要求的 獨立后評價項目組和專家組，在現(xiàn)場調(diào)研和資料收集的基礎上， 結合項目自評價報告對項目進行全面系統(tǒng)的分析評價。在規(guī)定的 時間內(nèi)提交項目獨立后評價報告，并將獨立后評價標準數(shù)據(jù)信息 采集表、專家意見表和工作底稿等過程文件上傳項目后評價信息 管理系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫。（四）所屬企業(yè)應依據(jù)項目獨立后評價報告提出的問題進行整改，并將整改情況報

14、規(guī)劃計劃部。（五）規(guī)劃計劃部應根據(jù)所屬企業(yè)自評價報告、咨詢機構獨立后評價報告及所屬企業(yè)整改落實報告，組織有關部門和單位進 行分析和評價，形成項目后評價意見，并及時將項目后評價成果 和有關信息反饋到相關部門、單位和機構。專業(yè)分公司和所屬企業(yè)組織的詳細后評價工作應參照實施， 程序可適當簡化。八條所屬企業(yè)要對重點項目詳細后評價和簡化后評價進行匯總，形成匯總分析報告，以文件形式報規(guī)劃計劃部備 案，同時抄送專業(yè)分公司。第六章后評價監(jiān)督管理九條 所屬企業(yè)原則上應自行編制項目自評價報告，并對項目自評價報告質(zhì)量負責。第三十條承擔典型項目獨立后評價任務的咨詢機構與該項目建議書、可行性研究報告和初步設計的編制、評

15、估單位不應 當為同一單位，項目后評價的主要負責人不應當是該項目前期評估的負責人。第三條所屬企業(yè)應積極支持承擔后評價任務的咨詢機構開展相關工作，及時提供后評價所需的數(shù)據(jù)、資料與信息， 并對其真實性、可靠性負責。所屬企業(yè)存在不按時限提交自評價 報告，有弄虛作假或拒不提交資料、阻擾后評價等行為，應根據(jù) 情節(jié)輕重給予通報批評，在一定期限內(nèi)暫停安排該企業(yè)其他項目 的投資計劃。第三十二條咨詢機構應對后評價結論負責，同時承擔對公司機密、商業(yè)秘密的保密責任。如有弄虛作假行為或評價結論嚴 重失實等情形的，根據(jù)情節(jié)和后果，追究相關單位和人員的責任。第三十三條所屬企業(yè)編制自評價報告的費用在所屬企業(yè)管理費中列支，委托

16、咨詢機構開展獨立后評價工作的費用由委托 方支付，取費標準參照國家和集團公司建設項目前期工作咨詢收 費的有關規(guī)定執(zhí)行。第七章后評價成果應用第三十四條項目后評價成果體現(xiàn)形式主要有項目后評價報告、后評價意見、專題（項）評價報告和年度報告等。其中，項目后評價意見主要包括評價結論、經(jīng)驗、主要問題、整改情況、 工作建議等內(nèi)容。重大項目后評價意見應書面報告公司分管領導。第三十五條各級規(guī)劃計劃業(yè)務主管部門通過項目后評價部門、單位和機構參考，將后評價成果作為規(guī)劃制定、工作，認真汲取項目的經(jīng)驗教訓，及時將后評價成果提供給相關 項目審批、投資決策、項目管理的重要依據(jù)。第三十六條 集團公司建立后評價與新上項目掛鉤機制

17、。所有新上項目應有后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目應 有對原項目的后評價報告，作為項目立項審批的重要依據(jù)。后評價發(fā)現(xiàn)項目存在嚴重違反相關制度規(guī)定的行為，在一定 期限內(nèi)暫停安排該企業(yè)其他項目的投資計劃。第三十七條 對于項目后評價發(fā)現(xiàn)的問題，所屬企業(yè)應認真 分析原因，落實整改意見，提出改進措施。規(guī)劃計劃業(yè)務主管部 門會同職能管理部門，按照職能分工對項目后評價整改落實情況 進行監(jiān)督檢查；對未實施整改的，依照有關規(guī)定，追究相關單位 和人員的責任；對后評價反映的典型性、普遍性、傾向性問題及 時進行研究，并將其作為規(guī)范管理、完善制度的依據(jù)。第三十八條 發(fā)揮項目后評價的監(jiān)督職能，做好項目后評價 與集團公司其他監(jiān)督體系的有效銜接，及時將項目后評價結論提 供給相關監(jiān)督部門，作為考核和問責的重要依據(jù)。第三十九條 重大投資項目的后評價結論與所屬企業(yè)主要領導任期考核相結合，并作為離任審計的重要內(nèi)容。第四十條 重大投資項目的后評價結論與所屬企業(yè)項目負責人及相關責任人考核相結合，并作為考核、管理及使用