股票發(fā)行承銷合同協(xié)議書范本

1、編號(hào)：股票發(fā)行承銷合同方：乙方：簽訂日期：年月日本協(xié)議由以下當(dāng)事人在省市區(qū)簽署甲方發(fā)行人：股份住所：法定代表人：乙方主承銷商：證券公司住所：法定代表人：鑒于：1、股份是依法成立的股份,已獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行A股萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司,已獲得中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷商資格；2、股份準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行A股萬股,現(xiàn)委證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)籌劃本次承銷事宜,證券公司同意接受此委托.為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守.第1條承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人,由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù).本次股票發(fā)行采用包銷方式,即

2、在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,未售出局部股票由乙方全額購入.第2條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股即A股,每股面值人民幣L元.2.2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為股.2.3每股發(fā)行價(jià)格為元.2.4發(fā)行總市值為元即每股發(fā)行價(jià)格改行總額.第3條承銷期限及起止日期3.1本次股票承銷期為上不超過天.3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第天為止.第4條承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后,個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)如未全部發(fā)行完畢,也包括自己包銷局部的股款在扣除承銷費(fèi)用后,一次劃向甲方指定的銀行

3、帳號(hào).第5條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式5.1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的為主承銷費(fèi)用按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為%之間.該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)如招股說明書、上市公告書等文書的制作、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等.5.2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除.第6條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用與本次股票發(fā)行承銷有關(guān)的其他費(fèi)用,如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承當(dāng).該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中.第7條上市推薦費(fèi)上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值收取,由乙方一并在移交股款時(shí)扣除._第8條甲方的權(quán)利義務(wù)8.1甲方的權(quán)利8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責(zé)地承銷股票,并有權(quán)對(duì)

4、整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督.8.1.2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后.8.2甲方的義務(wù)8.2.1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件,以便乙方的工作順利地進(jìn)行.8.2.2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等第9條乙方的權(quán)利義務(wù)9.1乙方的權(quán)利9.1.1乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合.9.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的.如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終

5、止本協(xié)議.9.1.3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用.9.2乙方的義務(wù)9.2.1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完本錢次股票承銷活動(dòng).9.2.2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂發(fā)行時(shí)間表.9.2.3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說明書等相關(guān)文件或資料,并與有關(guān)方面簽訂分銷合同,資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題.9.2.4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)具體協(xié)議以后再簽和推薦上市等效勞工作.9.2.5乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),即其對(duì)在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)

6、秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任.第10條甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證,雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止,在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下,不能以任何形式.對(duì)外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,否那么應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任.第11條甲方的承諾11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確,不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏11.2甲方承諾,將視本次A股發(fā)行的進(jìn)程,同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件.以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行.第12條違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,如有違反

7、,那么為違約行為,應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任.給對(duì)方造成損失的,要予以全額賠償有其他具體規(guī)定除外；雙方均有過錯(cuò)的,按過錯(cuò)大小分別承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任.以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：12.1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的,具與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效,而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù),那么應(yīng)支付股金總額的%即萬元,作為賠償金；12.2由于乙方的過失造本錢次A股未能發(fā)行,應(yīng)向甲方支付股金總額的%即萬元,作為賠償金；12.3乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+%來計(jì)收利息.第13條爭議的解決13.1雙方就本協(xié)議的解釋、 履行,以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議,應(yīng)首先通過友

8、好協(xié)商解決；13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致,那么應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督治理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,其仲裁裁決為終局的,對(duì)雙方有約束力.第14條不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,不可防止,而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,那么任何一方可以決定暫時(shí)中止不可超過天本協(xié)議或者終止本協(xié)議.第15條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商補(bǔ)充,補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一局部,與本協(xié)議有同等法律效力.第16條附那么16.1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加

9、蓋單位公章后生效.16.2本協(xié)議一式十份,甲乙雙方各執(zhí)二份,其余四份作為報(bào)審材料.簽署時(shí)間：年月日甲方蓋章：法定代表人或授權(quán)代表簽字：乙方蓋章：法定代表人或授權(quán)代表簽字：股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議A股本協(xié)議由以下當(dāng)事人在省市區(qū)簽署甲方主承銷商：證券公司住所：法定代表人：乙方副主承銷商：證券公司住所：法定代表人：丙方分銷商：證券公司法定代表人：鑒于：1、甲方即主承銷商已于年月日與股份以下簡稱為發(fā)起人簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的A種股票股的承銷協(xié)議；2、甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán),依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事且.甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商,根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,在平

10、等協(xié)商、公平合理的根底上,為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),達(dá)本錢承銷團(tuán)協(xié)議,以資共同遵守：第1條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格1.1股票的種類本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股即A股.1.2股票的數(shù)量本次發(fā)行的股票數(shù)量為股.1.3股票的發(fā)行價(jià)格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣元.1.4發(fā)行總金額本次發(fā)行的總金額為：元即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格戲行數(shù)量.第2條承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式,即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購.第3條承銷比例3.1甲萬承銷比例為%,共計(jì)3.2乙方承銷比例為%,共計(jì)3.3丙方承銷比例為%

11、,共計(jì)第4條承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為天不得多于90天,起止日期為自年月日起至年月日止.第5條承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿30日內(nèi),甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào).此處的全部股票款項(xiàng),包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票,也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購入的股款.第6條承銷繳款的公式和日期6.1甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶.6.2如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完,那么乙、內(nèi)兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶.6.3甲方指定的

12、銀行帳戶戶名：證券公司開戶銀行：銀行分行銀行帳號(hào)：第7條承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期7.1承銷費(fèi)用的計(jì)算7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為萬元.7.1.2對(duì)于承銷費(fèi)用,應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書,發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用.7.1.3甲方作為主承銷商,還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi),即萬元,在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的局部在甲、乙、丙三者分派.7.1.4在三者之間和分派承銷費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余局部由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配,即甲方可獲得萬元,即剩余局部X%；乙方可獲得萬元,即剩余局部X%；丙方可獲得萬元,即剩余局部X%07.2承銷費(fèi)用支付方式和日期甲

13、方作為主承銷商應(yīng)在乙、內(nèi)兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶見第6條后5天內(nèi)將乙、內(nèi)兩方應(yīng)得的承銷費(fèi)用劃入其各自指定的銀行帳戶.乙方戶名：證券公司?O段段段段段段一二八一一二八一二八一二二八一二八八萬萬萬萬萬萬開戶銀行：銀行分行銀行帳號(hào)：丙方戶名：證券公司開戶銀行：銀行分行銀行帳號(hào)：第8條甲方權(quán)利和義務(wù)8.1甲方的權(quán)利8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中,有權(quán)要求乙、內(nèi)雙方給予積極配合.8.1.2甲方有權(quán)要求乙、 內(nèi)雙方在本次承銷末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶.8.2甲方的義務(wù)8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜.8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作.8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù),不得將除向公眾披露的招股說明書之外的,可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露.第9條乙、內(nèi)兩方的權(quán)利義務(wù)9.1乙、內(nèi)兩方的權(quán)利9.1.1乙、 內(nèi)兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶.9.1.2乙、 內(nèi)兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件.9.2乙、