2018年IATF16949風險評估分析表

1、2018年IATF16949 風險評估分析表類別：質(zhì)量環(huán)境過程實施時評價責任間（開措施風險分析管理措施部門/風險和機遇來源（內(nèi)部/外部）MP0風險和機遇來源內(nèi)容1、經(jīng)營風險:經(jīng)營計劃管理1 ）由于投資經(jīng)營失策導(dǎo)致的風險;有效成）可 探 測 性1、定期召開投資經(jīng)營會議，多方面聽取投資經(jīng)營意見;聘任高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人對公司進行經(jīng)總經(jīng)綜合2016.8.25有效實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）2 ）由于管理不當導(dǎo)致的公司內(nèi)耗增加，失去市場競爭力。2、市場風險:1 ）由于對客戶信用及經(jīng)營情況了解不夠?qū)е碌馁Y金損失;2）和競

2、爭對手相比的優(yōu)劣可 探 測 性營管理。2、對客戶每年進行信用等級調(diào)查分析;對競爭對手的調(diào)查分析應(yīng)嚴謹細致，加強公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累,隨時保持在行業(yè)頂尖水準。3、對現(xiàn)金流進行控制，嚴格執(zhí)行預(yù)決算制度;對短期的投資行為進行分析，尋找有風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/成）有效勢分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。3、財務(wù)風險:1 ）由于現(xiàn)金周轉(zhuǎn)不靈導(dǎo)致的風險;2 ）由于投資不當導(dǎo)致的資金風險;3）由于管理導(dǎo)致的財務(wù)合可 探 測 性實力的投資公司進行委托處理;聘請專業(yè)的財務(wù)人員，對財務(wù)進行合規(guī)/七管理，聘請專風險分析預(yù)防。專業(yè)律師，進行合規(guī)風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）

3、嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）規(guī)風險;內(nèi)部審MPO1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改善和更近,導(dǎo)致問題長期存在?？?探 測 性1.對內(nèi)審員實施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。2.對內(nèi)審開出的不符合項目，責任部門必須落實改善對策，審核員持續(xù)跟進，直至不符合項目關(guān)閉。相關(guān)文件：1.內(nèi)部審核控制程序2.不合格及糾正措施控制程序各部2016.8.25有效風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）MPO持續(xù)改進過程1.不合格識別不充分。2.改善意識不到位。3.人員不具備改善的能力。可 探 測 性1.2.3.明確不合格的范

4、圍。.意識培訓(xùn)。明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實施培訓(xùn)相關(guān)文件：不合格及糾正措施控制程各部2016.有效8.25實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性間（開措施部門/成）有效組織環(huán)1.組織環(huán)境識別不齊全。序MPOMP0境及相關(guān)方管理過程應(yīng)對風遇過程1.定期進行監(jiān)視和評審。2.相關(guān)方要求識別不完整。1.風險識別不齊全。施。2.米取以對策。總經(jīng)2016.8.25制訂風險對策8.25有效3各部2016.55險和機2.風險沒有制訂相應(yīng)的措433風相關(guān)文件：風險和機遇控制程序有效實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來

5、源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）3.措施沒有得到有效的實施。MPOMP0領(lǐng)導(dǎo)作管理評1.領(lǐng)導(dǎo)對管理體系不重視，沒有履行足夠的承2.未能配置足夠的資源。1.輸入項目不全?？?探 測 性1.在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用,確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：管理手冊1.管理評審計劃要反復(fù)確認，將每一項輸總經(jīng)總經(jīng)2016.8.252016.有效有效風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）2.輸出項目未能有效落實?？?探 測 性入落實到責任部門。2.總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審。3.輸出項目需要執(zhí)

6、行“誰去做？”、“怎么做？” “什么時候完成？”，以確保管理評審的輸出得到有效落實。4.每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：管理評審控制程序理各部門8.25實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性數(shù)據(jù)分數(shù)據(jù)信息不準確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。間（開措施MPOMP0質(zhì)量管1.策劃質(zhì)量管理體系時,策劃2.策劃的控制措施不能滿部門/有效成）1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準確。2.公司責成品技部負責對數(shù)據(jù)的真實性,實施監(jiān)督和驗證。相關(guān)文件：數(shù)據(jù)分析與評價控制程序1.策劃質(zhì)量管理體系時，應(yīng)識別產(chǎn)品要滿的、以及法律法規(guī)或

7、行業(yè)特定的要求。各部總經(jīng)部門2016.有效8.258.2532016.99理體系遺漏了要求。523風足的所有要求，包括客戶提出的、隱含理各有效實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）足質(zhì)量管理體系各項要求的控制。信息交1.交流的對象不明確;2.交流的方法不當;3.交流未能保證最終結(jié)。可 探 測 性2.各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。1.建立有效的信息交流機制，以確保交流能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、綜合

8、部各部門有效1MP112016.0028.25實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性間（開措施部門/成）有效客戶開1.對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展COP發(fā)，合同趨勢判斷失誤。3.未能確保能夠滿足客戶電話、傳真等。3.必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交流結(jié)果。相關(guān)文件：溝通和信息交流控制程序1.對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該2.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量。3.在確定與客戶簽署合同前落實合同評8.25有效1般經(jīng)過反復(fù)論證。綜合2016.4101評審過2.客戶要求識別不完整。實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)

9、容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）要求就簽署合同。產(chǎn)品試COP021.制作的樣品未能迎合客戶的需求。2.產(chǎn)品試制周期長，跟不上市場變化?？?探 測 性審事宜相關(guān)文件：產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序1.2.新產(chǎn)品開發(fā)立項時反復(fù)論證市場需求。研發(fā)產(chǎn)品時盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)品。質(zhì)保2016.有效3.加大設(shè)計開發(fā)的資源投入，盡可能縮短8.25產(chǎn)品研發(fā)周期。相關(guān)文件：設(shè)計與開發(fā)控制程序?qū)嵤r評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性生產(chǎn)計計劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時完成計劃任務(wù)，從而延間（開措施1.合理計算公司的實際產(chǎn)能。

10、2.依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的實際產(chǎn)能合COP0304誤產(chǎn)品交付。2.不良率過咼。理安排生產(chǎn)計劃。部門/生技3.安排跟單員全程跟進生產(chǎn)計劃的實現(xiàn)過程。相關(guān)文件：生產(chǎn)計劃控制程序2.過程能力提前策劃有效成）2016.8.258.25有效1COP制造過1.生產(chǎn)不能準時完成計劃2高1.生產(chǎn)計劃管制。生技2016.723有效實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）3.效率太低。4.產(chǎn)品標識不清、混料。1.不能按時交付。2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求?？?探 測 性3.不良率前期策劃4.標識管理要求相關(guān)文件：1.生產(chǎn)控制程序2.產(chǎn)品

11、標識和可追溯性控制程序3.產(chǎn)品搬運包裝防護與交付控制程序1.生產(chǎn)計劃管制。2.生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制。3.成品的品質(zhì)檢驗。有效1COP產(chǎn)品交2生技2016.505付0部8.25實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性間（開措施部門/有效成）4.出貨前的品質(zhì)檢驗。相關(guān)文件：1.生產(chǎn)過程管理控制程序2.產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序3不合格品控制程序顧客服COP1.顧客投訴未能有效解決2.顧客滿意度低，導(dǎo)致顧1.對所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負責處理并及時回復(fù)客戶?？驮V處理2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極綜合2016.有效606客丟

12、失。2一律以8D報告格式存檔部8.25實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性間（開措施部門/有效成）溝通，以確保客戶的滿意度，從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件：顧客滿意控制程序1.需要遵守的外來文件識別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符SPO文件管合要求的情況。1.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理。2.失效文件及時回收銷毀，如需留檔必須2.失效文件投入使用，導(dǎo)加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章,致引發(fā)不良后果。以對失效文件進行區(qū)分綜合技部2016.8.25有效1SP0設(shè)備管1.設(shè)備產(chǎn)能不足7高1.設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲備。生技2016.6

13、43有效風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性間（開措施部門/有效成）相關(guān)文件：1.文件控制程序2.記錄控制程序SPO人力資源控制1.人員不足。2.能力不足3.溝通不暢2.設(shè)備能力不足采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等相關(guān)文件：人力資源及培訓(xùn)控制程序2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保綜合2016.8.258.25有效風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進度采購管SPO1.供應(yīng)商不配合。2.采購物料不符合要求3.交貨不及時4.價格成本高可 探 測 性生產(chǎn)過程

14、的持續(xù)流暢相關(guān)文件：設(shè)備管理控制程序1.供應(yīng)商定期評審2.開發(fā)建立備用供應(yīng)商3.價格成本核算，與供方共贏4.供應(yīng)商定期整改相關(guān)文件：1.供應(yīng)商評價與選擇控制程序2.采購控制程序綜合2016.有效8.25實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性間（開措施SPO倉庫管來料與成品檢部門/1.物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量。2.標識不清楚，導(dǎo)致是用錯材料1.原材料批量不良未檢出。2.不良品流出到客戶1.運行環(huán)境的先期策劃及定期更新。2.庫存物資每一項都做好標識相關(guān)文件：1.產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序2.產(chǎn)品搬運包裝防護與交付控制

15、程序1.制訂抽樣計劃2.設(shè)置待檢區(qū)域3.建立檢驗合格與不合格標識倉庫有效成）2016.有效8.25有效2SP03質(zhì)保2016.262部8.25實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施部門/有效成）3.不良品未及時標識和控儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測結(jié)果不準備SPO儀器校準管理可 探 測 性4.對不符合報告設(shè)立關(guān)閉期限相關(guān)文件：1.產(chǎn)品和服務(wù)放行控制程序2.不合格輸出控制程序1.建立儀器清單，并制度每年度的校準計劃，按計劃時間對儀器實施校準2.使用的儀器必須持有校準報告和張貼校準合格證相關(guān)文件：1.監(jiān)視和測量資源控制程序質(zhì)保2016.8.2

16、5有效風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度可 探 測 性組織知識不足，對產(chǎn)品及過間（開措施SPOSP0SP1知識產(chǎn)權(quán)管理工程變更管理不合格程設(shè)計不足1.2.圖紙變更未能及時通知到相關(guān)部門圖紙變更驗證不充分,導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合1.標識不清楚，導(dǎo)致非預(yù)部門/有效成）可利用的知識的前期準備1.所有圖紙變更需要及時下發(fā)圖紙更改通知單至相關(guān)部門2.所有變更需要驗證1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時張貼紅生技生技質(zhì)保2016.8.252016.8.252016.有效有效有效實施時評價責任風險分析管理措施序風險和機遇來風險和機遇來源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴 重 程 度間（開措施品管理期的應(yīng)用。2.未及時有效的采取改善對策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生部門/1.沒有對工作環(huán)境進行日常的檢查維護有效成）可 探 測 性色“不合格品”標貼，以避免投入使用2.出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時分析原因，