2015年度上半年廣西基金從業(yè)資格-私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式試題

1、2015年上半年廣西基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。、單項(xiàng)選擇題（在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請 將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題, 每小題2分，60分。） 1、根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總 額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn) 資。B. 70%C. 80%D. 90%2、可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的收

2、益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存 在跟蹤誤差。A .抽樣復(fù)制B. 現(xiàn)金留存C. 完全復(fù)制D .基金費(fèi)用3、下列不列入基金管理過程中發(fā)生費(fèi)用的有A .基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金 財(cái)產(chǎn)的損失B .基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用C.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)、信息 披露費(fèi)等費(fèi)用D .基金份額持有人大會費(fèi)用4、證券投資基金在我國香港被稱為。A .共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D .證券投資信托基金5、關(guān)于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說法錯誤的是A .主要是針對基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管B.旨在促進(jìn)

3、基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.貫穿于監(jiān)管部門準(zhǔn)入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過程D .要求在加強(qiáng)基金市場監(jiān)管的同時，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約 束、自我教育和自我管理6、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是A .證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金管理暫行辦法D 開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法7、封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的A: 90%B： 95%C： 85%D: 80%8、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C.沒有挪用

4、客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為A .商業(yè)銀行D .具有良好的社會信譽(yù)，最近 3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、 自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄9、目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D .專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以內(nèi)。10、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在A. 0.1%B. 0.25%C. 0.5%D. 0.75%11、基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金的等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A .登記B.存管C.清算D .交收12、下列與基金份額凈值無關(guān)的是。A .基金總資產(chǎn)B.基金總負(fù)債C.基金總份額13、封閉式基金分配后，基金份額應(yīng)當(dāng)A .低于面值D .

5、基金持有人數(shù)B.等于面值C.低于或等于面值D.高于或等于面值14、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往 業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)一不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A .客觀B.全面C.準(zhǔn)確D .提供業(yè)績信息的原始出處萬兀。15、根據(jù)公司法，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣B. 3C. 5D. 1016、基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，_越高意味著基金相對于業(yè)績基準(zhǔn)的波動性越大。B .標(biāo)準(zhǔn)差D .行業(yè)投資集中度A .行業(yè)集中度C.貝塔系數(shù)和平衡型基金。17、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把基金分為增長型基金、A .收入型基金B(yǎng).主動型基金C.被動型基金D .混合型基金

6、18、是QDII基金的會計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體?；鹱缘怯浗Y(jié)構(gòu)B:基金管理公司C:基金托管人D:監(jiān)管機(jī)構(gòu)19、下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說法，正確的是A .從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣B.銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C.銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門檻比基金更低D .基金的流動性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品20、是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A .融資比例B. 保本期c.安全墊D .擔(dān)保人21、從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是A :基金管理公司的公司章程B:托管協(xié)議C:基金契約D:基金招募書22、以下關(guān)于代銷渠道特點(diǎn)的說法錯誤的是對客戶的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶基

7、礎(chǔ)B:客戶可得到獨(dú)立的顧問服務(wù)C:代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本A :商業(yè)銀行D:商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本23、下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是報(bào)價單位為每份基金價格B.基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則C.買賣份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍申報(bào)價格最小變動單位為0.01元24、基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事等相關(guān)活動的人員。A .宣傳推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C. 辦理基金份額申購和贖回D .基金產(chǎn)品創(chuàng)新25、基金年度報(bào)告應(yīng)該在會計(jì)年度結(jié)束后日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。15B.45C.60D. 9026、一般來說，

8、開放式基金的申購贖回價的計(jì)算基礎(chǔ)是 _。A .基金市場供求關(guān)系B. 基金份額凈值C.基金發(fā)行時的價格D .基金發(fā)行時的面值承擔(dān)。27、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的B:證券公司C:基金管理公司D:信托公司28、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為B. 5%C. 10%D. 12%29、有價證券的特征包括等方面。流動性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D .期限性30、現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。財(cái)務(wù)狀況B.人力資源C.內(nèi)部控制D .資格許可、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分，

9、本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括A .證券投資咨詢公司B.律師事務(wù)所C.證券信用評級機(jī)構(gòu)D .資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)32、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于元人民幣。5000B:2000C:100033、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于A .明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公 司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B.分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參C.有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組

10、合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D .完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指34、下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有 。A .證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B. 商業(yè)銀行C. 保險(xiǎn)公司D .證券投資基金35、開放式基金非交易過戶的情況不包括。A .繼承B. 捐贈C. 申購和贖回D. 司法強(qiáng)制執(zhí)行36、開放式基金非交易過戶主要包括等。A .繼承B.司法強(qiáng)制執(zhí)行C.出售D .贖回37、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，開放式基金的基金合同生效后, 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。B. 30 日C. 45 日D. 60 日38、基

11、金的費(fèi)用不包括。管理人報(bào)酬B.利息支出C.申購費(fèi)用D .交易費(fèi)用39、下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有?；鸸芾砣说墓芾碣M(fèi)B.基金托管人的托管費(fèi)C.基金份額持有人大會費(fèi)用D .基金合同生效后的信息披露費(fèi)用40、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由 成立的行業(yè)自律組織?；鸸芾砣薈.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)B.基金托管人D .基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)41、對基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有A .基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%D .基金財(cái)產(chǎn)參

12、與股票發(fā)行申購，申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本 次發(fā)行股票總量的50%42、對個人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利 息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣 代繳的個人所得稅。15%B.20%C.25%D. 30%43、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是A :偏股型基金B(yǎng):靈活配置型基金c：偏債型基金D:股債平衡型基金44、下列不屬于基金銷售市場細(xì)分中的行為因素變量的是A .追求的利益B.購買渠道C.投資需求D .忠誠度45、是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突 時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。A .

13、投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D .及時性原則46、以下屬于貨幣衍生工具的是A .股票期貨B.利率互換D .信用聯(lián)結(jié)票據(jù)C.貨幣期貨47、開放式基金份額轉(zhuǎn)換中，投資者一般采用一一的原則提交申請，以轉(zhuǎn)出和 轉(zhuǎn)入基金申請當(dāng)日的一一為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額。份額轉(zhuǎn)換；基金份額總值B.份額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值C.金額轉(zhuǎn)換；基金份額總值D .金額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值48、按照貨幣市場基金管理暫行規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定，我國貨幣市場基 金不得投資于?，F(xiàn)金B(yǎng).剩余期限為366天的國債C.剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券D. 6個月的銀行定期存款49、美國、英國和印度的主要基金銷售渠道有。商業(yè)銀行B.保

14、險(xiǎn)公司C.基金超市D. 獨(dú)立的投資顧問50、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括A. 采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B. 接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D .對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)， 在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支 付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告51、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為 。A .增長型基金B(yǎng).收入型基金C. 混合型基金D .平衡型基金52、債券是證明 關(guān)系的憑證。A .產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D .所有權(quán)53、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn) 金流的金融交易，稱之為B.金融期貨c.金融互換D .結(jié)構(gòu)化金融衍生工具54、基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的。A. 3%B. 2.5%C. 5%D. 1.5%55、督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng) 獨(dú)立董事同意。A. 1/2B. 2/3C. 80%D .全體56、通常，股票分割會導(dǎo)致股價A .上漲B.下降C.不變D .上下波動57